第三方評估機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀分析

馮煜　宋宇

[提要] 本文在歸納并總結(jié)第三方評估機(jī)構(gòu)介入國家計劃項目的背景及現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，分析第三方機(jī)構(gòu)發(fā)展的背景及現(xiàn)狀，并提出發(fā)展第三方評估機(jī)構(gòu)的策略選擇。

關(guān)鍵詞：第三方評估機(jī)構(gòu)；現(xiàn)狀；策略

中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2015年12月21日

科技評估是科技宏觀管理的重要環(huán)節(jié)，是國家和政府對科技計劃、技術(shù)市場交易、技術(shù)交流與合作實(shí)施有效管理，實(shí)行決策的科學(xué)化、程序化的重要手段，市政府增強(qiáng)科技宏觀管理調(diào)控能力、推動科技管理制度創(chuàng)新的動力。目前，科技評估作為科技管理與市場機(jī)制相結(jié)合的產(chǎn)物，已成為現(xiàn)代科技管理的必要手段和科學(xué)決策的重要依據(jù)，受到各國政府科技管理部門的高度重視。

國家科技計劃項目是指在國家科技計劃中實(shí)施安排，由單位或個人承擔(dān)，并在一定時間周期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。近年來隨著各級國家財政部門直接用于科技活動的款項不斷增加，社會各界越來越關(guān)注國家科技計劃項目的投入——產(chǎn)出效應(yīng)。龐大的資金投入、各項先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用推廣、大量工程的建設(shè)等極大地推進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的進(jìn)程，促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展。然后部分國家科技計劃項目的實(shí)施過程確實(shí)存在問題的，導(dǎo)致項目結(jié)果與任務(wù)書中的預(yù)期成果產(chǎn)生出入。因此，有必要探索和設(shè)計保證國家科技計劃項目順利實(shí)施、保證項目預(yù)期成果效益、保證不斷增長的科技投入得到充分利用的新機(jī)制。

一、第三方評估機(jī)構(gòu)發(fā)展背景及現(xiàn)狀

隨著近年來科技政策的發(fā)展和科研機(jī)構(gòu)的改革，在國家科技計劃項目管理中積極引入第三方評估機(jī)構(gòu)逐步成為我國科技體制改革的一項重要措施。但目前關(guān)于第三方機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制和管理體制都不成熟，甚至對第三方機(jī)構(gòu)的定義都尚未統(tǒng)一。此外，關(guān)于第三方機(jī)構(gòu)的認(rèn)定程序、基本特征、運(yùn)作模式、管理體制等都缺乏相關(guān)的理論研究，也沒有成熟的實(shí)踐經(jīng)驗可供借鑒。總體而言，國際科技計劃項目中的第三方相關(guān)理論在我國尚處于摸索發(fā)展階段。

（一）相關(guān)政策法規(guī)情況。2002年10月，科技部印發(fā)了《農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項目監(jiān)理和驗收辦法》的通知，將“監(jiān)理”的概念引入到國家科技計劃項目中。這是對“第三方”理論第一次有意義的探索，但其項目推薦單位、組織單位、監(jiān)理單位仍是同一家單位，不可避免產(chǎn)生各種問題。

2006年以后，關(guān)于第三方機(jī)構(gòu)“介入”科技計劃項目執(zhí)行過程的探索開始在國家層面上不斷深入，從一系列科技項目特點(diǎn)出發(fā)，發(fā)布了諸多相關(guān)辦法、意見和規(guī)定，如《關(guān)于國家科技計劃管理改革的若干意見》、《關(guān)于加強(qiáng)科技部科技計劃管理和健全監(jiān)督制約機(jī)制的意見》、《國家科技支撐計劃管理暫行辦法》、《國家高新技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》（修訂版）等。2007年4月，國家文物局發(fā)布《文化遺產(chǎn)保護(hù)領(lǐng)域國家科技支撐計劃課題第三方機(jī)構(gòu)評估咨詢管理暫行辦法》，首次對第三方機(jī)構(gòu)的定義、遴選原則、評估咨詢程序和內(nèi)容、涉及各方的義務(wù)與責(zé)任等進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范，在國家科技計劃項目中委托第三方機(jī)構(gòu)對課題執(zhí)行過程進(jìn)行有效的評估咨詢。

（二）項目實(shí)踐背景及現(xiàn)狀

1、實(shí)踐背景。在各類管理辦法陸續(xù)出臺之后，有關(guān)第三方機(jī)構(gòu)“介入”科技計劃項目執(zhí)行過程的實(shí)踐就開始逐步展開，2004年8月，針對863計劃“等離子刻蝕機(jī)與離子注入機(jī)重大項目”進(jìn)行的第三方建立工作正式全面啟動，標(biāo)志著我國政府在重大科技項目中引入第三方進(jìn)行管理和監(jiān)督進(jìn)入到實(shí)際操作階段。第三方監(jiān)理單位公正、獨(dú)立、自主的開展工作，對該項目的質(zhì)量、進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)等進(jìn)行全面監(jiān)督，并對技術(shù)和資料進(jìn)行嚴(yán)格保密。

2、現(xiàn)狀研究。項目組織單位相關(guān)管理人員并不精通項目涉及的所有專業(yè)知識，在管理與技術(shù)上與項目承擔(dān)單位存在信息不對稱。同時，項目組織單位的人力、物力資源限制使其在科技項目實(shí)施的具體過程中缺乏對項目的管理能力。這也促使項目組織單位委托第三方機(jī)構(gòu)對項目執(zhí)行過程進(jìn)行評估，同時獲取專業(yè)上的資訊協(xié)助。

項目承擔(dān)單位在最終接受驗收時主要被強(qiáng)調(diào)項目成果的可用性，而項目執(zhí)行過程中卻不可避免受其他因素的干擾。同時，項目承擔(dān)單位在項目管理能力上參差不齊，人力資源的有限性導(dǎo)致其陷入自身的具體研究事物中而忽視項目研究的進(jìn)展問題等。

此外，在項目執(zhí)行過程中因為缺乏有效的監(jiān)督管理機(jī)制，致使許多項目在質(zhì)量、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)使用等方面都有可能無法得到很好的保證和控制，出了問題就互相推諉，這不僅損害了任務(wù)書簽訂雙方的利益，還給國家和社會造成了極大損失。這些原因?qū)е马椖拷M織單位和項目承擔(dān)單位都不能就需求、資源配置等問題形成切實(shí)可行的理解和認(rèn)同。由此可見，項目層面需要引入第三方進(jìn)行咨詢、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，以此來規(guī)避國家科技計劃項目執(zhí)行過程中的風(fēng)險，規(guī)范對于國家科技計劃項目的管理，提高其研究質(zhì)量和管理效率，保證科技計劃項目的效益。

二、發(fā)展第三方評估機(jī)構(gòu)的策略

科技項目管理具有重要的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用，項目的組織管理效率、目標(biāo)完成情況和實(shí)施績效已成為社會各界關(guān)注的焦點(diǎn)。建立科學(xué)、高效的項目管理模式，優(yōu)化科技資源配置和提高科技計劃項目管理績效，保障科技事業(yè)的健康發(fā)展，已成為當(dāng)前科技管理工作的重要內(nèi)容。

（一）構(gòu)建和完善第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評價體系。科技計劃項目評估體系包括科技計劃項目立項評估體系、科技計劃項目中期檢查評估體系和科技計劃項目驗收評估體系。在科技項目的選擇過程中，不是單純憑借管理者和咨詢專家的經(jīng)驗依靠直覺進(jìn)行主觀判斷，而是從科技管理的戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，綜合考慮技術(shù)、市場、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會等各種影響因素，通過建立評估體系，綜合考察項目的風(fēng)險、項目所涉及的技術(shù)負(fù)責(zé)程度、收益、費(fèi)用等估計上的困難，對項目進(jìn)行綜合評價選優(yōu)，在提高項目選擇的科學(xué)性的同時，盡可能的規(guī)避風(fēng)險，使有限的資金能發(fā)揮更大的作用，提高科技經(jīng)費(fèi)的經(jīng)濟(jì)、社會效益。目前，遼寧省科學(xué)技術(shù)情報研究所技術(shù)經(jīng)濟(jì)評估中心隨著遼寧省經(jīng)濟(jì)社會迅速發(fā)展和市場經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)不斷完善，已經(jīng)得到了較快發(fā)展，在科技工作中發(fā)揮了積極的助推作用。中心將按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)范自己的行為，遵循獨(dú)立、公平、公正原則，在社會經(jīng)濟(jì)活動中發(fā)揮服務(wù)、溝通、公正、監(jiān)督功能的重要作用。

（二）強(qiáng)化和規(guī)范科技項目的組織與管理。科技項目學(xué)科多、風(fēng)險大、要求高，必須要有適合的管理方法，因此要從科技項目的特點(diǎn)出發(fā)，及時掌握評價政策和動態(tài)，不斷總結(jié)和完善相關(guān)工作。第一，加強(qiáng)組織管理機(jī)構(gòu)建設(shè)。定期召開項目實(shí)施與管理協(xié)調(diào)會，同時要配備德才兼?zhèn)洌榷椖繉?shí)施，又懂項目管理的專職人員，實(shí)行歸口管理，統(tǒng)一調(diào)動資源，明確職責(zé)，逐步形成“橫向聯(lián)合、縱向一體”的組織體系；第二，綜合運(yùn)用合適的評價方法。進(jìn)行項目評估時，根據(jù)不同情況，采用哪種評價方法，需要根據(jù)評價對象、評價的目的和要求等來選取。選擇合適的評價方法，才能夠正確反映評價對象和評價目的；第三，完善評價指標(biāo)體系。指標(biāo)體系的科學(xué)性是確保評估結(jié)果準(zhǔn)確合理的基礎(chǔ)。對不同類型的科技項目，其評價指標(biāo)也不相同。同時，科技項目本身固有的技術(shù)不確定、效益不易判別等屬性其評價的標(biāo)準(zhǔn)也不同。評估指標(biāo)體系涉及的面多、范圍廣，因此需要建立一個全面、合理、有效的評估指標(biāo)體系才能使評估結(jié)果準(zhǔn)確。

（三）重視和加強(qiáng)人才隊伍建設(shè)。科技項目評估等活動是專業(yè)性很強(qiáng)、技術(shù)含量很高的研究活動，這些工作政策性強(qiáng)，涉及范圍廣，理論與實(shí)踐結(jié)合緊密，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相互關(guān)聯(lián)、系統(tǒng)分析判斷復(fù)雜，這就要求參與人員必須具有扎實(shí)的專業(yè)知識和綜合性很強(qiáng)的工作能力，既需要縝密細(xì)致的思維能力，也需要高超的宏觀決策和管理能力，還需要精細(xì)的運(yùn)算和數(shù)理統(tǒng)計能力。因此，要建立和完善人才激勵機(jī)制，引導(dǎo)和吸引人才共同參與科技項目管理事業(yè)的發(fā)展，形成一支專業(yè)機(jī)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)均較為合理的專業(yè)隊伍。人才是科技管理和評價工作的核心，是科技管理實(shí)踐和理論研究的主體，加快人才培養(yǎng)，事關(guān)科技項目管理的全局和長遠(yuǎn)發(fā)展。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部.國家科技計劃項目管理暫行辦法.

[2]王勝光，李真真，劉會武.科技機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制的微觀政策目標(biāo)分析.科研管理，2004.25.5.