新常態下高校教師工作的績效挑戰與應對策略

臧興兵++王海紅

摘 要：新常態下，經濟發展動力會更多依靠人力資本質量和技術進步，創新將成為驅動發展的新引擎。新常態對我國高等教育提出了新的要求，對高校教師工作績效也提出了新的挑戰：一是內涵式發展；二是提升創新驅動能力；三是加強協同創新。論文針對這一趨勢提出解除制度供給抑制、建立現代大學制度，建設人力資源強國、提高創新驅動能力，制定協同創新的具體措施等應對策略。

關鍵詞：新常態；高校教師；工作績效； 應對；策略

中圖分類號：G40-058 文獻標志碼：A 文章編號：1671-1254（2016）02-0078-07

我國經濟發展已進入新常態，人口漸趨老齡化，農村富余勞動力銳減，要素的規模驅動力弱化。社會經濟正在向形態更高級、分工更復雜、結構更合理的階段演化。發展方式正從規模速度型粗放增長轉向質量效率型集約增長。經濟結構正從增量擴能為主轉向調整存量、做優增量并存的深度調整。經濟發展更多依靠人力資本質量和技術進步，創新將成為驅動發展的新引擎。認識、適應和引領新常態，成為我國社會經濟發展的基本邏輯。這一趨勢無疑對我國高等教育提出了新的要求，對高校教師工作績效也提出了新挑戰。

一、高校教師工作分析

人才培養、科學研究和社會服務構成大學的三大使命。人才培養是高校最基本的職能。從中世紀大學產生到19世紀初，大學一直沿襲著培養人才的單一辦學方向緩慢前行。歐洲中世紀的大學是由最初的知識職業行會脫胎而成，如意大利的博隆那大學、法國的巴黎大學、英國的牛津大學等。其主要任務是通過專業教育，為社會需要培養官吏、牧師、法官和醫生。19世紀初，德國洪堡以新人文主義的思想指導創辦了柏林大學，極力推崇科學研究職能是大學的根本價值所在。“大學立身的根本原則是在深入、廣泛的意義上培植科學，并使之服務于全民族的精神和道德教育”[1]。在洪堡看來，人的發展是教育的真正目的，大學要實現這個目的就要通過研究進行教學。1862年以后，隨著美國贈地學院的發展，社會服務開始成為高校的第三大職能。現代高校社會服務的范圍早已超越了培養人才的單一目標，廣泛涉及人力培訓、決策咨詢、技術推廣、技術轉讓、興辦知識產業、進行社會監督等諸多形式。

新經濟時代，人才已成為創新的第一資本。高校教師從事專業技術工作，國外文獻一般稱為學術職業。美國等發達國家主要依靠大學進行基礎研究。馬克斯·韋伯認為，學術工作不僅是學者據以謀生的手段，而且是學者響應知識的“神召”（calling）、積極實現精神超越的手段。由于高校中不少教師并不習慣于到社會上去掙錢，而是喜歡以本職教學、科研安身立命，高校在基礎研究的創新能力上遠遠高于企業。

科學研究是產生知識的源泉，技術創新主要來源于科學研究。據統計，1980年以來，大學僅技術轉讓就為全美經濟貢獻約300億美元，每年提供25萬個就業機會，市場上超過1000種產品來自于大學科研成果[2]。無論是對于獲得工作還是保住職位而言，全球經濟中薪資水平最高的工作都需要高級的知識和技能。高校教師同時扮演著教學者、研究者和服務者角色，既要“傳道、授業、解惑”，又要從事科研，開展社會服務。高校教師作為研究者，一方面通過專業研究，創新知識，傳播知識，應用知識，改進人類的生產和生活；另一方面通過科學研究，更新教育觀念，揭示教育規律，指導教學工作，改進教學內容和方法。作為服務者，高校教師對外參與技術創新、科技咨詢、成果推廣以及在各類培訓中直接為社會提供專業服務，對內履行學科建設、專業隊伍建設、學術管理、學生管理等各種校內職責。高校教學科研必須由教師和科研人員來完成，高校質量的優劣取決于師資隊伍的質量。社會對知識與技能的需求給新的教育供給創造了機會，并且強化了對技術維持與更新的永久需要。高校的人才培養為企業等主體的創新人才提供來源。因此，其技術創新能力的提升能輻射整個社會。由于知識資源豐富，高校知識擴散能力對企業技術創新能力的提高存在顯著促進作用。

二、我國高校教師工作績效

績效通常是指組織或個人為了達到目標而采取的各種行為的結果，包括組織績效和員工績效。組織績效是組織為了實現一定的目標所完成的各種任務的數量、質量及效率；員工績效就是員工的工作效果、業績、貢獻，是員工知識、能力、態度等綜合素質的反映，也是組織對員工的最終期望，主要包括完成工作的數量、質量、成本費用以及為改善組織形象所做出的其他貢獻。亨特等對不同工作類別的員工高績效和平均績效的差異進行比較發現：對于辦事員來說，高績效和平均績效的差異為17%；對于事務性管理人員而言，這種差異拉開到25%；對于專業技術人員來說，這方面的差異被進一步擴大為46%[3]。這表明對高校教師進行績效考評具有合理性的一面。

高校教師績效包括教學、科研和社會服務方面對社會的貢獻，本文主要討論人才培養與科學研究兩個最基本層面。

（一）人才培養

截至2014年底，我國各類高等教育在校生3559萬人，規模已經穩居全球第一，高等教育毛入學率為375%，超過中高收入國家平均水平；普通高校畢業生數屢創新高，2013年達到690萬人，2014年達到727萬人，2015年達到749萬。普通本科高校近5年累計輸送近2000萬專業人才，是將近全國每年新進入勞動力市場人數的一半。主要勞動年齡人口中受過高等教育的比例達1583%。1999年我國高校開始大幅擴招，從圖1、圖2中可以看出，2003年畢業生數也開始陡增。2000-2014年間，我國普通高校畢業生合計共6484萬人，相當于歐洲的法國、英國或意大利的全國人口總量。其中，研究生畢業生數逾400萬人，接近新西蘭或愛爾蘭全國人口；博士畢業生從2004年的23446人增加到2012年51713人，大量博士畢業生進入高校或研究機構，充分保證了我國學術勞動力市場和高端技術市場的人才供給。每10萬人口平均在校大學生數增幅超過3倍，畢業生占當年新增城鎮人口比例從1286%提高到6162%，高校畢業生已經成為促進經濟社會發展的重要生力軍。

盡管我國高等教育質量一向受到質疑，高校畢業生就業很難，但可以想象，如果沒有當年擴招的大動作，近10年來中國這一拉動世界經濟增長的火車頭很可能缺乏足夠的人才支撐。在1980-1990年，韓國工人的工資從每小時075美元上漲到1356美元；墨西哥小時工資從1975年的075美元，上漲到了1990年的401美元；而中國的工資漲幅較小，從1978年每小時05美元漲到了2010年的2美元[4]。從勞動力市場角度分析，由于我國高校畢業生的充足供給，有效平抑了勞動力成本的上升勢頭，從而維持了中國經濟發展的競爭優勢。

（二）科學研究

高校是我國基礎研究和應用研究的主力軍。2010-2014年，全國普通高校教職工總數從2157萬人增加到2336萬人，專任教師從1343萬人增加到1535萬人，專任教師占教職工總數的比例從6226%提高到6571%。近年來，在國家科技三大獎通用項目中，高校獲獎數占全國總數70%以上，產出社會科學重大成果比例占全國80%以上[5]。國家自然科學基金委員會（NSFC）2000年批準科學基金資助經費13億元人民幣，2010年增長到83億元。高校承擔的項目在自然科學基金中占有較大的比例，2010年，大學獲得面上項目資助10819項，經費370979萬元，占面上項目總經費的8199%；獲重點項目資助304項，經費67568萬元，占重點項目總經費的7005%。2013年，國家自然科學基金資助面上項目共16194項，其中，高校獲13179項，占8138%；青年項目共資助15367項，高校獲11742項，占7641%；地區科學項目共資助2497項，高校獲2242項，占8979%；重點資助564項，高校獲405項，占712%；國家杰出青年基金項目資助198項，高校獲135項，占68%。由于企業研發力量的崛起，我國高校研發機構研究與試驗發展折合全時人員，占全國研究與試驗發展人員全時當量的比例（曲線a）從2000年的1724%下降到2012年的967%；高校試驗發展機構研究與試驗發展折合全時人員占全國研發試驗發展人員全時當量比例（曲線d），從2004年的435%下降到2012年的072%；高校應用研究機構研究與試驗發展折合全時人員，占全國研究與試驗發展應用研究人員全時當量比例（曲線c），從2008年的4727%下降到2012年的4013%。但是，我國高校基礎研究機構研究與試驗發展折合全時人員，占全國研究與試驗發展基礎研究人員全時當量比例（曲線b），2000-2012年波動不大，平均比重達到全國的2/3；高校應用研究機構研究與試驗發展折合全時人員，占全國研究與試驗發展基礎研究人員全時當量比例，2000-2012年波動也不大，平均比重達到全國的2/5（見圖3）。無論是基礎研究，還是應用研究，我國高校始終保持著國家研究與試驗發展的絕對主力地位。

新常態下，全球范圍內的經濟增長比以往任何時候都更加依賴知識的生產、應用和擴散。發達國家進入后工業化社會后，技術創新對經濟增長的貢獻率達到60%-70%，知識產權開始超越有形資產成為財富的主要來源。2005-2012年，我國高校教師在論文發表、著作出版方面占了全國絕大部分份額。發表科技論文占全國比例（曲線l）平均達766%。其中，國外發表數比例（曲線m）明顯上升，反映出我國學術研究的國際化步伐正在提速；2005～2012年高校出版科技著作占全國比例（曲線n），幾乎呈一條水平線，穩定在827%左右，如圖4所示：

2012年，中國專利申請數量超過德國，位于美國和日本之后。在中國注冊的65萬個專利中，60%是來自企業發明。而且，我國高校正在成為專利申請的重要力量，專利申請數年均增長20%左右。目前，高校國家重點實驗室有110個，占全部國家重點實驗室的519%；大學承擔了50%以上國家“973”計劃項目和重大科學研究項目；大學全面參與國家16個重大專項的研究任務；大學的國家創新研究群體占全國總數的55%。此外，全國大學科技園已建成115個，覆蓋30個省份的近200所高校。2010-2014年，高校累計提交政策咨詢報告4萬多篇，在服務國家和地方重大決策方面發揮了重要作用。在整個國家創新體系中，高校表現出非常高的科技投入產出效率。

三、新常態下我國高校教師面臨的挑戰

新常態下，我國正在從制造業“世界工廠”向技術工業大國邁進，力爭進入創新型國家行列。中國專利申請數量位居世界前三，已完成向創新體系的轉型，一些國際公司開始將中國作為科研的基地。但是，高校教師仍然面臨諸多挑戰，如人才培養質量、教師科研能力、基礎研究比重、原創性成果亟待提高，產學研合作程度與發達國家還有較大差距。

（一）挑戰之一：內涵式發展

近年來，我國高校基礎設施建設已經有了長足發展，內涵式發展成為高校的當務之急。經濟新常態下，市場競爭模式從數量擴張和價格競爭逐步轉向質量型、差異化為主的競爭；消費需求從模仿型排浪式消費轉向個性化、多樣化消費，保證產品質量安全、通過創新供給激活需求的重要性顯著上升；傳統產業相對飽和，但一些新技術、新產品、新業態、新商業模式的投資機會大量涌現，生產小型化、智能化、專業化將成為產業組織新特征；高水平引進來、大規模走出去正在同步發生；經濟增長將更多依靠人力資本質量和技術進步，創新將成為驅動發展的新引擎。在質量保障上，發達國家高校比較重視自我評估、建立相對獨立的中介機構、強調內外部保障機制的互通、重視質量標準建設和立法的作用[6]。而我國現代大學制度建設相對落后，質量標準缺失[7]。這些有意義的教育過程才是真正高質量的教育。大學的本質就是有關知識的制度，知識的獲得、傳授和應用三者間的關系也是通過大學而加以制度化。“大學者，研究高深學問者也”[8]。學術勞動的高深性，決定了大學教師涉及的都是一些高精尖內容，因此是一種耗費心血的工作。高深學問的探究是一項極具創造性的活動，有其自身創新和發展的規律性。要求教師充分發揮創造性思維，學術活動的環境不允許有絲毫阻礙這種創造性思維空間的存在；同時，“高深學問忠實于真理，不僅要求絕對忠實于客觀事實，而且要盡力做到理論簡潔、解釋有力、概念文雅、邏輯嚴密”[9]。此外，高校教師的勞動成果識別周期長，無論是畢業生的質量還是科研成果水平，都有待長時間的實踐檢驗。

（二）挑戰之二：提升創新驅動能力

在知識社會，擁有專利的數量和質量越來越成為衡量一個國家（地區）綜合競爭能力的重要標志，并直接影響其核心競爭力。據世界知識產權組織（WIPO）統計，90%-95%的科技創新成果都是以專利形式體現出來的，而且，許多發明創造成果僅出現于專利文獻中。1985-2007年我國高校共申請國內發明專利85201件、實用新型專利32965件、外觀設計專利3364件、PCT國際專利977件；發明專利占總申請量的比例最高達到6955%，實用新型專利占269l%，外觀設計專利占275%，PCT國際專利申請的比例僅為080%。其中，專利申請量最多的前3所大學依次為浙江大學（7310件）、清華大學（6849件）、上海交通大學（5363件）；專利授權量最多的前3所大學依次為清華大學（4258件）、浙江大學（3907件）、上海交通大學（2686件）；授權率前3名依次為江南大學（6571%）、西安交通大學（6434%）、東南大學（6428%）[10]。較高的授權率表明，這些高校對專利申請質量的重視程度。2002-2012年，高校專利申請受理數占全國比例（曲線o）與高校專利申請授權數占全國比例（曲線q）十分接近，增幅不大，平均值分別為465%和409%。發明專利的技術創新水平和含金量一般要高于實用新型和外觀專利，更能代表一個組織的技術原始創新水平。在發明專利上，我國高校的貢獻正逐年擴大，進步很快。2002-2012年，高校發明專利申請受理數，占全國比例（曲線p）從583%上升到1023%；高校發明專利申請授權數，占全國比例（曲線r）從41%上升到1586%（見圖5）。可見，由于歷史上我國高等教育長期與產業脫節，加上近年來企業對技術創新的投入不斷加大，在專利申請授權方面，高校所占比重不大，整體上技術創新能力還有待增強。

（三）挑戰之三：加強協同創新

產學研合作的本質是科技、教育與經濟相結合。其內在機制是優勢互補、利益和風險共擔、競爭機制。其組織形式包括政府推動型、自愿組合型、合同連接型和共建實體型。產學研合作容易在技術供給、技術需求、利益分配、風險投資

等方面出現問題。“三螺旋”模型采用一個螺旋形的創新模型，其區別于傳統的線性創新模型描述在知識商品化的不同階段，不同創新機構（公共、私人和學術）之間的多重互反關系[11]，可以解釋大學、政府和產業三者之間在知識經濟時代的新關系，如圖6所示：

“三螺旋”模型經歷了三個發展階段。第一類是國家主義模式（三螺旋Ⅰ）：大學、產業和政府三種主體，在其邊界上進行的交互由類似工業聯絡組織、技術轉化辦公室和合同辦公室等機構來完成；第二類是自由主義模式（三螺旋Ⅱ）：由分離的制度領域構成，強的邊界將政府、產業和大學領域劃分開，螺旋體被定義為包含市場運作、技術創新（打破平衡趨向的運動）和交互界面控制的不同信息交互系統，這些不同功能間的交互作用又會在技術轉化或專利立法中產生新的信息交流機制；第三類是重疊模式（三螺旋Ⅲ）：制度層面的大學、工業組織和政府除了完成其自身傳統的功能外，還擔當起其它創新角色，如大學創建工業組織的雛形，或作為區域創新組織者扮演準政府角色。

美國高校普遍注重學術界、產業界、政府和研究機構等各方面的合作，并以高校為依托建立了多種形式的組織，專利聯合申請比率很高。大學和企業之間已發展成為正式的、大規模的集團性知識聯盟體，尤其在產業政策與政府的推動下，大學與企業的關系由單一的扶助型逐步轉變為“三螺旋”模型。其具體做法：一是重視基礎性原創研究；二是與企業建立合作研究中心；三是建立大學科技園[12]。由于大學科技園中的項目多數有高校科研人員參加，且部分高技術公司直接由大學創辦。因此，它是美國大學參與技術創新的新途徑。這一舉措非常值得我們思考。

四、 應對策略

（一） 解除制度供給抑制，建立現代大學制度

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》中指出：“要制定國家教育質量標準，建立健全教育質量保障體系”。在高等教育機構，教與學雙方圍繞著知識、智慧、品行、才能等展開主體間活動，這一過程既是學生獲得對外部世界與內在心靈的認識過程，也是學生心理和社會從生澀到成熟、從貧乏到豐富、從局限到自由的發展過程，學生就是在這些活動與心理感受中獲得了真善美。因此，必須著力解除制度供給抑制，加快建立現代大學制度，注重大學自治與學術自由，充分尊重學科專業的特殊性與多樣性，促進大學的個性化、特色發展，為學生提供一個有利于主動學習的成才環境，充分調動學生的內在積極性，促進學生自覺自主地提升自身素質；既要培養跟蹤國際科技發展的人，更要培養自主創新型人才；既要大量培養本土化人才，更要培養具備全球視野和應對國際化問題能力的人才，以適應全球化帶來的一系列新要求。

（二） 建設人力資源強國，提高創新驅動能力

未來的新需求和新供給來自知識、信息、文化以及其他社會服務業，其源泉都是人類思維和人類活動，其在美國經濟中占比達到79%，而在中國只有49%。經濟發展的根本動力在于技術創新和進步，而人力資本既是技術創新和進步的發動者和推動者。創新驅動發展是以人為中心的，高水平的管理人員和科技人才在技術創新中起著關鍵作用。創新能力與國家的經濟增長、財政教育支出、國家的重視度高度相關。我國只有繼續加大對教育的投入力度，提高財政教育支出占GDP的比重和教育支出占財政總支出的比重，才能提高創新能力，縮小與發達國家的社會差距。但是，我國對教育的投入力度相對于發達國家還是很低，人力資本存量不夠，不利于創新能力的提高，更不利于我國創新型國家的建設。因此，我們要制定相關的法律和拓寬教育經費的籌資渠道，保證教育投資力度的提高，從而為科學研究提供充足的資金和人才，進而建設人力資源強國，提高創新能力。

（三） 制定協同創新的具體措施

技術創新是發展高科技、實現產業化的重要前提。技術創新不等于發明專利，而是更強調成功地商業化。我們可以采取以下措施：一是改善制度供給，在構建高校技術創新體系的過程中，將協同效應納入到產學研的動態整合中。產學研的動態整合是用來檢驗高校技術創新體系中科研成果的。二是重點培養和建設高校科技園區，圍繞大學城打造創新驅動的發動機。區域創新系統是區域競爭力的重要來源，應包括生產企業群和進行創新人才培養的教育機構，科技園是科研成果產生的溫床，可依托自身的科技資源、信息資源、技術人才、高校的無形資產和學科群的綜合優勢，發展高新技術，促進產業化。大學城的發展契合了高等教育的大眾化，也響應了知識經濟時代產學研合作創新的社會需求，日益成為區域創新的中心。其運行邏輯在于開放性、資源共享性和集聚效應。創新研發平臺建設要嵌入區域特色產業進行項目研發和面向地方相關高校開放。產學研協同是提高區域創新能力、促使科研成果轉化為實際生產力的關鍵；同時，也能幫助高校教師走出象牙塔，提高其社會服務水平，而且它還是建設創新型國家的必由之路。

五、結論

在新常態下，經濟增長將更多依靠人力資本質量和技術進步，創新將成為驅動發展新引擎。“十三五”時期，我國高等教育已進入內涵式發展新階段，必須堅持創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，更加注重質量和提高人力資本素質的要求，把提升教師教學科研績效擺在重要的戰略位置。創新驅動實質上是人才驅動，高等教育創新為各方面創新提供知識、技術和人才支撐，必須加快高校制度變革，全面提高人才培養和科研質量，增強技術創新能力，著力培養學生創新精神。目前，與我國高校進行合作研發并聯合申請專利的企業為數不多，與創新企業自身專利申請相比，聯合申請的比例還比較低。可見，我國產學研合作還有巨大發展空間。高校教師要實現教學、科研、社會服務協調發展，就必須重視產學研合作。高校和企業必須雙向互動，高校生產知識，而企業則將高校產出的知識商業化。產學研合作是我國高校教師走出象牙塔，為社會服務，建設創新型國家的必由之路。

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