寧波諾丁漢大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)與啟示

柯財(cái)富

摘 要：高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵在于如何解決不同權(quán)力的分配和制衡，而完善高校的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的題中之義，受到學(xué)界的關(guān)注。由于受歷史和體制的影響，目前普通高校的制度建設(shè)不盡如人意，本文通過對(duì)中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)中的成功案例——寧波諾丁漢大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)模式的介紹，希望能對(duì)我國(guó)普通高校的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的完善提供一點(diǎn)參考。

關(guān)鍵詞：寧波諾丁漢大學(xué) 內(nèi)部治理 啟示

一、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵

“治理結(jié)構(gòu)”這個(gè)概念最早出現(xiàn)于1975年，2009年由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者奧利弗·威廉姆森首次提出。一開始，學(xué)者都是從企業(yè)的角度來研究“治理結(jié)構(gòu)”，在這方面已經(jīng)取得了很大的成就。后來部分學(xué)者開始從高校管理領(lǐng)域來分析治理結(jié)構(gòu)，將治理結(jié)構(gòu)分為外部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。高校外部治理結(jié)構(gòu)是高校與政府、社會(huì)及其利益相關(guān)者的權(quán)力分配和制衡，而高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的概念至今還沒形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)。根據(jù)已有的研究，大致可以歸納為三類：一是以顧海良、胡春華為代表的學(xué)者認(rèn)為大學(xué)內(nèi)部治理是大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)體制（決策機(jī)制）、管理體制機(jī)制、學(xué)術(shù)權(quán)力機(jī)制、民主保障機(jī)制的統(tǒng)一和制衡；二是以孫天華、陳玉琨為代表的學(xué)者認(rèn)為大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是對(duì)政治權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力、監(jiān)督權(quán)力這四種權(quán)力的配置和制衡；三是以王衛(wèi)星、蔣穎為代表的學(xué)者認(rèn)為大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是在契約關(guān)系的基礎(chǔ)上，高校內(nèi)部各種權(quán)力的結(jié)合。筆者認(rèn)為高校的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是對(duì)政治權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和監(jiān)督權(quán)力進(jìn)行這四種權(quán)力進(jìn)行分配和制衡，并通過一定的獎(jiǎng)懲機(jī)制，協(xié)調(diào)好這四種關(guān)系。

二、寧波諾丁漢大學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)

寧波諾丁漢大學(xué)位于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的長(zhǎng)三角地區(qū)中的重要城市——浙江省寧波市，是由浙江萬(wàn)里學(xué)院和諾丁漢大學(xué)合作創(chuàng)辦，開創(chuàng)了我國(guó)高校與世界一流高校聯(lián)合辦學(xué)的先河。作為現(xiàn)代大學(xué)制度范例性實(shí)踐先行者的萬(wàn)里學(xué)院已經(jīng)具有50多年的辦學(xué)歷史，在內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)方面也積累了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)。諾丁漢大學(xué)創(chuàng)立于1881年，是英國(guó)名列前茅的大學(xué)之一，在世界范圍內(nèi)都享有盛譽(yù)。由于中、英兩國(guó)在文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念、教育體制等上的差異，寧波諾丁漢大學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)必然有別于一般高校和英國(guó)本土的諾丁漢大學(xué)。目前寧波諾丁漢大學(xué)形成了一個(gè)以學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)生自治、學(xué)校引導(dǎo)與服務(wù)以及專業(yè)化支持為特色的內(nèi)部治理體系。在這種新型的治理體系下，寧波諾丁漢大學(xué)碩果累累，近70%的畢業(yè)生在跨國(guó)公司、國(guó)際組織或其他涉外機(jī)構(gòu)工作；該校學(xué)生在國(guó)際化視野、合作意識(shí)、創(chuàng)新能力等方面都強(qiáng)于普通高校的學(xué)生。這引起了很大的社會(huì)反響，也引起了不少專家學(xué)者對(duì)該校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)模式的關(guān)注。

（一）理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制確保了權(quán)責(zé)分明

根據(jù)學(xué)校章程規(guī)定，該校實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制這一領(lǐng)導(dǎo)體制，這是該校構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。該校成立了“大腦中樞”這一機(jī)構(gòu)——理事會(huì)，由理事長(zhǎng)對(duì)其負(fù)責(zé)。它處于決策者的角色，它主要承擔(dān)五項(xiàng)職能：一是籌集辦學(xué)經(jīng)費(fèi)；二是規(guī)劃學(xué)校的發(fā)展；三是制定經(jīng)費(fèi)預(yù)算；四是后勤保障服務(wù)；五是修改章程。成立校務(wù)委員會(huì)，由執(zhí)行校長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)。它處于執(zhí)行者的角色， 它根據(jù)理事會(huì)做出的決定或部署，去堅(jiān)決執(zhí)行和具體落實(shí)。主要承擔(dān)四項(xiàng)職能：一是師生、職工生活管理；二是組織教學(xué)、學(xué)術(shù)活動(dòng)；三是負(fù)責(zé)日常管理工作；四是聘任教職員工。同時(shí)，學(xué)校設(shè)立黨委會(huì)。 與國(guó)內(nèi)普通高校黨委職能顯著不同的是，該校黨委處于溝通者和協(xié)調(diào)者的角色，主要負(fù)有三大職能：一是監(jiān)督學(xué)校沿著正確的辦學(xué)方向，確保學(xué)校辦學(xué)符合國(guó)內(nèi)的法律和法規(guī)；二是保證配合校務(wù)委員會(huì)的工作，支持校長(zhǎng)的教學(xué)活動(dòng)、學(xué)術(shù)工作，溝通師生關(guān)系；三是傳播中國(guó)文化，服務(wù)師生。寧波諾丁漢大學(xué)的學(xué)校章程對(duì)學(xué)校各個(gè)部門職責(zé)、權(quán)力、義務(wù)做出了明確的規(guī)定。章程實(shí)際上是寧波諾丁漢大學(xué)的“憲法”，各個(gè)部門嚴(yán)格遵守章程的規(guī)定，按照章程來行使權(quán)力。

（二）多種制度的有機(jī)配合削弱了行政對(duì)學(xué)術(shù)的干預(yù)

一是辦學(xué)資金的多元化減少了學(xué)術(shù)對(duì)行政的依賴度。同國(guó)內(nèi)其他高校相比，寧波諾丁漢大學(xué)的學(xué)費(fèi)很高，每年達(dá)到了6萬(wàn)人民幣，但是這筆資金主要用于學(xué)校的管理。目前國(guó)內(nèi)高校的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)主要來自政府撥款，而寧波諾丁漢大學(xué)只有20%的經(jīng)費(fèi)來自于政府，大部分辦學(xué)經(jīng)費(fèi)是由學(xué)校的學(xué)費(fèi)、社會(huì)捐款來支撐。這種辦學(xué)資金多元化的模式，使得辦學(xué)的獨(dú)立自主權(quán)也隨著增大。而隨著獨(dú)立自主權(quán)的擴(kuò)大，也就減少了對(duì)上級(jí)行政權(quán)力的依賴，從而最終會(huì)使學(xué)術(shù)在一定程度上擺脫上級(jí)行政權(quán)力的不理智干預(yù)行為。

二是中立的教學(xué)評(píng)估體系強(qiáng)化了學(xué)術(shù)的獨(dú)立性。該校一個(gè)很大特點(diǎn)是實(shí)行與英國(guó)高校相同的教學(xué)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)， 接受英國(guó)高等教育質(zhì)量保障署（QAA）的評(píng)估。國(guó)內(nèi)普通高校的教學(xué)評(píng)估一方面由國(guó)務(wù)院教育督導(dǎo)委員會(huì)和教育部高等教育教學(xué)評(píng)估中心來完成，大都具有官方背景，行政色彩較濃。另一方面由高校內(nèi)部的學(xué)術(shù)委員會(huì)的自我評(píng)估。根據(jù)利益相關(guān)理論，利益主體會(huì)不可避免地受到影響，其公正、公平性會(huì)受到質(zhì)疑。而QAA作為第三方的專業(yè)評(píng)審機(jī)構(gòu)，不受英國(guó)政府的影響，不受高校內(nèi)部的影響，獨(dú)立地制定學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，獨(dú)立地對(duì)英國(guó)高校進(jìn)行教學(xué)質(zhì)量評(píng)估，其權(quán)威性得到英國(guó)乃至世界的認(rèn)可。QAA特派評(píng)估小組每年都要對(duì)寧波諾丁漢進(jìn)行實(shí)地檢測(cè)和評(píng)估，從而也就弱化了寧波諾丁漢大學(xué)行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)權(quán)力的干預(yù)。

三是學(xué)校章程限制了行政對(duì)學(xué)術(shù)的侵蝕。根據(jù)學(xué)校章程的有關(guān)規(guī)定：成立學(xué)術(shù)委員會(huì)，作為學(xué)術(shù)事務(wù)的重要決策機(jī)構(gòu)，來保障整體的學(xué)術(shù)質(zhì)量和水平；成立專門質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)教學(xué)、科研標(biāo)準(zhǔn)的制定和政策應(yīng)用。學(xué)校根據(jù)QAA高等教育質(zhì)量規(guī)范和歐洲質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，將各種教學(xué)規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)結(jié)成內(nèi)部質(zhì)量手冊(cè)，作為檢查和控制內(nèi)部教育質(zhì)量的重要手段。學(xué)校的行政和學(xué)術(shù)分工不同，各自行使權(quán)力，互不隸屬，是嚴(yán)格獨(dú)立分開的，雙方是合作的關(guān)系。此外與國(guó)內(nèi)高校相比，該校的一個(gè)很大亮點(diǎn)是成立了學(xué)術(shù)部門。該校形成了行政與學(xué)術(shù)分工合作，行政為學(xué)術(shù)提供便利的新治理模式。

（三）學(xué)生的廣泛參與實(shí)現(xiàn)了高效的民主管理監(jiān)督

高校民主管理的主體包括師生以及各群體成員，而寧波諾丁漢大學(xué)在學(xué)生這方面做出了有益的探索，值得我們借鑒。同國(guó)內(nèi)普通高校相比，該校學(xué)生民主參與度很高：一是學(xué)生參與的層次深，從學(xué)校普通的教學(xué)工作，到圖書館管理和后勤服務(wù)都有學(xué)生參與，設(shè)立學(xué)生事務(wù)辦公室，處理學(xué)生遇到各種的問題。校務(wù)委員會(huì)制定學(xué)生管理規(guī)定，或者教學(xué)計(jì)劃時(shí)，需要有學(xué)生代表列席，需要征求學(xué)生代表的意見，學(xué)生代表獲得其他委員相同的投票權(quán)力。二是學(xué)生參與的范圍廣。學(xué)校各級(jí)管理機(jī)構(gòu)譬如理事會(huì)、學(xué)術(shù)部門等均為學(xué)生留出名額。每個(gè)學(xué)院均建立了師生反饋組織 ，同時(shí)質(zhì)量手冊(cè)對(duì)于學(xué)生在學(xué)校教學(xué)運(yùn)行的參與角色做出了明確規(guī)定。該校學(xué)生可以對(duì)學(xué)校各職能部門的工作進(jìn)行監(jiān)督、質(zhì)詢，各職能部門不能拒絕，且需要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)學(xué)生提出的問題和建議做出回復(fù)，否則要被追責(zé)。

三、寧波諾丁漢大學(xué)對(duì)普通高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的啟示

（一）完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制

我國(guó)高等教育法規(guī)定：“我國(guó)普通高校實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制”，這是目前高校的基本制度，但這在實(shí)際運(yùn)行中存在一定的不足。寧波諾丁漢大學(xué)的理事會(huì)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制在這方面有不少的有益探索，并且黨委和理事會(huì)的主要功能類似，都是主管學(xué)校的重大決策，從宏觀上把握學(xué)校的發(fā)展。我們可以從中借鑒經(jīng)驗(yàn)來完善當(dāng)前的制度：一是黨委履行法律、法規(guī)賦予的各項(xiàng)職責(zé)外，對(duì)一些重大問題起引領(lǐng)作用，像寧波諾丁漢大學(xué)的理事會(huì)一樣規(guī)劃學(xué)校的發(fā)展，為后勤保障服務(wù)，監(jiān)督高校沿著社會(huì)主義的辦學(xué)方向，同時(shí)也積極支持校長(zhǎng)行使職權(quán)；二是校長(zhǎng)負(fù)責(zé)日常工作管理，是行政工作的首腦，是黨委會(huì)議的執(zhí)行者，要積極落實(shí)國(guó)家科教興國(guó)戰(zhàn)略，履行法律賦予的各項(xiàng)權(quán)力，負(fù)責(zé)全校師生的生活，教學(xué)和學(xué)術(shù)等工作，要依法治校；三是完善黨委和校長(zhǎng)的協(xié)調(diào)運(yùn)行機(jī)制。黨委和校長(zhǎng)是一個(gè)整體，是不可分離的兩不部分，二者不可偏廢。既要在大方向上堅(jiān)持黨委的領(lǐng)導(dǎo)，又要支持校長(zhǎng)依法治校，形成黨與政相互合作的良性制度。

（二）厘清行政與學(xué)術(shù)的關(guān)系

1. 通過章程明確行政與學(xué)術(shù)的責(zé)權(quán)

加強(qiáng)章程建設(shè)，是《高等教育法》提出的任務(wù)，同時(shí)也是完善學(xué)校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的根本要求。我們通過制定章程來進(jìn)一步理順內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確行政與學(xué)術(shù)的責(zé)權(quán)。一是倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自由和教授治學(xué)。倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自由是學(xué)校鼓勵(lì)師生要有“獨(dú)立思考，自由表達(dá)，勇于爭(zhēng)辯，追求真理”的精神；“教授治學(xué)”是對(duì)高校學(xué)術(shù)事務(wù)的治理，對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)擁有決定權(quán)，發(fā)揮教授知識(shí)淵博的專長(zhǎng)，成為治學(xué)的主角二是明確職責(zé)。《章程》規(guī)定學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)和教授委員會(huì)等的基本職責(zé)，還明確規(guī)定，“處理學(xué)術(shù)性事務(wù)的委員會(huì)，其組成人員實(shí)行選舉制，保證以學(xué)術(shù)人員為主體，黨政領(lǐng)導(dǎo)干部一般不超過三分之一；主任和副主任由委員會(huì)全體會(huì)議選舉產(chǎn)生”，這些規(guī)定，既是去行政化的有益探索，同時(shí)也使學(xué)術(shù)權(quán)力得到有效行使。三是組建“章程委員會(huì)”。依據(jù)學(xué)校《章程》，明確了人員組成、主要職責(zé)和工作規(guī)則；組建了“章程委員會(huì)”，監(jiān)督學(xué)校各職能部門按照章程行使權(quán)力的情況，接受師生員工、校友或者學(xué)校的其他利益相關(guān)者對(duì)學(xué)校違反章程行為舉報(bào)，并做出處罰。《章程》為弱化行政對(duì)學(xué)術(shù)的干涉提供了制度保障。

2. 提高教學(xué)人員的待遇和實(shí)現(xiàn)資金籌集的多元化

大學(xué)工作的重要內(nèi)容是教學(xué)與科研，而當(dāng)前行政強(qiáng)勢(shì)，學(xué)術(shù)弱化，行政干預(yù)學(xué)術(shù)的事件不斷發(fā)生，要解決這一問題，應(yīng)當(dāng)提高教學(xué)人員的待遇和地位。雖然近年來這方面有所改善，但我們還有許多工作要做，為教學(xué)人員創(chuàng)造良好的環(huán)境，讓他們安于學(xué)術(shù)，免除他們的后顧之憂；同時(shí)還要努力改變高校經(jīng)費(fèi)來源較為單一的問題，公立高校大部分資金來源于政府撥款，這樣很容易導(dǎo)致學(xué)校缺乏辦學(xué)的自主權(quán)，進(jìn)而導(dǎo)致學(xué)術(shù)權(quán)力不得不屈服于行政權(quán)力，我們應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)辦學(xué)資金的多元化，讓校友捐款、社會(huì)捐款成為高校運(yùn)作資金的一部分，讓高校獲得更多的辦學(xué)自主權(quán)。

（三）完善學(xué)生民主管理與監(jiān)督的權(quán)利

長(zhǎng)期以來，學(xué)生被排除在民主管理之外，很多學(xué)生根本意識(shí)不到自己的民主權(quán)利，也就沒有行使過自己的民主權(quán)利。首先，加大宣傳，我們要吸引更多的同學(xué)的加入，培養(yǎng)他們的民主管理意識(shí)。其次，建立學(xué)生事務(wù)中心，民主管理需要建立一個(gè)良好平臺(tái)，目前有不少學(xué)生具備民主管理意識(shí)，也愿意參與到學(xué)校的民主管理中來，但是缺乏途徑，我們應(yīng)當(dāng)建立直通校長(zhǎng)辦公室的學(xué)生事務(wù)中心，學(xué)生對(duì)學(xué)校的事務(wù)有什么想法建議，及時(shí)提出來，借助微博、微信等媒介與老師交流互動(dòng)。其次，擴(kuò)大學(xué)生民主管理的領(lǐng)域，鼓勵(lì)參與學(xué)校的教學(xué)、后勤等方面。最后，建立反饋機(jī)制，對(duì)于學(xué)生關(guān)注的熱點(diǎn)和提出的建議，要及時(shí)答復(fù)，要落實(shí)經(jīng)過民主管理的決定，要及時(shí)反饋在實(shí)際執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。

參考文獻(xiàn)

[1] 郭平.我國(guó)公辦大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)研究[D].重慶：西南大學(xué)博士論文，2012.

[2] 全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì).“中華人民共和國(guó)高等教育法”[Z].2015-12-27.

[3] 德里克·博克.走出象牙塔：現(xiàn)代大學(xué)的社會(huì)責(zé)任 [M].杭州：浙江教育出版社，2001：36.

[4] 顧美玲.中外合作辦學(xué)的經(jīng)驗(yàn)與啟示——以寧波諾丁漢大學(xué)和西交利物浦大學(xué)為例[J].世界教育信息，2012（11）：64-68.

[5] 華長(zhǎng)橄，徐亞芬，沈偉其，喻立森. 一所國(guó)際化新型大學(xué)在成長(zhǎng)—談寧波諾丁漢大學(xué)的辦學(xué)特色[J].中國(guó)高等教育研究，2009（5）：35-38.

[6] 華長(zhǎng)慧.探尋中外合作大學(xué)的有效合作模式[J].中國(guó)高等教育研究，2011（20）：19-21.

[7] 鄭黎，黃瑞鵬.寧波諾丁漢大學(xué)獲第三方國(guó)際教學(xué)機(jī)構(gòu)好評(píng)[N].新華網(wǎng)，2013-05-17.

[8] 中辦發(fā)[2014]31號(hào)文件，“關(guān)于堅(jiān)持和完善普通高等學(xué)校黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的實(shí)施意見”[Z].

[9] 劉松年.論大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中的民主管理[J].國(guó)家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2013（6）：57-61.