路特：兒童精神病學的開拓者和耕耘者

羅曉路?俞國良

〔關(guān)鍵詞〕邁克爾·路特；兒童精神病學；依戀關(guān)系；孤獨癥；遺傳；環(huán)境

邁克爾·路特（Michael Rutter，1933-）是英國著名的發(fā)展變態(tài)心理學家，被稱為“兒童精神病學之父”。1933年出生于黎巴嫩首都貝魯特城，1936年隨父母回到英國，1940至1944年被父母寄養(yǎng)在美國。1944年后在英國接受了正規(guī)的學校教育。

路特1955年畢業(yè)于伯明翰大學醫(yī)學院。在獲得神經(jīng)病學、兒科和心臟病學的碩士學位后，1958年在倫敦莫茲利醫(yī)院（Maudsley Hospital）接受了精神病學的訓練，1961年獲得資格認證，然后去紐約愛因斯坦醫(yī)學院進行了為期一年的研究。1962年回國后，他加入了醫(yī)學研究委員會的社會精神病研究所，1965年應聘到倫敦大學精神病研究所，1966年在倫敦被指定為精神病學會的高級講師。1973年，他成為兒童精神病學教授、兒童和青少年精神病學系系主任。

1984年，路特創(chuàng)立了醫(yī)學研究委員會（Medical Research Council）兒童精神病學分會，于1984年至1987年擔任該會的榮譽主席；1994年，他又創(chuàng)立了精神病學會下的社會、遺傳和發(fā)展精神病學研究中心（Social，Genetic and Developmental Psychiatry Research Centre），在1994年至1998年間擔任該中心的名譽主席。他在1987年當選為英國皇家學會院士，1992年被授予爵士爵位，是歐洲科學院（Academia Europaea）和醫(yī)學科學研究院（Academy of Medical Sciences）的創(chuàng)始人之一。他還擁有萊頓大學、伯明翰大學、愛丁堡大學、芝加哥大學、明尼蘇達大學、沃里克大學等院校的名譽博士學位?，F(xiàn)在，他擔任倫敦皇家學院精神病學院發(fā)展精神病學教授和倫敦莫茲利醫(yī)院的精神病顧問。

迄今為止，路特出版了38本專著，并發(fā)表了400多篇論文。最有影響力的著作是《母愛剝奪再評估》（Maternal Deprivation Reassessed，1972），被New Society評價為“兒童保育領(lǐng)域的經(jīng)典”。路特被公認，為兒童精神病學在醫(yī)學和生物心理學領(lǐng)域打下了堅實基礎(chǔ)，并做出了卓越貢獻。1995年他獲美國心理學會頒發(fā)的杰出科學貢獻獎。在20世紀最著名的100名心理學家中，他排名第68位。

一、對母愛缺失與剝奪的研究

路特的研究思路主要是詮釋自然和教養(yǎng)之間的關(guān)系，研究論題圍繞母愛剝奪對兒童心理社會發(fā)展的影響展開。這個論題涉及依戀關(guān)系的缺失與剝奪、依戀關(guān)系的喪失等。

依戀關(guān)系的缺失與剝奪。母愛剝奪的相關(guān)研究，是路特研究的重要領(lǐng)域，形成了他關(guān)于兒童成長的心理環(huán)境的重要研究范式和觀點。路特認為，兒童依戀理論的提出者鮑爾比對母愛剝奪的概念過于簡單化。鮑爾比認為，母愛剝奪是指兒童與一個依戀的人分離，失去了依戀對象且沒有發(fā)展出對他人的依戀。路特認為，這些依戀的性質(zhì)，每種都有不同的效應。為此他在缺失（privation）和剝奪（deprivation）之間作了區(qū)分。如果兒童根本未能形成依戀關(guān)系，這是依戀的缺失；而剝奪是指依戀關(guān)系的失去或受損害，即曾經(jīng)擁有過以后的失去。依戀的缺失有兩種原因，一是兒童有許多不同的養(yǎng)育者，二是家庭不和阻礙了兒童和成人建立依戀關(guān)系。路特發(fā)現(xiàn)一個有趣的結(jié)果，對于兒童精神問題的風險因素而言，父母離婚和父母去世顯然具有相同的效應，然而，事實是父母離婚對兒童造成的負面影響遠遠大于父母去世。他認為，兒童期依戀關(guān)系的缺失可能導致了最初的粘滯、依賴行為，尋求注意和不加選擇地建立友誼等行為。然后，隨著兒童逐漸成長，表現(xiàn)出無法遵守規(guī)則，建立持久的人際關(guān)系或者有負罪感。路特還發(fā)現(xiàn)了反社會行為的證據(jù)，情感障礙，以及語言、智力和體格發(fā)育的紊亂。出現(xiàn)上述問題，并非如鮑爾比所聲稱是缺失與母親的依戀關(guān)系所致，而是由于缺少依戀關(guān)系通常所能提供的智力刺激和社會經(jīng)驗所致。

1989年，路特領(lǐng)導了英國和羅馬尼亞被收養(yǎng)者研究小組，跟蹤研究了許多十幾歲時被送到西方家庭中收養(yǎng)的孤兒，對于影響兒童發(fā)展的早期剝奪進行了一系列的研究，包括依戀及新關(guān)系的發(fā)展，得到了樂觀的結(jié)果。尤其在實驗方法上他采用了更科學的方法，他將大量的時間投身于與兒童的接觸，采用自然實驗的方式發(fā)現(xiàn)可以得出因果推論的方法。作為一個臨床工作者對兒童的了解，與對細節(jié)或例外結(jié)果的關(guān)注，路特在彌補鮑爾比提出的依戀關(guān)系基礎(chǔ)之上，往前更邁進了一大步。

依戀關(guān)系的喪失——應對、心理彈性、遺傳因素和保護因素。路特著力考察了當面臨依戀關(guān)系喪失時，兒童的心理行為反應以及相應的機制。

第一，兒童需要考慮應對。即要么有身體上的應對，要么有心理上的應對。路特認為，兒童的應對行為包括問題解決和情緒調(diào)整兩種，這兩種方法中有許多屬于偏差行為或不良適應行為。

第二，兒童需要避免壓力和逆境，或者用某種方式減少壓力所帶來的影響。路特認為，在挑戰(zhàn)與壓力面前，兒童必須學會應對，一種方法是通過暴露，使兒童處于真實的危險中，只不過這種危險控制在兒童可以處理和應對的范圍內(nèi)。這方面的思想和研究使心理彈性成為到目前為止產(chǎn)出頗豐的一個研究領(lǐng)域。

第三，涉及到遺傳因素。已有研究發(fā)現(xiàn)，遺傳因素在環(huán)境對人影響的易感性方面起著重要作用。因此，需要尋找涉及到壓力應對時的遺傳路徑，要么是增加風險，要么是增加保護性。

除以上所提到的三種面對壓力時可能的機制，路特也是較早關(guān)注到部分不利處境兒童發(fā)展依然較好的研究者。他特別關(guān)注兒童成長中的保護性因素，即那些使兒童免于受到傷害、減低傷害或者修通所受傷害的因素。包括兒童面對應激的性質(zhì)、兒童生活境況改變、兒童自身的因素、家庭內(nèi)因素以及諸如學校、家庭外因素五個方面。這些保護性因素的提出，對于早期剝奪兒童后期的治療工作提供了理論上的指導，尤其對研究處境不利兒童具有重要的現(xiàn)實意義。不過，路特同時也強調(diào)，為了了解與加強心理彈性與保護機制，人們必須考慮到家庭與政治、經(jīng)濟、社會、以及種族情境的互動，以及個人與家庭因而出現(xiàn)的衰敗或興盛。

二、孤獨癥的研究和思想

路特醫(yī)學和神經(jīng)病學的特殊背景，使他關(guān)注到了其他研究者可能較少關(guān)注的社會行為遺傳因素，并且嘗試對其機制進行研究，這一點尤其反映在他對孤獨癥兒童的研究中。

孤獨癥的發(fā)病機理：遺傳因素的作用。20世紀60年代，人們普遍認為，孤獨癥是一種情感性的而非軀體性障礙，原因是不良的父母撫養(yǎng)方式和其他心理因素導致了該疾病的發(fā)生。1977年路特等的研究使人們開始認識到孤獨癥遺傳因素的重要性。該研究對象是21對英國雙生子，其中10對是異卵雙生子（基因相似性與普通兄弟姐妹一樣），并用嚴格診斷標準每對雙生子至少有一個是孤獨癥。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，沒有一對異卵雙生子是同時發(fā)病的，也就是說，異卵雙生同時發(fā)病機率是0。這可能也是人們對孤獨癥的遺傳因素未給予重視的原因。這篇論文公開發(fā)表后，路特開始質(zhì)疑自己的觀點，5%的概率是相當?shù)停钦嬲暮诵牟粦撽P(guān)注很低的絕對概率，而是相對于當時普通人群萬分之四的發(fā)病率非常高的相對概率，顯然，遺傳因素非常重要。關(guān)于這一點，路特從研究中找到了支持證據(jù)，即1977年研究中的11對是同卵雙生（基因100%相似），他們中有4對，即36%被同時診斷為孤獨癥。盡管該雙生子研究的樣本很小，但是兩類雙生子發(fā)病概率統(tǒng)計學上是具有顯著意義的。另外，他的研究設(shè)計非常精細，因此，該實驗對孤獨癥領(lǐng)域的研究具有里程碑式的意義。另外，基于路特與其同事的研究工作以及后來的驗證性研究，孤獨癥從作為一個環(huán)境影響的心理問題逐漸被理解為重要的遺傳性精神疾病之一，其結(jié)果大大促進了20世紀80年代的分子遺傳學研究，而孤獨癥則是研究者們首先關(guān)注的幾個重點領(lǐng)域之一。

孤獨癥的診斷。路特1977年的雙生子研究是另一個重要發(fā)現(xiàn)，涉及到孤獨癥的診斷，他提出了孤獨癥譜系障礙（Autism Spectrum Disorders，ASD）的概念，其征狀是社交及溝通上的廣泛性異常、異常局限性的興趣、高度重復性的行為。事實上，路特及其同事對參加實驗的42名兒童進行了細致的評估，包括社會、情緒、認知以及語言功能。最令人振奮的發(fā)現(xiàn)是，遺傳因素對孤獨癥譜系障礙的影響效應比對孤獨癥的影響效應更大：同卵雙生子的相似性竟高達82%，異卵雙生子的相似性僅有10%。

因此，路特與其同事認為，孤獨癥是與遺傳因素相關(guān)聯(lián)的廣泛性認知障礙。這些發(fā)現(xiàn)也在后續(xù)的追蹤研究中得到證實，即孤獨癥譜系的廣泛性診斷，以及同卵雙生子82%、異卵雙生10%的癥狀相似性。路特及其同事的研究工作表明：孤獨癥的行為如果被認為是從出生到童年早期的發(fā)育障礙所致更為合情合理，孤獨癥是一種軀體性的、與父母撫育方式無更多關(guān)聯(lián)的發(fā)育障礙。由于路特等的研究工作，到20 世紀70～80年代，人們基本上摒棄了孤獨癥所謂“父母撫養(yǎng)方式不當”的病因假說。無論是孤獨癥生物學病因探討，還是臨床實體的識別與描述；無論是相關(guān)癥狀群的分型，還是研究與其他精神障礙的聯(lián)系，均提示了對孤獨癥研究的一個全新時代即將到來，即明確了孤獨癥與精神分裂癥的區(qū)別。

三、遺傳和環(huán)境的交互作用

路特在2006年出版的《基因和行為：自然-教養(yǎng)的交互說明》（Genes and Behavior：Nature - Nurture Interplay Explained）一書中，系統(tǒng)闡述了遺傳與環(huán)境交互作用的觀點。他主要闡釋了基因是怎樣影響行為的，以及在理解各種行為特點和精神障礙的因果路徑中的重要性。他對行為遺傳學、精神病遺傳學以及環(huán)境對風險的調(diào)節(jié)效應研究等許多領(lǐng)域，進行了清晰而又通俗易懂的描述，尤其是對基本假設(shè)、方法的優(yōu)點和不足之處的細致考慮，以及對研究結(jié)果的謹慎解釋。同時，路特也指出了純粹遺傳解釋的局限，其核心是基因和環(huán)境永遠不可能完全分開。路特認為，幾乎沒有例外，人的特點和障礙、體格和精神都是基因和環(huán)境多因素影響的結(jié)果，一方面，這意味著對所有的行為而言，遺傳因素盡管可能不一定是占支配地位的，卻是普遍的。這一點不僅對于障礙性行為，而且對于普通人的心理特性，包括氣質(zhì)和認知特點，甚至犯罪或離婚這樣的行為也同樣適用。另一方面，許多遺傳影響效應的例子也通過與環(huán)境的各種交互而發(fā)揮作用。因此，一些遺傳行為會在某種程度上暴露于環(huán)境的風險因素之下，即所謂的遺傳-環(huán)境相關(guān)。例如，父母有遺傳因素的反社會行為，可能破壞家庭功能，反過來，它又把孩子置于形成反社會行為的風險環(huán)境中。換言之，父母的基因通過環(huán)境的影響機制來增加孩子發(fā)展所面臨的風險。

路特認為，這種遺傳-環(huán)境的交互作用非常普遍，人們必須在研究中予以考慮?；虿皇菦Q定性的，他們不會以任何直接的方式，導致諸如孤獨癥和精神分裂癥等或者精神障礙的產(chǎn)生?；蜃饔糜谛袨榈男情g接的，很大程度上通過環(huán)境的調(diào)節(jié)而產(chǎn)生?；蚝铜h(huán)境相互接觸的主要途徑是通過所謂的遺傳-環(huán)境的交互作用，這說明了基因為什么影響一個人對環(huán)境風險的易感性。因此，遺傳學者和心理學研究者，不僅僅是說著相同的語言，還要共同工作。路特因其豐富的跨學科研究背景，以及強有力的分析方法歷史性地承擔起了這項工作。

三、小結(jié)與展望

路特的研究領(lǐng)域和研究跨度非常廣闊，包含了早期的流行病學研究、學校效能調(diào)查、社會心理學的風險調(diào)節(jié)測驗、訪談技術(shù)的研究，以及后期的定量研究和分子遺傳學，涉及到DNA研究、神經(jīng)影像學、家庭及學校的影響、基因、閱讀障礙、生物和社會因素之間的交互作用、壓力等方面。他的臨床心理學研究的重心包含了孤獨癥、神經(jīng)精神障礙、抑郁、反社會行為、閱讀困難、剝奪綜合癥，以及多動癥等。這種跨學科研究思路和研究實踐，為后續(xù)相關(guān)研究奠定了堅實基礎(chǔ)，并給心理健康研究提供了一個新的研究視角，大大拓展了心理健康研究的內(nèi)容和范疇。

路特提出的兒童面對依戀關(guān)系喪失時可能的應對機制，以及保護性因素的提出，不僅具有重要的理論意義，也對兒童發(fā)展和學校教育具有現(xiàn)實指導意義。更為重要的是，他給面對不利處境的兒童工作者帶來了力量和希望。因為兒童所經(jīng)歷的這些苦難，或許可以看成兒童生長所經(jīng)歷的磨難，而不只是悲慘的不幸與無力的憐惜，這種信念可能同樣會傳遞給處境不利兒童，從而提升其自身的心理彈性。同時，也為早期剝奪兒童的后期治療工作提供了理論上的指導，尤其對研究處境不利兒童具有重要的現(xiàn)實意義。這一點對于我國經(jīng)濟快速發(fā)展過程中所帶來的兒童青少年社會問題尤其重要，大量的留守兒童顯然處在一個相對不完整的家庭中，父母不在身邊，養(yǎng)育者的變更把留守兒童置于處境不利地位，而在客觀現(xiàn)實無法改變的條件下，考察和研究其成長中的保護因素并應用于實際，對于留守兒童的教育發(fā)展更現(xiàn)實和可行。此外，路特對孤獨癥的研究，不但扭轉(zhuǎn)了人們對孤獨癥的看法，尤其是對孤獨癥兒童父母的看法，而且使孤獨癥兒童的父母尤其是母親，減輕了養(yǎng)育的心理壓力，從而使他們在對自己的養(yǎng)育能力方面減少挫折感，恢復養(yǎng)育孩子的信心。

路特關(guān)于遺傳與環(huán)境交互作用的理論觀點，在理解個體差異的來源方面邁出了重要的一步，與此同時也推動了行為遺傳學研究方法的發(fā)展。

一是研究范式呈現(xiàn)多樣化。一方面加強了收養(yǎng)研究的力度，使收養(yǎng)研究與雙生子研究在行為遺傳學中擁有同樣重要的地位；另一方面使這兩類研究成為確定遺傳與環(huán)境交互作用的重要研究范式。

二是由于統(tǒng)計技術(shù)的發(fā)展與完善，研究方法開始由雙生子研究、收養(yǎng)研究拓展到更為復雜的譜系研究，譜系研究可以為遺傳與環(huán)境的相互作用過程提供更為完備的信息。從發(fā)展心理學的角度來看，未來或許可以關(guān)注兩個方面的發(fā)展問題：一是在發(fā)展過程中，遺傳與環(huán)境的作用是否會發(fā)生變化。比如，就認知能力來說，隨著個體發(fā)育發(fā)展，遺傳的作用不斷加強；共同的家庭環(huán)境對童年期的個體是非常重要的，但到青春期以后它的影響可能逐漸變小。一是在個體發(fā)展的過程中，遺傳與環(huán)境的作用在每個年齡階段是如何持續(xù)與變遷的。例如，研究已發(fā)現(xiàn)在認知發(fā)展方面，從童年期到成人期的，存在令人吃驚的發(fā)展連續(xù)性。對這些問題的關(guān)注，不僅對發(fā)展心理學，而且對兒童精神病學都具有重要的理論意義和實際價值。

無論如何，撇開路特對兒童工作的熱忱和天才的思想，單憑他對待科學研究善于質(zhì)疑的態(tài)度，不盲從權(quán)威的科學精神，其“兒童精神病學之父”稱號，實屬名至實歸，名符其實。

（作者單位：1. 北京師范大學，北京，100875；2.中國人民大學，北京，100872）

編輯/張 帆 終校/于 洪 王抒文