高校科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制探究

劉琦 馮源 王君宜

摘 要：每年的高校科技成果在數(shù)量上不斷增長，但是轉(zhuǎn)化為工業(yè)生產(chǎn)的數(shù)量卻不多。提高高校的科技成果轉(zhuǎn)化的效率，對提高高校在國家創(chuàng)新發(fā)展中的地位以及推動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級，切換發(fā)展模式有非常重要的影響。因此，本文針對在科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制上的個別問題進(jìn)行了論述。

關(guān)鍵詞：高校；科技成果；轉(zhuǎn)化；獎勵

一、高校科技成果轉(zhuǎn)化的背景

目前高校科技成果的主要類型為三種： 基礎(chǔ)型科技成果、 應(yīng)用型科技成果、 開發(fā)型科技成果。其中基礎(chǔ)型科技成果以理論價值為核心，最終結(jié)果以論文的發(fā)表和獲得學(xué)術(shù)榮譽為主。多數(shù)應(yīng)用型科技成果普大多停留在原理性研究或?qū)嶒炇译A段，還無法將科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。開發(fā)型科技成果是通常是較為成熟的科研成果，可以應(yīng)用于工業(yè)化生產(chǎn)。我們所要重點激勵的就是應(yīng)用型科技成果，也就是將在實驗室研究出來的成果雛形加以完善和工業(yè)化調(diào)整，使之能夠轉(zhuǎn)化為滿足人們需要的產(chǎn)品。在科技轉(zhuǎn)化的過程中，發(fā)明人的作用是不可忽視的。如何改革現(xiàn)有的制度，提高發(fā)明人對轉(zhuǎn)化科技成果的積極性成為目前我們提高科技成果轉(zhuǎn)化一個重要研究方向。

二、科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制存在的問題

（一）專利申請權(quán)歸屬相關(guān)法律規(guī)范的不足

根據(jù)《專利法》的規(guī)定，職務(wù)發(fā)明是指是指企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體、國家機關(guān)的工作人員執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。相比于其他國家來說，我國規(guī)定的職務(wù)發(fā)明分為兩部分，一是執(zhí)行本單位任務(wù)，二是主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件。職務(wù)發(fā)明的專利申請權(quán)是否一定要歸于學(xué)校我認(rèn)為值得商榷。首先，對于“主要利用”難以判定，不同的科研成果之間區(qū)別較大，無法確定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這就對實際生活中所完成的各種各樣的科技成果的職務(wù)發(fā)明歸屬問題帶來了判定上的困難。其次，《合同法》第六條第三款，契約精神的體現(xiàn)是一大進(jìn)步，但是其中的“利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件”的規(guī)定較為模糊，是全部利用、主要利用還是次要利用并未清晰說明。

（二）科技成果發(fā)明人利益保障的制度缺陷

在科技成果的轉(zhuǎn)讓和許可方面，根據(jù)法律規(guī)定，國家設(shè)立的高等院校、研究開發(fā)機構(gòu)對其持有的科技成果，確定價格的方式為協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等。并且規(guī)定協(xié)議定價的，科技成果持有單位應(yīng)當(dāng)將科技成果名稱和擬交易價格在本單位進(jìn)行公示，公示時間不少于15日。單位對異議處理程序和辦法應(yīng)當(dāng)公開規(guī)定。在法律中雖然明確了協(xié)議確立交易價格高校應(yīng)當(dāng)公布，但是將對異議的有關(guān)規(guī)范權(quán)力交與各高校。異議程序的設(shè)立本身就是為了公開透明，使高校對相關(guān)協(xié)議的內(nèi)容接受監(jiān)督。協(xié)議相對于掛牌和拍賣等公開方式來說缺乏競爭性，將對異議程序規(guī)范的權(quán)力交與各高校而不確定相對限制性的具體規(guī)范，使得各高校在相關(guān)程序設(shè)置和實施上有較大的自主權(quán)，這對本來就處于信息劣勢的職務(wù)發(fā)明人對獲取本身應(yīng)取得的利益更為不利。

（三）對科技成果發(fā)明人的激勵人員范圍不明確

在高校的科技成果研發(fā)中，主要以立項人和學(xué)科帶頭人為激勵對象。然而在實際的研發(fā)過程中，立項人和學(xué)科帶頭人可能不是對科研成果貢獻(xiàn)最大的人。在高校中，研究生在科研過程中發(fā)揮著重要的作用。然而他們對研究的課題和相關(guān)專利申請了解較少，在研發(fā)過程中勞動報酬也很少，因此對科技成果轉(zhuǎn)化的積極性也不高。

（四）對科技成果入股或創(chuàng)業(yè)的配套政策不完善

目前出臺的相關(guān)法律中鼓勵科技成果發(fā)明人用科技成果入股投資進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，或者離開本單位進(jìn)行創(chuàng)業(yè)，在3年內(nèi)保留在單位的人事關(guān)系。在最近上海進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化首次立法中，指出了目前科研人員入股或成立公司，要交個人收入調(diào)節(jié)稅的情況，但是根據(jù)市場實際情況，科研人員只是有了股權(quán)，還沒有收益就要交稅是不合理的。同時，科研人員將知識產(chǎn)權(quán)入股，一般的審批流程非常長，審批完畢，可能已經(jīng)超過了知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期。

三、完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制的建議

（一）擴(kuò)大職務(wù)發(fā)明專利申請權(quán)歸屬的約定允許

在實際的專利權(quán)歸屬問題上可以將共同專利權(quán)人的概念引入傳統(tǒng)職務(wù)發(fā)明規(guī)定中。根據(jù)現(xiàn)有法律對共同專利權(quán)人權(quán)利的相關(guān)規(guī)定，專利申請權(quán)或者專利權(quán)的共有人對權(quán)利的行使有約定的，從其約定。沒有約定的，共有人可以單獨實施或者以普通許可方式許可他人實施該專利；許可他人實施該專利的，收取的使用費應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配。 除前款規(guī)定的情形外，行使共有的專利申請權(quán)或者專利權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的同意。在職務(wù)發(fā)明中引入共同專利要突出雙方約定的重要性，科技成果發(fā)明人可以與高校之間提前通過約定來確定雙方的權(quán)利義務(wù)，以及根據(jù)雙方對科技成果的貢獻(xiàn)進(jìn)行利益分配，避免了在科技成果完成之后或者轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)生糾紛和利益沖突。此外，也將提高發(fā)明人在對科技成果權(quán)利的地位，以及對科技成果轉(zhuǎn)化積極性，同時也是對發(fā)明人知情權(quán)的法律保障。雙方通過合同而非直接法律規(guī)定的方式確立權(quán)利義務(wù)在一定程度上適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)條件下資源配置流通的自發(fā)性，有利于科技成果的利用最大化和最優(yōu)化，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮各方的作用，相互配合。

（二）對職務(wù)發(fā)明人的知情權(quán)方面法律規(guī)范的完善

例如規(guī)定高校對那些基本的轉(zhuǎn)讓、許可文件進(jìn)行公開，規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開文件的范圍，對職務(wù)發(fā)明人的查閱權(quán)、獲悉權(quán)進(jìn)行法律規(guī)定。同時，應(yīng)當(dāng)對協(xié)議定價的價格標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)手續(xù)進(jìn)行規(guī)范，強調(diào)協(xié)議簽訂協(xié)議過程中的正當(dāng)性。對協(xié)議的簽訂也應(yīng)當(dāng)考慮職務(wù)發(fā)明人的意見等。

（三）激勵范圍的明確化

在獎勵方面，應(yīng)當(dāng)針對參與研發(fā)的團(tuán)隊整體根據(jù)貢獻(xiàn)大小由團(tuán)隊協(xié)商進(jìn)行獎勵和分配利益，而不是僅只對立項人和學(xué)科帶頭人，將激勵實際運用到研發(fā)人身上。

（四）加大對科技成果入股或創(chuàng)業(yè)的相關(guān)政策支持

可以采用上海市將在立法中規(guī)定的科研人員入股或成立公司如果沒收益就永遠(yuǎn)不交稅，有收益再交稅。以及對于知識產(chǎn)權(quán)入股，要把審批流程盡量縮短，讓科技成果盡快市場化應(yīng)用。這些規(guī)定的出臺將為科技成果轉(zhuǎn)化提供優(yōu)惠條件。

（五）激勵方式的多元化

對科技成果發(fā)明人的激勵不僅要將科技成果轉(zhuǎn)化的成績納入考評，還要對在科技成果轉(zhuǎn)化上有突出貢獻(xiàn)的人設(shè)立獎項，使轉(zhuǎn)化科技成果成為一種榮譽。

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作者簡介：劉琦（1995-），女，回族，安徽阜陽人，本科 ，研究方向：高校科技成果轉(zhuǎn)化。