探析高校的科研投入與產(chǎn)出和政府企業(yè)之間的相關(guān)性

岳厚辰 凌荔 仇斌

【摘 要】技術(shù)創(chuàng)新是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大原動(dòng)力。高校作為國家直屬教育專業(yè)科研機(jī)構(gòu)，直接參與許多技術(shù)科研活動(dòng)。所以，政府會(huì)以各種方式鼓勵(lì)高校積極參與科研創(chuàng)新，推動(dòng)國家科技發(fā)展。本文考察調(diào)研了從2001～2009年我國高校在科技投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，以建立模型的方式對(duì)高校科研投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了實(shí)證，并從高校科技創(chuàng)新資金籌措的角度探討了政府、企業(yè)與高校科研投入與產(chǎn)出之間的相關(guān)性。

【關(guān)鍵詞】高校 ? ?技術(shù)創(chuàng)新 ? ?科研投入與產(chǎn)出 ? ?企業(yè)

“科技是第一生產(chǎn)力”這句話是永恒不變的真理。在以技術(shù)為核心的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展浪潮中，只有不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新才能保持良好的可持續(xù)發(fā)展勢頭。高校就是這樣一個(gè)為技術(shù)創(chuàng)新提供知識(shí)儲(chǔ)備、技術(shù)支持和人才服務(wù)的集散地。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)與科學(xué)技術(shù)的日益發(fā)達(dá)，由高校發(fā)起的科技創(chuàng)新風(fēng)潮已經(jīng)為各國自身的發(fā)展帶來了巨大利益。

一、我國高校科技投入產(chǎn)出現(xiàn)狀

“十二五”之后，我國全面實(shí)施“科教興國”戰(zhàn)略，這進(jìn)一步大力推進(jìn)了我國高校未來的發(fā)展方向，那就是以科研為主，成為國家堅(jiān)實(shí)的科學(xué)生產(chǎn)力后盾。為此，政府和各大企業(yè)每年以22.7%的增長率為高校投入資金，并以多種形式與高校進(jìn)行合作，目的就是為了促進(jìn)高校科技資源的優(yōu)化與科學(xué)研究的發(fā)展。

（一）我國高校科研投入現(xiàn)狀

在國家“科教興國”教育方針指引下，我國高校的科技創(chuàng)新能力逐年提升，這也得益于社會(huì)各方對(duì)于高校科技的大力支持與投入力度。從2001年開始，我國高校的科研經(jīng)費(fèi)呈逐年上升趨勢，從2001年投入200億元一直到2009年的730億元，整體投入水平提升2.7倍。

（二）我國高校科研經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出現(xiàn)狀

由于科研經(jīng)費(fèi)投入的逐年提高，我國的科研產(chǎn)出狀況也有明顯提升。就科研專著這一項(xiàng)來看，我國從2001年的2402020千字已經(jīng)增長到了2009年的4419485千字，總體增長幅度超過75%。科研論文也從2001年的303100篇增長到2009年的730031篇，增長近1.5倍。高校專利成果在9年間總數(shù)達(dá)到25000項(xiàng)，整體增長13倍。這些科研產(chǎn)出成績回饋了我國政府與企業(yè)多年來的資金支持，取得了良好的成績，增強(qiáng)了我國面向國際的競爭實(shí)力，國民經(jīng)濟(jì)也得到有力保障。

二、高校科研投入產(chǎn)出效率實(shí)證探析

本文通過DEA（Data envelopment analysis）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的BC2模型對(duì)我國高校科研投入與產(chǎn)出效率進(jìn)行了實(shí)證分析，通過推算高校科研投入產(chǎn)出的減少值和增加值來表現(xiàn)高校在科研資源流轉(zhuǎn)方面的效率。

當(dāng)高校科研投入產(chǎn)出的線性規(guī)則最優(yōu)解滿足時(shí)，就可以說DMUj0對(duì)DEA方法有效;如果線性規(guī)劃問題的最優(yōu)解是時(shí)，其中，那么此時(shí)DMUj0也對(duì)DEA有效。所以根據(jù)BC2模型這一線性規(guī)劃，對(duì)偶理論概念就可以得出相似的概念：

如果DMUj0對(duì)偶規(guī)劃的最優(yōu)值=1時(shí)，DEA應(yīng)該為弱DEA;如果DMUj0對(duì)偶規(guī)劃的最優(yōu)值=1時(shí)，而且對(duì)每個(gè)最優(yōu)解，S-，S+都有，那么，當(dāng)S-和S+均取值0時(shí)，DEA是有效的。

根據(jù)高校科研投入產(chǎn)出決策單元在固定規(guī)模的投入產(chǎn)出條件下的技術(shù)效率值TE，就能求得基于BC2背景下的決策單元在可變投入產(chǎn)出條件下的純技術(shù)效率PTE，所以可以計(jì)算出該決策單元與投入產(chǎn)出規(guī)模效率應(yīng)有的比值應(yīng)該為：

這里利用BC2模型就可以對(duì)非DEA中有效決策單元進(jìn)行相應(yīng)的投影分析，將帶入到投影分析公式中即可得到：

根據(jù)以上投影分析公式就可以得出高校科研投入產(chǎn)出效率中所體現(xiàn)的減少值與增加值：

根據(jù)上述公式推算可以看到，基于DEA的BC2模型從動(dòng)態(tài)層面了解了我國高校的科研投入產(chǎn)出效率發(fā)展趨勢，為高校的科研投入產(chǎn)出狀況給出了較為客觀的評(píng)價(jià)，而且評(píng)價(jià)結(jié)果十分充實(shí)、合理。

三、高校的科研投入與產(chǎn)出和政府、企業(yè)之間的相關(guān)性檢驗(yàn)

我國“科教興國”戰(zhàn)略鼓勵(lì)高校、政府及企業(yè)三方之間對(duì)高校科研的投入，因?yàn)檫@樣可以刺激高校科研進(jìn)程，增加科技產(chǎn)出，所以近年來政府資助平臺(tái)與“校企合作”這樣的涉及高校的國家性、地方性項(xiàng)目越來越多，提高了高校的科研投入與產(chǎn)出效率。而在這個(gè)促進(jìn)與發(fā)展的過程中，政府、企業(yè)與高校三方之間都具有哪些相關(guān)性，哪一方對(duì)高校的科研產(chǎn)出影響更大，這是本文希望探討的話題，即企業(yè)、政府、高校科研投入與產(chǎn)出的相關(guān)性研究。

（一）高校科研投入的主要經(jīng)費(fèi)來源分布

由于我國政策和高校各自經(jīng)濟(jì)運(yùn)營屬性的不同，國內(nèi)高校的科研投入經(jīng)費(fèi)一般來源于政府資金，特別是“211”和“985”工程項(xiàng)目下的重點(diǎn)高校。在2001年，政府為全國“211”及“985”大學(xué)用于科研經(jīng)費(fèi)的總投資達(dá)到了110.3億元，這一資金占到了高校科研經(jīng)費(fèi)總投入的55.3%。到了2009年，同樣類別的來自政府的資金投入達(dá)到了440.543億元，翻了4倍，這一資金占到高校科研總投資來源的55.82%。可以看出，在這9年間，政府對(duì)高校科研項(xiàng)目的支持呈現(xiàn)出了一如既往的穩(wěn)定，這也表明了國家“科教興國”的決心。相比較而言，企業(yè)對(duì)高校科研創(chuàng)新的投資是呈逐年遞增趨勢的。從2001年開始，企業(yè)為高校科研投入資金總額超過72.44億元，占到了高校科研資金總額的35.88%。2009年，來自企業(yè)的資金已有223.12億元，占到了全部資金的38.32%，這其中只有金融機(jī)構(gòu)對(duì)高校的資金支持沒有上升，主要是體現(xiàn)在貸款方面，而且總體所占比例還在呈逐年下降的趨勢。

（二）相關(guān)性檢驗(yàn)

總體來說，高校科研的產(chǎn)出一般表現(xiàn)為發(fā)表科研專著、論文、專項(xiàng)專利授權(quán)以及各種科研成果等等，這些成果通過發(fā)表轉(zhuǎn)化為對(duì)學(xué)校的科技獎(jiǎng)勵(lì)和新一輪的科研經(jīng)費(fèi)，為高校的未來可持續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。所以高校的經(jīng)費(fèi)來源是否充分對(duì)高校的科研產(chǎn)出影響很大。

（三）理論推導(dǎo)

理論推導(dǎo)要應(yīng)用到柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，它可以反映出高校科研投入產(chǎn)出之間的關(guān)系。如果將高校科研投入資金的來源進(jìn)行一一設(shè)定，政府資金為Z、企業(yè)資金為Q、高校科研產(chǎn)出成果中專著為Y、科研論文為y，專利授權(quán)為z，成果發(fā)表后轉(zhuǎn)讓收入為x，科研獎(jiǎng)勵(lì)為j，L為人力資源，那么就可以得到：

Y=AK（Z，Q）αL1-α

當(dāng)K=Z+Q+e時(shí)（e：其他資金來源），上述公式就可以變化為：

y=AK（z，q）α

公式中，y就是高校科研產(chǎn)出后高校的凈收益，而z，q則表示來自政府和企業(yè)的資金所盈利的凈利潤。對(duì)y=AK（z，q）α進(jìn)行對(duì)數(shù)帶入，則可以得到：

lny=lnA+αlnK（z，q）

再對(duì)此公式進(jìn)行理論推導(dǎo)，就可以轉(zhuǎn)化為以下方程式為：

根據(jù)上述公式計(jì)算結(jié)果可以得到高效科研投入與產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，并同時(shí)得到以下結(jié)論：

高校科研在專著產(chǎn)出方面與來自政府、企業(yè)的資金貸款均衡方程式應(yīng)該為：DY=DZ+DQ+e.

而高校在科技論文產(chǎn)出方面與來自政府、企業(yè)的資金貸款均衡方程式應(yīng)該為：Dy=DZ+DQ+e.

高校在專利授權(quán)產(chǎn)出方面與來自政府、企業(yè)的資金貸款均衡方程式應(yīng)該為：Dz=DZ-DQ+e.

高校在成果轉(zhuǎn)讓方面與來自政府、企業(yè)的資金貸款均衡方程式應(yīng)該為：Dx=DZ+DQ-e.

表1 高校科技產(chǎn)出部分指標(biāo)當(dāng)量表

年度 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009

授權(quán)專利 710.4 888.3 1645.1 2738.6 3703.5 5130.1 6458.2 12346.1 11035.8

科技論文 605.2 616.3 735.1 721.4 800.5 812.5 897.4 901.2 913.7

（四）理論推導(dǎo)結(jié)果分析

根據(jù)以上各項(xiàng)高校科研經(jīng)費(fèi)的投入與科研成果的產(chǎn)出，包括高校在科研方面與政府、企業(yè)三者之間的經(jīng)費(fèi)流通關(guān)系，可以看出企業(yè)資金對(duì)高校的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出彈性最大，它的彈性系數(shù)達(dá)到1.254∶1。相對(duì)來說，政府資金對(duì)高校科研創(chuàng)新的彈性系數(shù)比例就只有1.080∶1，但依然顯示是十分積極的投入作用。二者對(duì)高校的科研創(chuàng)新彈性系數(shù)的和為2.334，這說明政府與企業(yè)在連續(xù)9年間對(duì)高校的投入具有顯著的規(guī)模效應(yīng)，保證了高校科研發(fā)展的持續(xù)進(jìn)步。

相對(duì)而言，在同樣的政府與企業(yè)資金支持下，對(duì)高校的技術(shù)論文產(chǎn)出效率卻相對(duì)偏低，兩方的總體彈性系數(shù)之和只有0.573，這表明了政府與企業(yè)資金在對(duì)高校技術(shù)論文產(chǎn)出方面還不具備一定的規(guī)模效應(yīng)。

四、總結(jié)

本文從高校、政府、企業(yè)三方的角度簡要分析了高校科研投入產(chǎn)出的實(shí)際效率與三者的相關(guān)性。在實(shí)際計(jì)算實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，在政府與企業(yè)的資金投入支持下，高校的授權(quán)專利在投入產(chǎn)出效率上呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢，但是在科技論文與科技成果的產(chǎn)出上卻幾乎沒有效率，甚至有下降的趨勢。這就說明了我國高校科研項(xiàng)目在現(xiàn)階段的發(fā)展還是過多依賴于外界的支持，沒有較強(qiáng)自負(fù)盈虧的能力，還不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)化的發(fā)展潮流，這對(duì)于我國高校的科研發(fā)展是不利的，總體表現(xiàn)就是高校科研發(fā)展的資金投入結(jié)構(gòu)不合理，而科研產(chǎn)出又缺乏效率。所以在未來的高校科研項(xiàng)目活動(dòng)發(fā)展中，高校應(yīng)該提高對(duì)來自政府與企業(yè)的資金利用率，提高自主科研投入產(chǎn)出能力，讓來自外界的支持有的放矢。

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