美國軍民融合型小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及促進(jìn)政策概覽

趙亮 王作功 汪延明

摘 要：軍民融合型小企業(yè)在美國軍民一體化政策背景下，歷經(jīng)幾十年取得長足發(fā)展。通過介紹分析美國軍民融合型中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及促進(jìn)政策，認(rèn)為美國國防采購總包與分包合同的小企業(yè)“預(yù)留”政策、一般小企業(yè)資金支持政策、特殊小企業(yè)支持政策、小企業(yè)促進(jìn)法律體系是促進(jìn)軍民融合型小企業(yè)發(fā)展的主要促進(jìn)政策。

關(guān)鍵詞：軍民融合；小企業(yè)；促進(jìn)政策；美國

中圖分類號：F426.48 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）14-0027-03

一、美國軍民融合型小企業(yè)界定

19世紀(jì)70年代，美國在經(jīng)歷冷戰(zhàn)后國防科技工業(yè)與民用科技工業(yè)一體化進(jìn)程后，基本實(shí)現(xiàn)了國防領(lǐng)域和民用領(lǐng)域的軍民融合式發(fā)展。對于軍民融合型小企業(yè)文獻(xiàn)主要體現(xiàn)在軍轉(zhuǎn)民（spin-off）、民參軍（spin-on）等表述中。對于小企業(yè)的規(guī)模，按照美國小企業(yè)管理局（SBA）的標(biāo)準(zhǔn)，一般將員工少于500人、年收入低于500萬美元的企業(yè)界定為小企業(yè)，這也是美國聯(lián)邦采購中適用小企業(yè)優(yōu)先、優(yōu)惠等特殊政策的基本界定標(biāo)準(zhǔn)。此外，對不同行業(yè)（如國防領(lǐng)域），一般附加補(bǔ)充界定標(biāo)準(zhǔn)。例如，對于軍民航空設(shè)備行業(yè)，按修訂后標(biāo)準(zhǔn)，將年獲政府采購合同額小于3 500萬美元的企業(yè)界定為小企業(yè)；又如對船舶及海軍裝備行業(yè)，將年獲政府采購合同額小于3 550萬美元的企業(yè)界定為小企業(yè)。

二、美國軍民融合型小企業(yè)發(fā)展歷程

美國軍民融合型小企業(yè)的發(fā)展，大體經(jīng)歷如下歷程。二戰(zhàn)前后美國為促進(jìn)小企業(yè)分享軍工訂單，先后設(shè)立戰(zhàn)時小企業(yè)公司（SWPC）、國防小企業(yè)管理局（SDPA）等機(jī)構(gòu)，由這些機(jī)構(gòu)直接或聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)為私人小企業(yè)提供貸款支持等軍工訂單促進(jìn)活動。1953年，美國《小企業(yè)法》頒布實(shí)施，其出臺背景之一是解決二戰(zhàn)后美國500萬退役軍人就業(yè)經(jīng)商、創(chuàng)業(yè)融資等需要。20世紀(jì)70年代中期，美國高風(fēng)險、高技術(shù)小企業(yè)開始大量涌現(xiàn)。為使小企業(yè)獲得公平競爭，美國大量實(shí)施政府采購，使軍工訂單成為這些小企業(yè)發(fā)展初期關(guān)鍵依賴性資源，促進(jìn)了美國國防尖端科技發(fā)展。冷戰(zhàn)結(jié)束后的90年代，美國軍費(fèi)劇降，軍工產(chǎn)業(yè)處于困境。1993年，美國國防部副部長威廉·佩里在重要晚宴上發(fā)表演說，被稱為美國軍工產(chǎn)業(yè)“最后的晚餐”，開啟美國新一輪軍民一體化體制改革序幕。隨后10年，美國50余家主要軍工企業(yè)兼并重組為5—6家巨型軍工集團(tuán)，并形成兼具軍用、商用領(lǐng)域生產(chǎn)的大、中、小型企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈合作的一體化工業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)體系。此階段的響亮口號是：“凡是地方能做到的事，都從國防系統(tǒng)移到地方去。”進(jìn)入21世紀(jì)，以信息技術(shù)等為代表民用科技領(lǐng)域發(fā)展部分超過軍工，大量高科技人才在民用高科技小企業(yè)就業(yè)，美國注重將這些民用領(lǐng)域小企業(yè)與國防科技工業(yè)基礎(chǔ)相結(jié)合。

三、美國軍民融合型小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

美國軍民融合型小企業(yè)當(dāng)前已具有廣泛民用社會基礎(chǔ)和軍工產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。從軍民融合型小企業(yè)數(shù)量來看，根據(jù)美國戰(zhàn)略與國際問題研究中心（CSIS）2012年報告數(shù)據(jù)，2001年承接美國國防部采購訂單的承包商有4.6萬家（包含主合同商和分包合同商），經(jīng)過10年發(fā)展，2011年承接美國國防部采購訂單的承包商已達(dá)到11萬家。按照產(chǎn)業(yè)規(guī)模分類，90%以上都是小企業(yè)，且大部分是民營。軍民融合型小企業(yè)在美國基礎(chǔ)廣泛。從獲國防采購訂單金額來看，2000—2011年，小企業(yè)承擔(dān)了美國國防部約20%的主承包合同訂單（圖1），如加上分包合同，這一比例還會有很大提高。

四、美國軍民融合型小企業(yè)獲國防采購固定比例支持

（一）總包合同市場份額支持

依據(jù)美國《小企業(yè)法》和《聯(lián)邦政府采購法》第19章， 國防部對軍民融合型小企業(yè)的若干政策均按照《小企業(yè)法》和美國小企業(yè)管理局（SBA）的統(tǒng)一政策執(zhí)行，對小企業(yè)參與國防采購也按照整個聯(lián)邦政府采購中對小企業(yè)的統(tǒng)一政策執(zhí)行，這是美國促進(jìn)軍民融合型小企業(yè)發(fā)展的重要體制格局。按聯(lián)邦政府采購統(tǒng)一要求，需要為小企業(yè)強(qiáng)制性“預(yù)留”（set aside ）一定比例目標(biāo)市場份額，以鼓勵和促進(jìn)國防領(lǐng)域小企業(yè)發(fā)展，這是美國促進(jìn)小企業(yè)發(fā)展的重要機(jī)制建設(shè)。據(jù)美國國防部小企業(yè)辦公室信息披露，2010—2015年，美國國防部采購訂單中平均為小企業(yè)預(yù)留了22.18%的主合同目標(biāo)市場份額（見表1）。

（二）分包合同市場份額支持

美國國防部也每年為小企業(yè)設(shè)定一個國防采購分包合同目標(biāo)市場份額。2011—2013年，美國國防部小企業(yè)分包采購合同目標(biāo)市場份額平均為34.7%。美國國防部執(zhí)行的國防采購中小企業(yè)分包合同的預(yù)留政策如下：對于65萬美元以上的主采購合同商，符合條件的，都要按照一定規(guī)則計(jì)算出一定比例，交由小企業(yè)分包完成。對于分包比例的計(jì)算，較為復(fù)雜，如2014年9月29日，美國小企業(yè)管理局公布的，為落實(shí)2013年《國防授權(quán)法》（NDAA）將修改國防采購分包合同中預(yù)留給小企業(yè)額度的計(jì)算方法等。此外，國防部小企業(yè)辦公室負(fù)責(zé)在美國小企業(yè)管理局（SBA）的橫向管理下，落實(shí)每年的國防采購小企業(yè)分包目標(biāo)，并監(jiān)督檢查各國防采購主合同商的小企業(yè)分包執(zhí)行情況。

以下以VSE Aviation公司為例，說明美國國防采購小企業(yè)分包合同的廣泛性與普遍性。VSE Aviation公司是一家在美國NASDAQ上市的公司，股權(quán)大部分為投資基金持有。公司2014年銷售收入4.24億美元，46%來自國防采購，53%來自其他政府采購，1%來自商業(yè)經(jīng)營。根據(jù)2014年美國國防部小企業(yè)辦公室對該公司執(zhí)行國防采購小企業(yè)分包情況的績效審計(jì)報告，該企業(yè)近5年來參加了各種小企業(yè)分包合作接洽會幾百次，具有潛在小企業(yè)分包商30個、正式分包伙伴25個、正在執(zhí)行的小企業(yè)分包合同45個、戰(zhàn)略性小企業(yè)合作伙伴85個。公司已將“優(yōu)秀小企業(yè)團(tuán)隊(duì)計(jì)劃”納入2015—2017年發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃等。

五、美國軍民融合型小企業(yè)也享受一般小企業(yè)的貸款資金支持政策

貸款等資金支持類政策主要包括：（1）7（a）貸款擔(dān)保計(jì)劃，是政府擔(dān)保的金融機(jī)構(gòu)流動資金貸款；（2）小企業(yè)投資公司（SBIC）計(jì)劃，類似政府債務(wù)擔(dān)保的民營小企業(yè)投資池和債券池；（3）504貸款計(jì)劃，是一種公私合作模式下小企業(yè)固定資產(chǎn)貸款計(jì)劃；（4）其他如災(zāi)后重建計(jì)劃（Disaster Loans Program）、微型貸款計(jì)劃（Micro Loan Program）等。需要說明的是，以上政策并非國防領(lǐng)域小企業(yè)所獨(dú)有，而是依據(jù)小企業(yè)法的普惠式小企業(yè)資金支持政策。

六、特殊軍民融合型小企業(yè)還享受特殊支持政策

政策采購中也對認(rèn)定的特殊小企業(yè)采取訂單優(yōu)先、優(yōu)惠政策。依據(jù)《聯(lián)邦政府采購法》，美國國防部采購也執(zhí)行此政策，并有嚴(yán)格的指標(biāo)完成要求。主要包括：（1）對社會經(jīng)濟(jì)弱勢小企業(yè)（SDB），如符合《小企業(yè)法》8（a）條款及符合少數(shù)民族弱勢小企業(yè)認(rèn)定的，給予一定聯(lián)邦采購政策優(yōu)惠；另外，對8（a）弱勢小企業(yè)還享有9年貸款支持和經(jīng)營輔導(dǎo)等。（2）對婦女經(jīng)營的小企業(yè)（WOSB），享受采購合同5%小企業(yè)預(yù)留政策。（3）對歷史欠開發(fā)地區(qū)（HUBZone）小企業(yè)，政府采購中采取成本高于10%視為有效的優(yōu)先中標(biāo)方式，享受采購合同的3%的小企業(yè)預(yù)留政策。（4）對退伍及傷殘軍人小企業(yè)（SDVOSB），享受采購和合同3%得小企業(yè)預(yù)留政策。

七、對美國軍民融合型小企業(yè)促進(jìn)政策的幾點(diǎn)總結(jié)

（一）小企業(yè)天生處于市場弱勢，加強(qiáng)制度供給、扶助弱小是各國共識

美國《小企業(yè)法》指出，“美國私有經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的本質(zhì)是自由競爭，只有全面自由競爭才能釋放市場潛力、促進(jìn)市場自由進(jìn)入、保障創(chuàng)新和發(fā)展。”小企業(yè)具有發(fā)展不確定性、市場不平等性、吸納就業(yè)性、技術(shù)創(chuàng)新性等特征，促進(jìn)小企業(yè)發(fā)展，不能只靠市場自發(fā)，需要加強(qiáng)政府制度供給。

（二）公共資源小企業(yè)“預(yù)留”政策是促進(jìn)小企業(yè)發(fā)展的重要機(jī)制

由于小企業(yè)在市場競爭天然處于劣勢，現(xiàn)實(shí)制度普遍存在小企業(yè)“玻璃門”、“彈簧門”等經(jīng)濟(jì)學(xué)難題，加上各國普遍存軍民分割體制和壁壘，小企業(yè)的軍民融合發(fā)展更加不易。從美國做法可以看出，公共資源的小企業(yè)“預(yù)留”機(jī)制是讓小企業(yè)打破壁壘、“破門而入”的重要機(jī)制，政府制度之手及預(yù)留的發(fā)展空間是小企業(yè)弱小階段賴以生存的重要資源。正是美國政府采購的小企業(yè)預(yù)留政策，不僅適用于民用部門，國防領(lǐng)域采購也須嚴(yán)格遵守，形成了促進(jìn)美國軍民融合型小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵機(jī)制。

（三）法制體系是促進(jìn)軍民融合小企業(yè)發(fā)展的重要保障

美國《小企業(yè)法》自1953年實(shí)施已有60余年歷史，至今仍不斷有適用于各行業(yè)（包括軍工行業(yè)）小企業(yè)促進(jìn)法案出臺。美國參議院與眾議院下設(shè)“小企業(yè)委員會”常設(shè)機(jī)構(gòu)，不斷聽證、審議促進(jìn)小企業(yè)發(fā)展的議案。美國國防采購體系與全國小企業(yè)促進(jìn)體系融為一體，促進(jìn)法律體系完善。美國小企業(yè)管理局遍布全國1 100多網(wǎng)點(diǎn)，實(shí)施行政便民化服務(wù)，包括服務(wù)于軍民融合型的小企業(yè)。可見，美國已建立起促進(jìn)軍民融合型小企業(yè)發(fā)展的綜合政策及服務(wù)體系，成為其發(fā)展重要支撐。

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