“走出去”的高新技術企業專利策略

楊志鵬

摘要：對于“走出去”的高新技術企業來說，其專利策略尤為重要。采用以攻為主、攻防結合的專利策略，是一個較為明智的選擇。具體實施時，利用PCT渠道申請國外專利較為便捷。高新技術企業在專利策略實施過程中，還可以充分利用國家和各級地方政府提供優惠政策來加速科技創新，充分利用專利制度獲取競爭優勢。

關鍵詞：高新技術企業；專利策略；PCT；優惠政策

中圖分類號：F127.9；D923.41 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）022-000-02

高新技術企業是國家實施創新驅動發展戰略的重要動力之一，高新技術企業的知識產權策略，尤其是專利策略，在企業的發展過程中有著舉足輕重的地位。對于希望在國際市場分一杯羹、甚至執行業牛耳的中國企業來說，面對國外更為成熟的知識產權環境和更為復雜的競爭格局，推動企業的自主創新、保護創新成果，掌握并充分利用專利這個有效工具，才能實現企業利益最大化、在全球市場競爭中占據優勢。

一、專利策略的選擇

企業的專利策略一般分為進攻型策略和防御型策略兩類。前者指企業主動將研發的科技成果及時申請專利、獲得權利，并利用專利權占有市場；后者指企業在競爭中受到其他市場主體的專利進攻時、或者競爭對手的專利對本企業經營造成障礙時，采取的打破其市場壟斷格局、改善被動地位的策略。

對于希望進入國際市場的中國高新技術企業來說，采用以攻為主、攻防結合的專利策略，是一個較為明智的選擇。一方面，以企業自主研發的核心技術為基礎專利，將與基礎專利相關的上下游技術布設為外圍專利，可以使得企業對專利網有充分的掌握，國外競爭企業難以涉足相同領域；另一方面，在國外基礎專利的周圍設置盡可能多的外圍專利，使得基礎專利的權利人難以實施其基礎專利，進而可以作為談判籌碼通過交叉許可等方式實現中國企業與國外企業的“雙贏”局面。

資金充足的中國企業也可利用發達國家經濟尚未復蘇的時機，進行技術并購，獲得有助于企業技術創新的重要資源。但在擬進入市場存在強大競爭對手的情況下，企業通常應采取回避策略，繞開競爭對手專利，研發替代技術。另外，可以通過專利侵權訴訟和專利無效程序，利用法律手段維護企業自身利益。

二、專利策略的實施

希望“走出去”的高新技術企業在確立具體專利策略后，進入國際市場時如何實施，是另一個需要面對的問題。專利權策略的前提是在目標市場獲得專利權。專利權具有排他性、時間性、地域性。地域性意味著在某一個國家或者地區獲得的專利權，只能在該地域受到保護。而各國的專利法雖大致遵循相同的原則，但也存在諸多細微差別。對于希望進入多個境外市場的企業來說，根據這些國家的專利法規分別申請專利，并不是易如反掌的。

目前，中國企業向外國申請專利的途徑主要有兩種：

1.巴黎公約途徑

《保護工業產權巴黎公約》（簡稱巴黎公約）主要目的是便于申請人獲得保護，對各國工業產權法律的基本原則進行協調。締約國的申請人可以在簽署此公約的國家通過巴黎公約途徑向外國申請專利，并享有優先權。

2.PCT途徑

《專利合作條約》（Patent Cooperatione Treaty，簡稱PCT）簽訂目的是解決同一發明創造向多國提出申請時，如何減少申請人和各國專利局重復勞動的問題，內容主要涉及在締約國之間對專利申請的提出、檢索和審查等方面進行合作。申請人只需以一種語言向一個專利局（受理局）按照專利合作條約規定提出一件專利申請，并在申請中指定希望在該國受到保護的PCT締約國（指定國），即進入國際階段。依據專利合作條約規定提出的專利申請稱為“國際申請”或“PCT申請”，但PCT申請的審查和授權程序仍由指定國的專利局依據本國專利法進行，即國家階段的審查。

與巴黎公約途徑相比，PCT途徑申請國外專利有很多顯著優點。（1）通過PCT途徑提交申請，辦理進入國家階段手續的期限延長自申請日起30個月內，相比巴黎公約途徑規定的優先權期限12個月，有明顯優勢，這可以為申請人提供更充足的時間來評估專利申請的價值、市場前景、準備申請文件和選擇指定國。（2）國際階段中的國際檢索和國際初步審查程序可以為申請人提供是否具有可專利性的初步評價結果，這可以使申請人對該申請的授權前景有初步的了解，再進一步考慮是否進入國家階段、進入哪些國家，避免了漫無目的地申請。（3）在國際階段，有多次修改申請文件的機會，申請人可以逐步完善申請文件，以便在國家階段盡快獲得授權。

由于相對于巴黎公約途徑的種種優勢，PCT途徑成為我國申請人向國外申請專利時采用的主要渠道。在全球PCT體系中，來自中國的申請每年都有大幅增長。根據世界知識產權組織公布的2015年全球PCT申請數據，中國已成為僅次于美、日的第三大申請國。華為、中興分別在全球企業PCT申請人排名占據第一和第三位，同時占據了中國總申請量（29，846件）的約20%，為其他中國企業樹立了良好的榜樣。從統計數據可以看出，雖然中國申請人通過PCT途徑向國外申請專利數量逐年遞增，但主要申請人集中在少數企業，技術領域的分布也較為單一，多為數字通信、醫學、計算機等領域。中國其他的高新技術企業在使用PCT途徑向外國申請專利方面還有很多需要探索。

中國的高新技術企業通過PCT途徑申請國外專利，國際階段的工作可以通過中國國家知識產權局完成，申請文件也可以用中文或英文提交，比直接向國外專利局遞交更為便捷。但是進入國家階段后，由于各國的審查仍然是依據本國專利法進行，在不委托專利代理機構的情況下，企業仍需要對進入國家或地區的專利法規做進一步了解。

三、企業可以獲取的各種國內扶持

高新技術企業可以依靠自身的資金、技術、人才優勢進行創新活動，獲取利潤，也可以利用我國各級政府提供的優惠政策來加速科技創新，充分利用專利制度獲取競爭優勢。

1.知識產權資助

（1）國家層面

《專利法實施細則》中規定，繳納各種專利費用有困難的專利權人和申請人，可以提出減繳或緩繳請求。為落實國務院《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》，減輕申請人負擔，國家知識產權局制定了新的《專利收費減繳辦法》（2016年9月1日起施行），其中規定：滿足特定條件情況下，專利申請人或者專利權人為單位的，減繳專利收費的85%；兩個或者兩個以上的單位為共同專利申請人或者共有專利權人的，減繳專利收費的70%。

為鼓勵通過PCT途徑向國外申請專利，中央財政還設立了“資助向國外申請專利專項資金”。《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》中規定，重點資助向國外申請發明專利；每件專利項目最多支持向5個國家（地區）申請，資助金額為每個國家（地區）不超過10萬元，有重大創新的項目除外。

雖然《減繳辦法》中規定了“年度企業應納稅所得額低于30萬元”的減繳條件，但初創型的高新技術企業仍是有可能獲得費用減繳資格，這樣企業在申請和維護專利權時，付出的成本會大幅降低。“專項資金”針對重大創新項目向國外申請專利的資助沒有設置上限，可以說企業的科技創新程度越高，越有可能獲得高額資助，從而推動企業的市場擴張和國家的科技輸出。

（2）地方政府層面（以北京為例）

北京市為貫徹落實《國家知識產權戰略綱要》，出臺了《北京市人民政府關于實施首都知識產權戰略的意見》《中共北京市委北京市人民政府關于增強自主創新能力建設創新型城市的意見》，市屬各部門也制定了一系列具體措施，除了對專利申請行為有較國家層面更高的資助外，還對專利權的運用給予了經濟鼓勵。

《北京市專利申請資助金管理暫行辦法》對單位向外國申請發明專利給予資助，并特別提及資助通過PCT途徑或其他途徑向外國申請發明專利的部分申請費用，最高達50萬元。

《北京市專利商用化促進辦法》對本市專利權人在專利商用化過程中符合條件的每一次專利轉讓、專利許可行為可給予一次資助，最高資助限額可達100萬元。

《北京市發明專利獎勵辦法》中規定，市政府為評選表彰在北京市行政區域內具有重大經濟社會效益的發明專利而設立該專項獎勵項目，不同獎項的獎金5—100萬元不等。

北京市各行政區以及中關村科技園區、北京經濟技術開發區也都制定了科技創新、知識產權或專利的資助和獎勵辦法，如《中關村專利促進資金管理辦法》《北京經濟技術開發區科技創新專項資金管理辦法》《朝陽區專利資助及獎勵辦法》《豐臺區專利獎勵及轉化資助辦法》《石景山區知識產權獎勵暫行辦法》《大興區專利申請資助及獎勵辦法》等。

由于各市內各區域的激勵政策有差異，企業創立之初在選擇注冊地點時，可以綜合比較各區的資助政策，選擇可實現綜合利益最大化的區域進行注冊。經營過程中，企業可以利用各級政府提供的資助申請專利，在獲得專利權后，還可以在轉讓或者運用過程中，申請相應的資助，從而以創新養創新、以創新促創新，實現良性循環。

2.科技支撐

《高新技術企業認定管理辦法》中規定，企業對其核心技術擁有自主知識產權是認定高新技術企業的必要條件之一。因此，企業希望獲得政府資助或者各種扶持，獲得一定數量的專利權是相當重要的。獲得這一資格后又可以享有多種其他優惠。

企業根據《國家火炬計劃重點高新技術企業管理辦法》，可以申報國家火炬計劃重點高新技術企業的企業。與專利相關的認定條件為：按照《高新技術企業認定管理辦法》認定的、申報時尚在有效期內的高新技術企業；同時擁有核心技術，三年內自主研發的知識產權數量和列入“國家重點新產品計劃”的產品數量較多的企業。

申報成功后，國家火炬計劃重點高新技術企業將在火炬高新技術產業化及環境建設體系中獲得科技部火炬中心在信息、宣傳、人才、市場、資金等方面有針對性的幫扶措施和重點支持，并可獲得推薦為擬上市企業、產品或服務擬納入政府采購的企業；地方科技部門對國家火炬計劃重點高新技術企業也會給予重點扶持，有希望獲得地方建立的國家火炬計劃重點高新技術企業專項扶持資金。

3.稅收優惠

《企業所得稅法》中規定，國家需要重點扶持的高新技術企業，減按15%的稅率爭取企業所得稅， 比正常稅率降低了10%。

《國務院關于實施〈國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）若干配套政策的通知〉》中指出，國家高新技術產業開發區內新創辦的高新技術企業經嚴格認定后，自獲利年度起兩年內免征所得稅。

綜合《專利收費減繳辦法》和《企業所得稅法》的規定，可以發現成為國家重點扶持的高新技術企業可以使得企業所得稅稅率降低，而此時專利收費減繳的企業應納稅所得額上限從30萬元相當于增加到了50萬元，使得企業即便盈利增長仍有可能繼續獲得專利費用減繳。可見將不同政府部門的優惠政策和法規統籌運用，對于高新技術企業的自身發展有較高的投入產出比。

四、結語

越來越多的中國企業在“走出去”戰略的號召下，開始謀求進入國際市場。而在充分競爭、技術壁壘林立的國際市場中，對知識產權的保護是中國企業，尤其是高新技術企業不得不面對的棘手問題。企業應當充分了解、主動運用全球性組織、其他國家和我國的專利制度，并積極利用我國各級政府的優惠政策，推動企業在專利領域的創造、保護、管理和運用，進而將專利轉換為企業發展的內生動力，實現企業的長遠發展。

參考文獻：

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