基于合作博弈論的業務外包風險防范

么虹

摘 要 業務外包活動已經成為越來越多企業選擇的一種業務方式，但是外包過程中存在著各類風險，其主要發生在選擇承包商和外包交易進程兩個階段。本文以合作博弈論為理論基礎，重點分析了業務外包活動中可能存在的風險，并對此提出若干應對措施，希冀對企業的業務外包管理略有裨益。

關鍵詞 合作博弈 業務外包 風險 防范

業務外包，是指企業將非核心業務委托外部專業化單位承擔，從而達到降低成本、提高效率、充分發揮自身核心競爭力和增強企業對環境的迅速應變能力的一種管理模式。任何市場行為都受到市場規律的制約，受到市場主體行為的影響，存在難以避免的不確定性，因此風險也無處不在。正視業務外包的風險，采取適當措施有效防范和規避，是充分發揮企業市場主體競爭活力的有效途徑。

一、以合作博弈論辨析業務外包風險的意義

從博弈論角度分析，外包是委托企業（即外包方）與受托企業（即承包方）間資源共享、利益互換的一種博弈行為，不僅在外包關系建立中存在不同潛在承包商間的博弈，而且外包關系成立后至業務交付完成間也存在外包方與承包商的博弈。如果潛在受托企業能夠最終成為承包商，則稱為合作博弈，反之則是非合作博弈。鑒于非合作博弈由于沒有著眼業務外包實質階段，故本文主要從合作博弈角度進行探討。正是由于合作博弈關系的存在，才產生了合作共贏與個體利益之間的矛盾，但合作博弈又以實現共贏為最終目標，因此企業如何平衡其中的利害關系，規范業務外包管理，提高競爭優勢則十分必要。

二、業務外包風險分析

業務外包中的風險主要存在于選擇承包商和外包交易進程兩個階段。

（一）選擇承包商之風險

為獲取交易機會或在交易中爭取到更大的利益，加之信息不對稱，承包商可能存在故意隱藏資質能力、經營實力以及外包成果交付等級等關鍵性信息。

（二）外包交易進程之風險

外包業務進展中，承包商成了外包業務的主導方，操作執行均在其掌控之下。由于合作博弈是一種“雙贏”策略，因此它更加強調各種利益的平衡與共享。但是從業務外包目的與效果來分析，承包商與外包方又處于相對的關系，一方獲益是建立在另一方等量損失的前提下，因此各種博弈風險還是會存在，具體表現在：隱藏的外包成本主要指投入外包管理的人力資源成本和支付的外包費用，這些會隨著外包業務的范圍和數量密切相關，并且會隨著市場行情波動；外包服務質量可能會下降，主要表現在服務未按約定進度或要求進行，服務速度延緩，受托企業的執行人員技能降低等；外包方商業秘密、技術秘密或內部信息存在泄漏的風險，由于市場競爭又是知識、技術和資源的競爭，任何有益于企業發展的關鍵秘密或信息的外露或喪志都會嚴重影響甚至削弱企業競爭力；交易進程內外部環境變化帶來的風險，委托企業與受托企業是相互獨立的經濟實體，由于博弈關系存在，二者在信息互換、業務溝通和成果標準上都會存在偏差，業務外包的效果受此影響也會大打折扣。

三、業務外包風險防范

基于上文風險分析可知，合作博弈盡管有相對方利己的根本要求，但同時也存在互惠互利的過程追求，而后者才是促成業務外包關系的關鍵所在。因此，互鑒雙方利益而制定的風險防范措施不僅是合作博弈理論的實踐延伸，也可以作為行之有效的業務外包流程控制點。具體而言主要包括以下幾方面：

（一）提高承包商適任性

1.建立合格的承包商資源庫。充分利用各次業務外包磋商機會，對潛在合作方進行資質調查和備錄備案，再根據外包方經營業務特點著重篩選資質合格的承包商名錄，供當次或日后選擇承包商使用。

2.重點關注承包商專業資質。由于業務特點或行業特性，國家或地方對于特種行業或特種生產經營業務有明確而嚴格的資質要求，為實現依法合規經營，防止產生違法成本，不應與不具備相應資質要求和標準的承包商合作。

（二）加強外包過程可控性

1.簽訂細致有效的外包協議。合作博弈崇尚契約精神，亦是通過契約約束推進博弈雙方互惠共贏。業務外包協議應盡可能詳細，從承包商資質、外包內容、操作規則、成果交付和驗收、質量保證以及違約罰則都要予以明確。此外，雙方還要根據業務或外包方行業特點，約定安全生產要求以及責任承擔等相關或相類似內容。

2.進行周密的過程監控。盡管業務外包是一種成果交付，但出于外包方的實際需要或公平正義考量，制定雙方自愿遵守的過程監控規則是可行且必要的。過程監控主要指外包業務進展中，與外包成果驗收階段應作出區分。外包方可以從技術、管理、財務等專業角度抽調專家，定期或不定期對外包活動進行監督檢查。過程監控能快速、直接、有效地直指外包的執行問題，從根本上杜絕失敗或瑕疵成果交付的可能性。

3.落實嚴格的成果驗收。外包成果的交付是業務外包活動價值的最終承載體，也是業務外包活動評價的最直接依據。外包方應與承包方事先確定成果交付時間、驗收地點、驗收方式、成果合格標準以及驗收不合格的責任承擔，并可將過程監控情況與成果驗收活動統籌考慮分析，作為成果驗收的重要參照。

（三）建立外包戰略合作關系

由于業務外包存在承包方信息沒有充分披露或外包合作隨意中斷的隱藏風險，因此外包方可以通過與承包商建立長期穩定的戰略合作伙伴關系進行規避。此舉可以將業務外包活動不僅僅停留在雙方尋求成本優勢、爭取市場資源的層面，還能讓雙方從提升競爭實力的角度各取所需，進而提高供應鏈效率，這也是合作博弈的應有之意。

業務外包管理方興未艾，隨之而來的各種風險也不容忽視，企業管理者需要加緊研究這些風險并采取有效對策，才能讓業務外包成為提高企業競爭力的有效經營模式。

（作者單位為中國石化催化劑有限公司）

參考文獻

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