外部性與產業增長

王黎欣

摘 要：利用區位商、赫芬德爾指數等指標擴建Cobb-Douglas生產函數模型，對西北五省30個工業產業在2006—2013年間的相關數據進行分析，試圖揭示專門化、多樣化與西北五省工業產業增長之間的關系。結果表明，西北五省工業產業增長受益于Jacobs型外部性的正向影響，而非MAR型外部性的影響。也就是說，多種產業并存的工業格局有利于西北五省工業產業的增長，而某一產業在特定地區的集中會阻礙西北五省工業產業的后續增長。

關鍵詞：專門化；多樣化；工業產業增長

中圖分類號：F426 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）15-0049-03

產業增長是經濟增長的基礎，對于產業增長問題，學者們既關注于傳統要素投入的作用，也探討了“集聚經濟”的作用，即一個企業能否從同一地區同行業或不同行業的其他企業的經濟活動中受益。Marshall（1920）和Arrow（1926）等人認為某一產業的不同企業在一個區域內的集中，即“產業專門化”，可以帶動該產業增長，這被稱為“地方化經濟”（MAR型外部性）。與之相反的是“城市化經濟”（Jacobs型外部性），也就是說，促進某個產業增長的主要因素是該地區工業產業布局的“多樣化”。對于一個地區的特定產業而言，如果受“地方化經濟”主導，同行業的企業就會向這一地區集中形成“專門化”，表現出產業內的外部性；反之，如果受“城市化經濟”主導，那么該產業就需要在多種產業并存的“多樣化”環境中發展，即受益于產業間的外部性。很多學者都通過實證研究對這兩種觀點進行了驗證，得出的結果不盡相同（Henderson，1995；Mody & Wang，1997；Combes，2000）。

本文在現有研究的基礎上，利用西北五省2006—2013年30個工業產業的相關數據，分析產業專門化、多樣化對西北五省工業產業增長發揮的作用。

一、模型建立與變量選取

（一）模型的建立

本文借鑒Cécile Batisse（2002）的方法，利用兩要素的Cobb-Douglas生產函數進行分析。對函數兩邊同時取對數得到如下方程：

lnGij=lnAij+αlnKij+βlnLij+μ

其中，Gij表示j省i產業的總產值在2006—2013年的增長幅度；K和L分別表示資本和勞動的投入；A代表全要素生產率水平；μ為隨機誤差項。由于全要素生產率會受到產業集聚外部性的影響，因而本文認為決定A的因素有：產業專門化水平（B）、企業數量規模（C）、產業多樣化水平（D）以及該地區的工業初始發展水平（E）。則可以將以上方程寫為：

lnGij=αlnKij+βlnLij+γlnBij+δlnCij+ηlnDij+θlnEij+μ

（二）變量的選取

被解釋變量：j省i產業2013年總產值和2006年總產值之比的對數值。

解釋變量由兩部分組成：第一部分是生產要素，即資本和勞動的增長，選取i產業的固定資產凈值作為資本投入，職工人數作為勞動投入，都采用增長率對數值的形式；第二部分是工業結構，包括產業專門化程度、企業數量規模、地區工業布局多樣化程度和工業初始發展水平，也都取對數值形式。

專門化和多樣化水平利用Henderson（ 1995）使用的方法測度。Bij是專門化指數，定義為i產業的工業總產值在j省工業總體中所占的份額與該產業在全國工業總體中所占的份額之比；Dij為多樣化指數，定義為 j省除i產業外其他所有產業的Herfindhal指數的倒數與全國除i產業外其他所有產業的Herfindhal指數的倒數之比，即：

Bij=

Dij=

其中，n表示全國，Ein和Eij分別表示i產業在全國和j省的總產值；En和Ej分別表示全國和j省的工業總產值。

企業數量規模指標用j省i產業的企業數量與該產業產值之比除以全國i產業的企業數量與該產業產值之比來近似描述（Glaeser，1992），即：

Cij=

其中NBEij和NBEin分別表示j省和全國i產業的企業數量。本文還引入了地區工業總產值這一變量，因為它不僅能衡量地區工業經濟規模，還可以從一定程度上反映出一個地區的工業初始發展水平。

動態的外部性假設前期工業環境會影響本期增長。因此，本文除了生產要素變量用增長率表示外，其他所有變量都選取期初值，最終建立如下回歸方程：

ln（Eij，2013/Eij，2006）=αln（Kij，2013/Kij，2006）+β（Lij，2013/Lij，2006）+γln（Bij，2006）+δln（Cij，2006）+ηln（Dij，2006）+θln（Eij，2006）+μij

（三）數據描述

通過計算得出西北五省30個工業產業的專門化、多樣化和企業數量規模指數（受版面限制，計算結果未列出），排序發現西北五省專門化和多樣化指數排名較高的工業產業都屬于自然資源開發型，而且，與專門化指數相比，多樣化指數偏低，在各個產業間的變動較小。一些產業的專業化和多樣化指數排名都比較靠前，說明產業集中度較強的專門化產業也可以同時享有多樣化工業格局，二者并不排斥，只是從不同角度反映地區工業結構?？傮w而言，西北五省的工業經濟對資源依賴過重，且發展水平差異顯著，陜西省明顯高于其他省區，其工業總產值占到西北五省工業總產值的近一半。

二、實證分析

接下來，本文對模型進行了回歸，具體結果（見上表）。

上表顯示，其他條件既定時，資本和勞動投入都促進了西北五省工業產業的增長，這可以看作是規模經濟效應。企業數量規模和產業多樣化水平也都與西北五省工業產業增長呈正相關關系，說明大量企業在某一產業內的存在可以促進技術創新，降低生產成本，從而有力地帶動該產業增長，且某一產業可以從該地區其他產業的經濟活動中受益。但是，產業專門化水平對西北五省工業產業增長會有著顯著的影響。換而言之，一個產業在西北五省工業格局中的集中度越高，該產業的后續發展就越緩慢。這可能是因為：某一產業最初需要在特定地域內發展，但隨著技術的進步和規模的擴大，該產業就會逐步向外轉移，產業專門化對該產業增長的重要性也隨之下降。

綜上所述，西北五省工業產業增長受益于Jacobs型外部性的正向影響，即多種產業并存的工業格局有利于西北五省工業產業增長，而某一產業在特定地區的集中會阻礙產業的后續增長。根據各變量的參數值還可以看出，資本和勞動投入對西北五省工業產業增長的作用大于產業多樣化，即西北五省工業產業增長更多的是依靠資本和勞動的大量投入，集聚經濟產生的外部性影響比較有限。同時，值得注意的是，期初工業發展水平對產業的后續發展具有正向影響，這很有可能加劇西北五省之間的工業發展差距。

參考文獻：

[1] Henderson，Kuncoro and Turner.Industrial Development in Cities[J].Journal of Political Economy，1995，（103）：1067-1090.

[2] Combes.Economic Structure and Local Growth：France，1984—1993[J].Journal of Urban Economics，2000，（47）：329-355.

[3] Cécile Batisse.專門化、多樣化和中國地區工業產業增長的關系[J].世界經濟文匯，2002，（4）：49-62.

[4] 陳良文，楊開忠.產業集聚、市場結構與生產率——基于中國省份制造業面板數據的實證研究[J].地理科學，2008，（3）：325-330.

[責任編輯 劉嬌嬌]