路徑依賴視角下我國政治發展的透析

涂陳陽

【摘要】自新中國成立，尤其是黨的十一屆三中全會確立改革開放的偉大方針以來，我國政治發展取得了一定的成就。但是總的來說，我國的政治從速度和質量上來說明顯落后于經濟發展，國家想要取得進一步的發展，就必須進行政治改革。本文試圖通過路徑依賴的理論分析范式找到我國政治發展中存在的問題，分析其產生的原因，并提出解決的措施。我國政治發展的主要問題即制度變遷受到路徑依賴的限制，陷入惡性循環，一是由于政治制度的報酬遞增，二是由于政治市場的不完善，三是由于傳統政治文化的影響。想要解決問題，就要從以上三個方面入手，解決了以上三個問題之后，我國的政治發展才能擺脫路徑依賴惡性循環的束縛，走入良性循環，實現政治的進一步良性發展。

【關鍵詞】路徑依賴；政治發展；制度變遷；政治改革

十八屆三中全會以來，我國拉開了新一輪改革的序幕，會議審議通過了《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）。《決定》指出，要針對經濟體制、政治體制、文化體制、社會體制、生態文明體制五方面進行深入的改革；完善和發展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現代化；到2020年，在重要領域和關鍵環節改革上取得決定性成果，形成系統完備、科學規范、運行有效的制度體系，使各方面制度更加成熟更加定型。[1]長期以來，我國政治體制的發展和變革速度遠遠落后于經濟，最終導致國家上層建筑設計環節成為阻礙經濟社會進一步發展的關鍵因素。為了全面深化改革，達成十八屆三中全會和《決定》的改革目標，就必須對政治體制進行變革。本文試圖從路徑依賴的視角透析我國政治發展，在總結成功歷史經驗的同時探索目前我國政治發展中存在的問題，試圖分析問題的成因，以期為我國新一輪的政治改革提供些許參考。

1政治發展與路徑依賴

1.1理論分析范式

路徑依賴最初是物理學中的定義，是指物體運動時存在著慣性，有著保持相對運動路徑的傾向。諾斯（Douglass C.North）最早將路徑依賴從單純的技術角度轉向更廣的社會研究，進而拓展到社會發展方面。路徑依賴理論今天在政治發展等多個領域均有應用。本文主要利用諾斯提出的路徑依賴相關理論進行分析。由于路徑依賴的概念的抽象抽象性以及在各個領域的廣泛應用，學術界目前對其沒有統一的定義，如David（2005）所評論的“不需要嚴格的經濟學和統計模型，從直觀意義上我們就可以把握路徑依賴的根本思想”。[2]筆者認為，政治發展領域中的路徑依賴應當定義為：路徑依賴是指一種制度一旦形成，不管是否有效，都會在一定時期內持續存在，并影響其后的制度選擇，就像進入一種特定的路徑，制度變遷只能按這種路徑走下去。新制度主義政治學認為政治制度具有自主性和穩定性，制度即為一種自我實施的均衡（self-enforcing equilibrium），根據以上的定義，一種路徑一旦在某種政治體系中得到確認，以后的政治發展便會沿著某種特定的路徑前進，其他制度乃至更加優越的制度難以替代現有制度。

路徑依賴有四種作用機制，分別為報酬遞增、自我強化、正反饋和鎖入（lock-in）。報酬遞增與自我強化使制度變遷一旦走上某一路徑，其既定方向在以后發展中得以自我強化。沿著既定路徑經濟和政治的制度安排變化可能進入良性循環迅速優化，也可能沿原來錯誤路徑下滑，甚至鎖定在某種無效率狀態下而導致停滯，要突破此狀態卻十分困難。[3]我國正處于改革的關鍵時期，改革勢在必行，路徑依賴理論對于政治變遷的分析對我國即將開始的政治改革有著積極的借鑒意義。

1.2政治發展簡釋

王滬寧教授將政治發展定義為“建立適應一個特定社會的歷史——社會——文化要求變化的穩定的政治體系”。[4]王浦劬教授認為，政治發展實質上是在利益和利益關系變化和發展的基礎上，政治權力和權力關系、政治權利和權力關系、政治權力和政治權利相互關系的變化和發展，其本質上是政治關系的變革和調整。[5]根據馬克思的唯物史觀，政治發展的根本動力應該是生產力的發展，即經濟基礎決定上層建筑。我國現階段的政治體制與經濟發展即生產力的需求不同步，因此，改革勢在必行。政治發展的基本形態和方式有兩種：政治革命和政治改革，本文主要探討政治改革的相關問題。自十一屆三中全會以來，我國改革開放取得了舉世矚目的成就，我們有理由相信改革的方式能夠為我們帶來事業的勝利。政治發展的最終目標是實現政治民主，我國新一輪政治改革的目標也必須以實現人民群眾的利益，推進政治民主的發展為目標。

政治發展意味著政治制度更加適應經濟社會的發展，反過來推動經濟社會的進一步發展；意味著政治體系設計的更加合理化，功能更加完善，體系內部分工更加協調，對社會和經濟的調控能力進一步增強。政治發展的意義“不僅在于它是任何社會、任何國家、任何民族都經歷著或發生著的客觀過程，更重要的是，這個過程對于經濟生活以及社會文化起著巨大的制約作用和引導作用”。[6]

2改革的阻力從何而來，如何破除

2.1政治制度的報酬遞增導致路徑依賴

制度變遷之所以會產生路徑依賴，報酬遞增是關鍵的決定因素。報酬遞增簡單地說就是在統治階級確立了一種政治制度之后，政治變遷繼續按照現存的制度演進，那么當前路徑所帶來的報酬呈遞增趨勢。由于路徑依賴為統治者帶來了遞增的報酬，那么當前制度便會進行自我強化，進而導致了鎖入，即政治變遷已經進入了一定的路徑，其他路徑很難對現存路徑實現替代。根據以上分析，如果最初對制度變遷的路徑選擇是正確的，那么沿著既定的路徑，政治制度的變遷可能進入良性循環的軌道，并自我優化，產生巨大的效益；反之，則有可能沿著最初選擇的錯誤路徑一直走下去，并造成制度陷入無效率的狀態中。諾斯認為，這種無效率的路徑依賴，是導致一些發展中國家政治與經濟長期停滯不前的一個主要原因。由此可見，歷史原初點時對于路徑的選擇十分重要。

由以上的分析可以看出，新中國成立之初的制度設計以及由此產生的頑固的既得利益團體是我國進一步深化改革的阻力之一。比如我國到目前為止尚未完全擺脫計劃經濟的束縛，政府難以找到在市場中的合理定位；法治建設經過多年的努力仍然沒有取得突破性進展，日常行政中“人治”的形式依然占主體地位；等等。雖然十一屆三中全會之后的改革開放對之前的政治體系進行的一定程度的改革，但是我國之后的制度變遷依然沒有徹底擺脫對于原初點設計的路徑依賴，反而改革開放以來又產生了新的路徑依賴。以黨政官僚為主體的政治精英們依然掌握著優勢政治資源，新崛起的企業家們掌握著優勢經濟資源，二者共同參與制度的設計選擇，形成了新的既得利益集團。二者設計的政治制度理論上存在兩種選擇，一是維護制度設計者的最大利益，一是追求公共利益的最大化。根據公共選擇理論，公共行政體系中掌握政治權力的官僚是追求自身利益最大化的“經濟人”，現實中我國實際的政治建構也確是如此，我國當前的政府行為實質上是“與民爭利”，而不是“與民謀利”。

黨的十八屆三中全會提出要加強頂層設計和摸著石頭過河相結合，在今后的改革進程中，對頂層的設計應該擺脫公共選擇理論的束縛，以公共利益的最大化為設計的優先原則；黨和國家領導人應當有足夠的魄力，創造新的歷史原初點，選擇正確的路徑，以期利用路徑依賴，使制度變遷沿著良性循環的道路演進。具體來說，我們現在亟需解決的首要問題是官僚基于理性選擇導致的貪污腐敗問題，需要進行制度創新，將權力關進制度的籠子里，加強各方面的監督，從根源上杜絕腐敗的發生；其次要解決利益階層固化的問題，這一問題的解決同樣需要制度的創新，增強階層之間的流動性，破除既得利益集團，改變權力和利益博弈中各方行動者之間的實力對比，保障社會公平；我們改革需要達到的最終目標是建設完善的社會主義民主，只要有科學的路徑選擇，公平的制度建設，新一輪政治改革中的制度變遷就一定會朝著民主公平的結果演進。

2.2政治市場的交易成本過高且市場不完善

諾斯認為欠發達國家閉鎖于低效率的路徑變遷路徑的原因是政治市場的交易成本過高且市場不完善，而解決方法為完善政治市場，在政治市場中建議科斯的零交易費用模型。科斯（Ronald H.Coase）認為在交易費用為零的情況下，不管權力如何配置，當事人之間的談判都會導致資源配置的帕累托最優；在交易費用不為零的情況下，不同的權力配置界定會帶來不同效益的資源配置；產權制度是優化資源配置的基礎。[7]即產權制度明確和交易成本極低的前提下，無論初始權力如何配置，市場配置和市場主體間互動的最終結果是帕累托最優，即達成資源和利益的最優化配置。

本文上一部分中對于我國政治制度建構中的政治權力和資源配置即產權制度已有過分析，我國當前政治市場中的產權制度是一種低效率的產權制度，準確的說是一種壟斷的產權制度，即一小部分統治精英和既得利益集團掌握著絕大部分的經濟資源和政治權力。由于資源和權力的壟斷性，我國政治市場的交易成本就變得極高。以上兩點原因也是導致我國難以走出路徑依賴的主要原因之一。

黨的十八屆三中全會對我國政治市場中政治權力的分配做了一定的優化，比如維護憲法法律權威，深化行政執法體制改革，確保依法獨立公正行使審判權檢察權，健全司法權力運行機制，完善人權司法保障制度，保障了司法的獨立不受干涉。但是這還遠遠不夠，必須進一步完善政治權力的配置，優化政治市場和經濟市場中的資源配置，破除兩個市場中的壟斷現象，降低政治市場的交易成本，將普通民眾納入政治生活中，使人民能夠平等地和政府進行對話，進而破除路徑依賴，走上更加公平、效率和民主的政治變遷路徑。

2.3傳統的政治文化和認知結構對我國制度選擇的影響

制度的初始選擇對后續的制度變遷有著重要乃至決定性的影響，那么，為什么不同國家會選擇不同的初始制度，為什么美國歷史的開端就是資本主義社會和民主自由的政治理念，而中國政治的開端是奴隸社會呢？諾斯對于這一問題的解答和韋伯（Max Weber）有相似之處，諾斯認為制度初始選擇的不同源于意識形態和文化的差異，也就是意識形態、文化和認知結構決定著原初狀態下的制度選擇。

我國歷史上有著長時間的奴隸社會和封建社會時期，也行成了根基極其深厚的相對應的傳統文化。西方經歷了文藝復興和啟蒙運動之后，理性和人權深入身心，而我國在經歷了長時間的皇權統治之后，人民缺乏理性，對于人權和民主缺乏必要的認識；我國社會中長期存在的官本位現象；行政體制中存在的人治大于法治的現象等都表明我國傳統的政治文化對于制度選擇造成了很大的消極影響。而相對的，西方民眾在經歷了一系列思想解放之后，拋棄了傳統的神權至上，君權神授等消極的政治文化，民主、人權、公平正義的政治文化深入人心，對西歐為代表的西方的政治制度變遷產生了積極影響。美國民眾從未接受過封建的政治思想，因此，美國的初始制度選擇即為三權分立的上層建筑設計和民主自由的政治理念。而我國雖然在新中國成立時選擇了社會主義制度，但是制度建構依然是集權和人治的形式。由于中國傳統政治文化中缺乏民主氛圍而導致基層政治支持的缺乏，使主體主觀性政治認知不能與外在制度化的民主政治建設形成良性互動的原因，[8]我國并沒有形成完善的民主體制。隨著改革開放的進程，民主和法治的觀念日益成為民眾心目中的理想政治文化，我國的政治民主化和法治化進程才得以提上議程，黨的十八屆三中全會明確提出要發展基層民主，建設社會主義法治國家，發展更加廣泛、更加充分、更加健全的人民民主。由此可以看出，文化的認知結構和變遷對制度變遷起著重要的作用，對于制度的初始選擇有著決定性的作用。

我國想要進一步實現政治發展，取得新一輪改革的偉大勝利，就必須從政治文化和認知結構入手。必須在全社會范圍內形成改革的共同認知，全國人民和各個行政單位形成聯動，各方行動者“心往一處想，勁往一處使”，才能取得改革的成功。繼承我國政治運動的優點，改革之前在全國范圍內進行思想的廣泛傳播，要善于利用媒體，尤其是網絡的力量，是全國人民形成一致的文化和思想，提升人民群眾的民主意識和主人翁意識。一旦我國形成改革的政治文化，形成民主和人權的政治文化，形成破除既得利益集團和各種權力資源壟斷的政治文化，那么改革的偉大勝利指日可待，我們的政治發展進程就能夠擺脫原有路徑的限制，進入正確的路徑，并形成良性循環。黨的十八屆三中全會就明確提出要深化文化體制改革，完善文化管理體制，建立健全現代文化市場體系，構建現代公共文化服務體系，提高文化開放水平。要重視文化對于制度變遷的決定性作用，形成科學一致的文化認知結構，以取得政治發展的良好進程。

3破除路徑依賴，實現進一步的良性政治發展

我國有著幾千年的政治發展歷史，發展歷程中有過面臨路徑依賴的困境，也有突破路徑依賴之后的騰飛式發展。新中國成立以來，我國最初的政治制度設計存在著種種不足之處，十一屆三中全會之后，我們從一定程度上擺脫了路徑依賴的惡性循環，政治經濟有了飛速的發展，但是并沒有完全走出路徑依賴的限制。十八屆三中全會的召開是拉開了新一輪全面深化改革的序幕，“改革春風吹進門”，全會有望成為政治發展新的良好開端，并成為新的歷史原初點，希望我國新一輪的改革和社會主義建設能夠取得偉大勝利。

路徑依賴理論仍然存在著種種不足，比如制度是否能夠用效率維度進行衡量在學術界仍然存在爭議，如何進行測定；認知因素和意識形態對于制度演變的影響難以計量；路徑依賴尚未有合理、統一的定義；歷史十分重要，但是歷史究竟如何在制度變遷中其作用難以回答；路徑依賴理論難以對未來進行預測；等等。但是，學術界中沒有十全十美的理論分析范式，路徑依賴理論雖然有著種種不足，但是路徑依賴理論為我們提供了一種相對于完善的分析范式，能夠解釋歷史中的政治發展歷程，找出問題的根源，并提出了相應的解決措施。總的來說，路徑依賴理論對我國的政治發展有著重大的借鑒意義。筆者以路徑依賴理論為分析范式，對我國政治發展進程進行了一定的分析，找到了一些問題，分析了其成因，希望能對我國新一輪的改革提出些許的意見和建議，貢獻自己的微薄之力。

參考文獻：

[1]《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》.

[2]曹瑄瑋.路徑依賴研究綜述[J].經濟社會體制比較，2008（3）.

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[4]王滬寧.比較政治學[M].上海人民出版社，1987.

[5]王浦劬.政治學基礎[M].北京大學出版社，2010.

[6]嚴強，張鳳陽，溫晉鋒.宏觀政治學[M].南京大學出版社.1998.

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[8]程承坪.理解科斯定理[J].學術月刊，2009（4）.