日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式淺析及對中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的啟示

【摘 要】我國早在90年代初期便出臺相關(guān)政策鼓勵高校技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技創(chuàng)新，但我國科技成果轉(zhuǎn)化一直沒有取得顯著的成效，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制還需要發(fā)展完善。本文通過對日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的發(fā)展歷程以及技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的總結(jié)，指出日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移對中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的三點啟示：一是加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才的引進(jìn)與培養(yǎng)；二是以現(xiàn)有法律政策為基礎(chǔ)，完善高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的激勵機(jī)制；三是著力原始創(chuàng)新積累，產(chǎn)出有生命力的科技成果。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)轉(zhuǎn)移；高校；科技成果

1.日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展歷程

早在二戰(zhàn)以前，美國高校便已經(jīng)開始實施技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。相比之下，由于在社會環(huán)境、制度基礎(chǔ)等各方面的差異，日本并沒有單純的效仿美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式，而是以技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的先行發(fā)展，帶動制度、規(guī)則的完善，然后以完善的制度反哺實踐運(yùn)營過程，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的發(fā)展，最終實現(xiàn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展。

1998 年，日本出臺《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》（日本簡稱 TLO 法），指出高校技術(shù)轉(zhuǎn)移部門可以從政府獲得活動經(jīng)費(fèi)和人員派遣等方面的支持。但是，國立高校作為國家機(jī)關(guān)沒有獨(dú)立的法人資格，因此大部分股份制 TLO 最初都是由高校研究人員投資設(shè)立，采用會員制度，主要從作為會員的研究者個人手中轉(zhuǎn)讓獲得發(fā)明成果，該制度大大的限制了 TLO 的業(yè)務(wù)數(shù)量和經(jīng)營范圍，自然也大大降低了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率、限制了 TLO自身的發(fā)展。TLO 法實施的第二年，日本頒布實施了《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》，法案明確了作為開發(fā)者的高校對于運(yùn)用國家經(jīng)費(fèi)進(jìn)行共同研究所取得的專利可以擁有所有權(quán)，但由于高校沒有獨(dú)立法人資格，又不能完全對政府資助項目所取得的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行自主管理運(yùn)營，因此某種程度上限制了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性。2004 年 4 月，《國立大學(xué)法人法》頒布以后，國立高校取得了自主權(quán)，可將技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的所有收益用于高校的自主經(jīng)營管理，而不再計入文部科學(xué)省的政府財政預(yù)算。基于這一原因，日本全國各大高校紛紛建立起 TLO，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的管理和盈利。可以說，《國立大學(xué)法人法》的實施，真正意義上解放了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，高校與 TLO 都擁有了更多的自主權(quán)，高校與 TLO 的雙重發(fā)展使得 TLO 法等法律政策的可操作性得到強(qiáng)化，日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的格局產(chǎn)生了深刻變化，真正意義的邁入正軌。

2.日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

2.1內(nèi)部組織型 TLO

內(nèi)部組織型 TLO 作為高校內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，由高校對外行使法人資格、參與各種技術(shù)轉(zhuǎn)移活動并且承擔(dān)相應(yīng)的法律風(fēng)險和責(zé)任；對內(nèi)而言，由高校對 TLO 直接進(jìn)行經(jīng)營管理、人事選任、收益分配等活動。其技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的過程相對來說要簡單，從科技成果的專利申請到技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的簽訂，都可以由內(nèi)部 TLO 進(jìn)行管理。

2.2外部單一型TLO

外部單一型 TLO（簡稱單一型 TLO）通常由特定的大學(xué)法人出資設(shè)立，主要以股份公司法人或有限公司法人的形式存在，對外能夠自由的參與到各種民事活動并承擔(dān)相應(yīng)的法律風(fēng)險和責(zé)任。大學(xué)法人可以通過獲取 TLO 的股權(quán)，以入股的方式取得了股東資格，從而保留對 TLO 的經(jīng)營與管理，也就是說單一型 TLO 一定程度上還需要接受大學(xué)法人的管理，這也使得其與大學(xué)法人在經(jīng)營過程中能夠更好的協(xié)作配合。此外，由于可以獲得大學(xué)法人的出資，外部單一型 TLO 的資金具有一定保障，同時，技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)來源也具有相當(dāng)?shù)姆€(wěn)定性。

2.3外部廣域型 TLO

外部廣域型 TLO（簡稱廣域型 TLO）完全獨(dú)立于大學(xué)法人，具有最高的自主性和最廣泛的業(yè)務(wù)范圍。由于并非單一的面向個別高校開展技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)，其可以與多所高校進(jìn)行業(yè)務(wù)合作，從而充分利用不同地域、不同高校的優(yōu)勢資源，廣泛的開展技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)。廣域型 TLO 的外部型最強(qiáng)，其與市場的聯(lián)系最為緊密，具有豐富的市場化運(yùn)作經(jīng)驗，可以幫助高校實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的利益最大化。通過和多個高校進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作，廣域型 TLO 既保證了自身的業(yè)務(wù)量，也推動了各個高校的優(yōu)勢資源轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

3.日本高校技術(shù)轉(zhuǎn)移對中國高校的啟示

日本高校以技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作為工具來推動高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展帶動法律政策體系的完善，然后又以法律政策體系反哺技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐運(yùn)營過程，兩者相輔相成，共同發(fā)展。這對于我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移具有很高的借鑒意義。

3.1加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才的引進(jìn)與培養(yǎng)

目前，我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)中的工作人員主要是高校教師，以及少數(shù)的法律工作者。顯然，我國技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成還不足以應(yīng)對復(fù)雜的技術(shù)轉(zhuǎn)移，不利于技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的順利開展，因此有必要進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)構(gòu)的人員配備和服務(wù)能力，建立起開放、競爭、流動的用人機(jī)制，多渠道、多方式吸引高層次復(fù)合型人才加入技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和聯(lián)系交流，打造一支水平高、視野開闊的專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)團(tuán)隊，為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的的不斷發(fā)展提供堅實保障。

3.2以現(xiàn)有法律政策為基礎(chǔ)，完善高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的激勵機(jī)制

目前，我國大部分高校仍然以教學(xué)型為主，多數(shù)老師仍然重課題研究輕視成果轉(zhuǎn)化，究其原因，我國高校對技術(shù)轉(zhuǎn)移還缺乏一個有效的激勵機(jī)制。對于大部分高校研究者而言，如果政府沒有提供資金、獎勵制度等來保障他們在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的權(quán)益，那么他從事的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作將面臨更多的風(fēng)險，他們將承擔(dān)研究失敗可能帶來的后果。這就大大降低了高校科研工作者在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的積極性，使得很多科學(xué)成果沒有實現(xiàn)其市場價值，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力。高校完善技術(shù)轉(zhuǎn)移激勵機(jī)制，首先，應(yīng)該獎勵高校研究者并維護(hù)他們的權(quán)益，促使高校研究者愿意從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，例如在職稱評定上，可以有政策傾斜，設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化培育資金，對專職從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作人員可按照你轉(zhuǎn)移工作量進(jìn)行相應(yīng)的資金獎勵。其次，完善學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)，為高校研究者提供良好的技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境。

3.3著力原始創(chuàng)新積累，產(chǎn)出有生命力的科技成果

目前，我國高校每年都會產(chǎn)生大量的科技成果，但能成功轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力卻是極少，一方面固然因為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作有待完善，同時也因為在追求科技成果數(shù)量的同時，而忽視了科技成果的質(zhì)量，產(chǎn)生大量沒有足夠市場價值的成果，最終也導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的失敗。因此，我國高校在加大科技成果產(chǎn)出的同時，必須調(diào)整科技活動工作重心，加大對基礎(chǔ)研究和創(chuàng)造性研究的資源投入，從而催生更多具有持久生命力、有足夠市場價值的科技成果，為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的可持續(xù)發(fā)展提供堅實的基礎(chǔ)。

作者簡介：

劉華翔 （1987- ），男，江蘇連云港人，南京航空航天大學(xué)科技部科技開發(fā)辦公室科員，實習(xí)研究員，碩士研究生，研究方向為科研管理。