探析高校的科研投入與產出和政府企業之間的相關性

岳厚辰 凌荔 仇斌

【摘 要】技術創新是國家經濟發展的最大原動力。高校作為國家直屬教育專業科研機構，直接參與許多技術科研活動。所以，政府會以各種方式鼓勵高校積極參與科研創新，推動國家科技發展。本文考察調研了從2001～2009年我國高校在科技投入與產出之間的關系，以建立模型的方式對高校科研投入產出效率進行了實證，并從高校科技創新資金籌措的角度探討了政府、企業與高校科研投入與產出之間的相關性。

【關鍵詞】高校 ? ?技術創新 ? ?科研投入與產出 ? ?企業

“科技是第一生產力”這句話是永恒不變的真理。在以技術為核心的現代經濟社會發展浪潮中，只有不斷地進行技術創新才能保持良好的可持續發展勢頭。高校就是這樣一個為技術創新提供知識儲備、技術支持和人才服務的集散地。隨著社會經濟與科學技術的日益發達，由高校發起的科技創新風潮已經為各國自身的發展帶來了巨大利益。

一、我國高校科技投入產出現狀

“十二五”之后，我國全面實施“科教興國”戰略，這進一步大力推進了我國高校未來的發展方向，那就是以科研為主，成為國家堅實的科學生產力后盾。為此，政府和各大企業每年以22.7%的增長率為高校投入資金，并以多種形式與高校進行合作，目的就是為了促進高校科技資源的優化與科學研究的發展。

（一）我國高校科研投入現狀

在國家“科教興國”教育方針指引下，我國高校的科技創新能力逐年提升，這也得益于社會各方對于高校科技的大力支持與投入力度。從2001年開始，我國高校的科研經費呈逐年上升趨勢，從2001年投入200億元一直到2009年的730億元，整體投入水平提升2.7倍。

（二）我國高校科研經費產出現狀

由于科研經費投入的逐年提高，我國的科研產出狀況也有明顯提升。就科研專著這一項來看，我國從2001年的2402020千字已經增長到了2009年的4419485千字，總體增長幅度超過75%。科研論文也從2001年的303100篇增長到2009年的730031篇，增長近1.5倍。高校專利成果在9年間總數達到25000項，整體增長13倍。這些科研產出成績回饋了我國政府與企業多年來的資金支持，取得了良好的成績，增強了我國面向國際的競爭實力，國民經濟也得到有力保障。

二、高校科研投入產出效率實證探析

本文通過DEA（Data envelopment analysis）數據包絡分析方法中的BC2模型對我國高校科研投入與產出效率進行了實證分析，通過推算高校科研投入產出的減少值和增加值來表現高校在科研資源流轉方面的效率。

當高校科研投入產出的線性規則最優解滿足時，就可以說DMUj0對DEA方法有效;如果線性規劃問題的最優解是時，其中，那么此時DMUj0也對DEA有效。所以根據BC2模型這一線性規劃，對偶理論概念就可以得出相似的概念：

如果DMUj0對偶規劃的最優值=1時，DEA應該為弱DEA;如果DMUj0對偶規劃的最優值=1時，而且對每個最優解，S-，S+都有，那么，當S-和S+均取值0時，DEA是有效的。

根據高校科研投入產出決策單元在固定規模的投入產出條件下的技術效率值TE，就能求得基于BC2背景下的決策單元在可變投入產出條件下的純技術效率PTE，所以可以計算出該決策單元與投入產出規模效率應有的比值應該為：

這里利用BC2模型就可以對非DEA中有效決策單元進行相應的投影分析，將帶入到投影分析公式中即可得到：

根據以上投影分析公式就可以得出高校科研投入產出效率中所體現的減少值與增加值：

根據上述公式推算可以看到，基于DEA的BC2模型從動態層面了解了我國高校的科研投入產出效率發展趨勢，為高校的科研投入產出狀況給出了較為客觀的評價，而且評價結果十分充實、合理。

三、高校的科研投入與產出和政府、企業之間的相關性檢驗

我國“科教興國”戰略鼓勵高校、政府及企業三方之間對高校科研的投入，因為這樣可以刺激高校科研進程，增加科技產出，所以近年來政府資助平臺與“校企合作”這樣的涉及高校的國家性、地方性項目越來越多，提高了高校的科研投入與產出效率。而在這個促進與發展的過程中，政府、企業與高校三方之間都具有哪些相關性，哪一方對高校的科研產出影響更大，這是本文希望探討的話題，即企業、政府、高校科研投入與產出的相關性研究。

（一）高校科研投入的主要經費來源分布

由于我國政策和高校各自經濟運營屬性的不同，國內高校的科研投入經費一般來源于政府資金，特別是“211”和“985”工程項目下的重點高校。在2001年，政府為全國“211”及“985”大學用于科研經費的總投資達到了110.3億元，這一資金占到了高校科研經費總投入的55.3%。到了2009年，同樣類別的來自政府的資金投入達到了440.543億元，翻了4倍，這一資金占到高校科研總投資來源的55.82%。可以看出，在這9年間，政府對高校科研項目的支持呈現出了一如既往的穩定，這也表明了國家“科教興國”的決心。相比較而言，企業對高校科研創新的投資是呈逐年遞增趨勢的。從2001年開始，企業為高校科研投入資金總額超過72.44億元，占到了高校科研資金總額的35.88%。2009年，來自企業的資金已有223.12億元，占到了全部資金的38.32%，這其中只有金融機構對高校的資金支持沒有上升，主要是體現在貸款方面，而且總體所占比例還在呈逐年下降的趨勢。

（二）相關性檢驗

總體來說，高校科研的產出一般表現為發表科研專著、論文、專項專利授權以及各種科研成果等等，這些成果通過發表轉化為對學校的科技獎勵和新一輪的科研經費，為高校的未來可持續發展奠定了基礎。所以高校的經費來源是否充分對高校的科研產出影響很大。

（三）理論推導

理論推導要應用到柯布-道格拉斯生產函數，它可以反映出高校科研投入產出之間的關系。如果將高校科研投入資金的來源進行一一設定，政府資金為Z、企業資金為Q、高校科研產出成果中專著為Y、科研論文為y，專利授權為z，成果發表后轉讓收入為x，科研獎勵為j，L為人力資源，那么就可以得到：

Y=AK（Z，Q）αL1-α

當K=Z+Q+e時（e：其他資金來源），上述公式就可以變化為：

y=AK（z，q）α

公式中，y就是高校科研產出后高校的凈收益，而z，q則表示來自政府和企業的資金所盈利的凈利潤。對y=AK（z，q）α進行對數帶入，則可以得到：

lny=lnA+αlnK（z，q）

再對此公式進行理論推導，就可以轉化為以下方程式為：

根據上述公式計算結果可以得到高效科研投入與產出的數據，并同時得到以下結論：

高校科研在專著產出方面與來自政府、企業的資金貸款均衡方程式應該為：DY=DZ+DQ+e.

而高校在科技論文產出方面與來自政府、企業的資金貸款均衡方程式應該為：Dy=DZ+DQ+e.

高校在專利授權產出方面與來自政府、企業的資金貸款均衡方程式應該為：Dz=DZ-DQ+e.

高校在成果轉讓方面與來自政府、企業的資金貸款均衡方程式應該為：Dx=DZ+DQ-e.

表1 高校科技產出部分指標當量表

年度 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009

授權專利 710.4 888.3 1645.1 2738.6 3703.5 5130.1 6458.2 12346.1 11035.8

科技論文 605.2 616.3 735.1 721.4 800.5 812.5 897.4 901.2 913.7

（四）理論推導結果分析

根據以上各項高校科研經費的投入與科研成果的產出，包括高校在科研方面與政府、企業三者之間的經費流通關系，可以看出企業資金對高校的技術創新產出彈性最大，它的彈性系數達到1.254∶1。相對來說，政府資金對高校科研創新的彈性系數比例就只有1.080∶1，但依然顯示是十分積極的投入作用。二者對高校的科研創新彈性系數的和為2.334，這說明政府與企業在連續9年間對高校的投入具有顯著的規模效應，保證了高校科研發展的持續進步。

相對而言，在同樣的政府與企業資金支持下，對高校的技術論文產出效率卻相對偏低，兩方的總體彈性系數之和只有0.573，這表明了政府與企業資金在對高校技術論文產出方面還不具備一定的規模效應。

四、總結

本文從高校、政府、企業三方的角度簡要分析了高校科研投入產出的實際效率與三者的相關性。在實際計算實驗中發現，在政府與企業的資金投入支持下，高校的授權專利在投入產出效率上呈現逐年遞增的趨勢，但是在科技論文與科技成果的產出上卻幾乎沒有效率，甚至有下降的趨勢。這就說明了我國高校科研項目在現階段的發展還是過多依賴于外界的支持，沒有較強自負盈虧的能力，還不適應市場經濟化的發展潮流，這對于我國高校的科研發展是不利的，總體表現就是高校科研發展的資金投入結構不合理，而科研產出又缺乏效率。所以在未來的高校科研項目活動發展中，高校應該提高對來自政府與企業的資金利用率，提高自主科研投入產出能力，讓來自外界的支持有的放矢。

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