論國際碳交易限制措施與WTO規則間的沖突

一、國際碳交易限制措施與WTO規則間的沖突背景分析

1.WTO規則框架下碳交易限制措施的含義

國際碳交易是控制溫室氣體、解決氣候變化的一種市場機制措施。通過這一措施，可以有效降低溫室氣體排放的成本?；诖艘颍鲊米约旱馁Y金和技術優勢，展開了對國內和國外碳交易框架的研究和建設。但各國對氣候所造成的危害以及潛在危害投入的資金力度與支持是不同的。如果有效的執行《公約》和《議定書》所確定的“共同但有區別”的責任原則，發達國家需要向發展中國家提供技術和資金。但是，基于政治、經濟、文化等方面利益的平衡，各國針對氣候變化的合作也是步履維艱。國際碳交易的貿易限制措施可能和世界貿易組織的規則體系有沖突，但貿易與環境都是為了人類可持續發展這樣一個共同目標融合在一起。

2.國際碳交易貿易限制措施與WTO規則沖突的原因

國際碳交易市場與法律規范體系沒有完全統一，無法一時融入世界自由貿易體系。這是國際碳交易的事實問題。國際碳交易作為解決地球氣溫升高的一種替代解決，是從經濟角度，以市場為依托，以最低的成本達成減排降溫的效果。要做到這一點，必須以完善的市場體系、有效的市場機制、公平公正的規范為前提。但現實中，不僅是中國，就連美國和歐盟等地的碳交易市場也是存在市場分割行為，導致國際上各交易系統獨立、交易完成分割、不統一。因此目前的國際碳交易市場分割較多，市場運行機制不暢，運行體系規范化尚需時日，才導致了適用國際碳交易法律與WTO規則沖突的事實存在。

二、碳交易的環境保護原則及其機制與自由貿易原則的沖突

（一）總體原則和具體措施與國際貿易自由化原則的沖突

國際碳交易只是解決碳交易排放過量的一種制度方式，其目的是限制碳排放量過大導致氣候變暖，從而保護人類的家園和人類的可持續發展。從這點上來看，國際碳交易與國際環境保護原則相一致，因而，涉及國際碳交易的公平原則；“共同但有區別”的責任原則、預防原則等原則就是與國際環境保護原則是相同的。與此同時，國際碳交易又是一種新型的國際貿易形式，盡管它現在尚未被納入到國際自由貿易體系中，但事實上，其已經作為國際市場中的商品進行交易。按照國際自由貿易的要求，無論是國際貿易的結構效應、規模效應、技術效應還是它的法規效應，都不應該在保護國際環境時構成負面的影響，應當有效的保護環境；相反，各國的環境保護措施也不應當構成對國際貿易自由化的負面影響，特別是政策和法律措施不應該成為國際貿易自由化的屏障。所以說在總體原則上，國際碳交易和國際環境保護本身應當是一致的和沒有沖突的；同時國際碳交易與國際自由貿易體系也應當是一致的和沒有沖突的。顯而易見后者在現在并沒有達成一致和沒有沖突的地步，反而在總體原則和具體措施上存在沖突。

（二）“共同但有區別責任”原則與國際貿易自由化目標追求原則的沖突

國際貿易自由化目標是通過國際上各種資源，特別是貨物、服務和技術資源的自由流動，達成資源的合理的配置和有效的利用，國際市場的充分和有序的競爭，實現促進人民福祉在更廣范圍內得以改善。國際貿易自由化是通過國際貿易的有關原則，如最惠國待遇、國民待遇原則、相同產品非歧視原則、禁止數量限制原則的有效落實倆實現的。但目前的國際碳交易，盡管它能按照京都三機制或資源減排機制所設定的運行模式來達成以最小成本減排的目的，卻無法成為國際貿易自由的一部分。首先他不能被納入到國際貿易體系中來，其次關于碳交易客體對象碳排放權；配額或信用的法律屬性沒有得到明確的法律界定，再次是基于碳交易所屬領域環境保護領域的差別例外保護措施，使得不同國家，如發達國家與發展中國家的待遇對等方面，存在不一致。因而，國際碳交易背后“共同但有區別”的責任原則，雖然已經寫入到了一系列國際環境保護的公約中，并被一系列的國際氣候大會所堅持，但是鑒于美國和一些西方國家對此不完全接納，加之國際貿易自由化市場的范圍擴展并不是一朝一夕的事情，國際碳交易這一形式被完全納入國際貿易體系，還需一段時間。

三、WTO體系下碳交易適用具體法律規范沖突的類別

（一）國際碳交易項目投資和開發法律規則沖突

碳交易的對象是二氧化碳減排量，在《京都意見書》中所設定的6種氣體，除二氧化碳外，其余的氣體都可以折算為二氧化碳減排當量。碳交易的前提是，二氧化碳減排量的來源必須確定。這有兩種方式，一種是以配額的方式確定，在歐盟等排放交易市場進行的碳排放許可權交易就是這種方式；另一種是以項目為目的的方式確定，如通過清潔發展機制、聯合履行以及其他減排義務獲得的減排信用交易額方式。圍繞后一種碳交易形式，有著更為復雜的過程，涵蓋了碳減排量確定的項目投融資和開發。事實上，在京都機制下，發展中國家能夠充分參與碳交易的形式就是清潔發展機制。這樣，就會產生在發達國家與發達國家、發展中國家與發展中國家之間的項目融資和開發之間的法律規則沖突。

（二）圍繞碳交易的貿易限制措施與WTO規則之間的沖突

減少溫室氣體排放、創造清潔的人類生存環境，是全球社會的共識。從科學的角度，地球絕大多數的減排放量來自產品生產過程中的溫室氣體。因此，各國對產品生產設置碳減排目標、要求生產過程中符合碳減排要求、對達標產品加貼碳標簽等，無疑可以向生產者施加壓力，促使碳密集型投入的產業部門改進生產工藝，從事清潔生產，從而最終使全球的碳排放量得到有效控制。但是所有這些措施都具有貿易限制性質，在表面上看是與WTO法設定的自由貿易義務和削減市場準入壁壘的義務背道而馳的，也就會必然會發生圍繞碳交易的貿易限制措施與WTO規則之間的沖突。

（作者單位：華北電力大學）