專利視角的中部六省會(huì)城市科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

朱強(qiáng)

【摘要】城市擁有專利權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量以及運(yùn)用專利制度的能力與水平，是城市綜合科技實(shí)力、核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)。從專利角度入手，構(gòu)建城市科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析法對(duì)中部六省省會(huì)城市的專利信息進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果表明，合肥、武漢在創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新潛力和市場(chǎng)價(jià)值方面具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，而南昌、鄭州城市在創(chuàng)新發(fā)展速度方面具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。

【關(guān)鍵詞】城市 科技創(chuàng)新 專利 因子分析

一、引言

科學(xué)技術(shù)發(fā)展日新月異，科技創(chuàng)新已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主導(dǎo)力量。城市是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要載體，也是創(chuàng)新要素的主要集聚地，而科技創(chuàng)新在城市發(fā)展中的作用日益突出。專利是衡量一個(gè)國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，專利的擁有量既能反映出該區(qū)域科技成果的原始創(chuàng)新能力，又能折射出這些成果的市場(chǎng)應(yīng)用潛能。一個(gè)城市擁有專利權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量以及運(yùn)用專利制度的能力與水平，是城市綜合科技實(shí)力的重要體現(xiàn)。關(guān)于以專利信息為核心的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力研究，國內(nèi)學(xué)者采用不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法對(duì)其進(jìn)行了研究，并得出了諸多有益的研究結(jié)論。本文依據(jù)專利申請(qǐng)量、授權(quán)量、有效量等指標(biāo)，對(duì)包含太原市在內(nèi)的6個(gè)中部六省會(huì)城市2009～2014年公開的中國專利相關(guān)信息進(jìn)行整理，然后采用因子分析方法進(jìn)行實(shí)證分析，從而對(duì)這些城市的科技創(chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀，然后得出提高太原市科技創(chuàng)新能力的建議。

二、城市科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建及實(shí)證研究

（一）專利視角下城市科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的確定

本文通過對(duì)國內(nèi)有關(guān)專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系文獻(xiàn)資料的調(diào)研，以城市科技創(chuàng)新體系構(gòu)成要素為基點(diǎn)，在遵循科學(xué)性、實(shí)用性、可操作性和指導(dǎo)性原則的基礎(chǔ)上，立足于專利數(shù)量、質(zhì)量和價(jià)值層面，構(gòu)建專利視角下城市科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系（見表1）。

選取中部六省省會(huì)城市為樣本進(jìn)行研究，研究過程中所需要的相關(guān)專利數(shù)據(jù)來源于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國家統(tǒng)計(jì)局、省會(huì)城市科技局和知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，具有準(zhǔn)確性。

（三）對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析

利用因子分析方法對(duì)表2的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，打開“因子分析”對(duì)話框，選擇專利申請(qǐng)量、專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率、發(fā)明專利申請(qǐng)量等全部指標(biāo)作為分析變量，單擊“描述”按鈕，選擇輸出原始分析結(jié)果與原始變量的相關(guān)系數(shù)矩陣。單擊“抽取”按鈕，選擇“主成分”提取因子方法，.由于各變量計(jì)量單位不同，選擇“相關(guān)性矩陣”進(jìn)行主成分分析，選擇輸出“未旋轉(zhuǎn)的因子解”和“碎石圖”復(fù)選框，基于特征值大于1抽取主成分。單擊“旋轉(zhuǎn)”按鈕，選擇方差最大化正交旋轉(zhuǎn)并且輸出旋轉(zhuǎn)結(jié)果及因子負(fù)荷散點(diǎn)圖。單擊“得分”按鈕，選擇為“保存為變量”和“顯示因子得分系數(shù)矩陣”復(fù)選框，方法為“回歸法”。單擊“確定”按鈕，輸出分析結(jié)果如下圖所示：

通過因子分析可以看出，選取特征值大于1的四個(gè)因子，就可以很好地代表17項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)。

專利申請(qǐng)量、發(fā)明專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利授權(quán)量、發(fā)明專利有效量、每萬人發(fā)明專利擁有量、每?jī)|元GDP發(fā)明專利擁有量這7個(gè)指標(biāo)在第一個(gè)因子上載荷比較大，可以將第一個(gè)因子命名為科技創(chuàng)新意識(shí)因子，即F1代表著科技創(chuàng)新意識(shí)因子；

專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率、發(fā)明專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率、專利授權(quán)量增長(zhǎng)率、發(fā)明專利授權(quán)量增長(zhǎng)率這4個(gè)指標(biāo)在第二個(gè)因子上載荷比較大，可以將第二個(gè)因子命名城市科技創(chuàng)新發(fā)展速度因子，即F2代表著城市科技創(chuàng)新發(fā)展速度因子；

專利授權(quán)率、發(fā)明專利授權(quán)率、發(fā)明專利占比重和發(fā)明專利有效率這4個(gè)指標(biāo)在第三個(gè)因子上載荷比較大，可以將第三個(gè)因子命名為科技創(chuàng)新潛力因子，即F3代表著科技創(chuàng)新潛力因子；

簽訂技術(shù)項(xiàng)目數(shù)量和簽訂技術(shù)金額這2個(gè)指標(biāo)在第四個(gè)因子上載荷比較大，可以將第四個(gè)因子命名為市場(chǎng)價(jià)值因子，即F4代表著市場(chǎng)價(jià)值因子。

各個(gè)因子計(jì)算公式如下：

（四）綜合評(píng)價(jià)分析

綜上所述，根據(jù)所得結(jié)果，然后加上四個(gè)因子的方差貢獻(xiàn)率得表達(dá)式：（45.071*FAC1-1+19.352*FAC2-1+10.835*FAC3-1+ 9.980*FAC4-1）/85.237

就可以得到綜合評(píng)分，外加上四項(xiàng)因子的得分，見表6。

三、結(jié)論與建議

通過上述排名可知，合肥市以總分0.32的得分排在了第一位，這說明合肥市在中部六省會(huì)城市中的科技創(chuàng)新能力最強(qiáng)，其次是長(zhǎng)沙市、武漢市、鄭州市、南昌市、太原市。太原市以總得分為-0.84的排名排在了第六位，這說明太原市的科技創(chuàng)新能力在中部六省會(huì)城市中是最差的，這主要跟以下幾個(gè)方面有關(guān)系。

（一）科技創(chuàng)新意識(shí)

F1是反映城市科技創(chuàng)新意識(shí)的因子，F(xiàn)1由專利申請(qǐng)量、發(fā)明專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利授權(quán)量、發(fā)明專利有效量、每萬人發(fā)明專利擁有量、每?jī)|元GDP發(fā)明專利擁有量這7個(gè)指標(biāo)組成。科技創(chuàng)新意識(shí)排名由強(qiáng)到弱依次為武漢市、長(zhǎng)沙、鄭州、合肥市、太原市、南昌市。其中太原市專利申請(qǐng)量在37626件，而科技創(chuàng)新意識(shí)排名第一的武漢市近六年專利申請(qǐng)總量為129111件，是太原市的3倍多，這間接說明太原市的科技創(chuàng)新意識(shí)還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

（二）科技創(chuàng)新發(fā)展速度

專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率、發(fā)明專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率、專利授權(quán)量增長(zhǎng)率、發(fā)明專利授權(quán)量增長(zhǎng)率反映的是城市科技創(chuàng)新發(fā)展速度因子，？太原市在這一項(xiàng)上排名第六，說明太原市的專利發(fā)展速度較慢，進(jìn)而影響著科技創(chuàng)新能力的發(fā)展速度。近六年太原市專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)率為7.11%，這在中部六省會(huì)城市中發(fā)展最慢的，因此，太原市要強(qiáng)增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，就必須提高專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率等指標(biāo)。

（三）科技創(chuàng)新潛力

專利授權(quán)率、發(fā)明專利授權(quán)率、發(fā)明專利占比重和發(fā)明專利有效率這4個(gè)指標(biāo)反映的是科技創(chuàng)新潛力因子。太原市排名第六，專利授權(quán)率和發(fā)明專利授權(quán)率為41.23%和27.43%，排名分別為第六和第五，挺靠后，這說明太原市科技創(chuàng)新潛力不足，需要加強(qiáng)。

（四）市場(chǎng)價(jià)值

簽訂技術(shù)項(xiàng)目數(shù)量和簽訂技術(shù)金額這2個(gè)指標(biāo)反映著市場(chǎng)價(jià)值，代表著專利成果轉(zhuǎn)化價(jià)值，而太原市的這項(xiàng)排名排在了中部六省份的最后一名，可見太原市專利轉(zhuǎn)化成果還需要加強(qiáng)。

通過以上結(jié)論可以就如何提高太原市的科技創(chuàng)新能力提出相應(yīng)的建議：1.太原市應(yīng)該加大投資力度，提高太原市的科研機(jī)構(gòu)、高校以及高新企業(yè)進(jìn)行專利申請(qǐng)工作的重視，還要鼓勵(lì)在校大學(xué)生進(jìn)行專利的申請(qǐng)，進(jìn)而提高專利的申請(qǐng)意識(shí)；2.政府應(yīng)該通過設(shè)立獎(jiǎng)金的方式來激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化率，使得更多的專利技術(shù)應(yīng)用到社會(huì)中去，從而創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值，進(jìn)而促進(jìn)太原市的科技創(chuàng)新能力；3.政府應(yīng)該鼓勵(lì)發(fā)展專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，并搭建新的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對(duì)專利技術(shù)項(xiàng)目給予信貸支持，這樣就更能促進(jìn)太原市科技創(chuàng)新能力的快速提升。

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