科技型中小企業的創新驅動問題

張書蓮+冉麗

[摘要] 科技型中小企業是我國創新驅動發展的重要力量，常常受到發展資金、市場環境、戰略文化和創新激勵等因素的制約。應建立科技型中小企業民間投融資交易平臺，完善科技型中小企業一體化公共服務體系，同時實施創新驅動發展績效考核制度。以扶持科技型中小企業通過創新驅動不斷做強做大，從而提升區域整體創新能力和水平，推動經濟發展模式向創新驅動型轉變。

[關鍵詞] 科技型中小企業 創新驅動 影響因素

[中圖分類號] F272.3 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2017）01-0069-04

一、科技型中小企業創新驅動的

主要影響因素

（一）發展資金因素

當前我國科技型中小企業的外部融資來源主要有三個：政府資助、銀行貸款和民間投資。政府資助主要是指來自于政府的科技資助基金或者補貼，如廣州市政府所設立的科技型中小企業“引入投資補貼”以及“科技信貸貼息”等。政府資助資金一般來說成本最低，多數情況下屬于無償性質，只要符合規定的申報資格即可獲得審批。資助的力度即資金的多少主要根據企業自身的情況按比例計算，如廣州市科技型中小企業“引入投資補貼”就是按照投資企業單輪融資引入投資金額（未撤資部分）的10%（最高不超過100萬元）一次性發放補助；銀行貸款主要是指各類商業銀行機構的科技貸款，該類貸款通常情況下會有政府提供信貸擔?；蝻L險補償，所以貸款條件和成本要優于一般性質貸款。如廣州市設立的科技型中小企業“信貸風險資金池”，通過該機制分擔銀行風險為企業爭取更高的貸款額度；民間投資是指投資主體非政府和銀行的社會資金，是科技型中小企業獲取外部資金的又一重要來源，特別是對于那些難以獲取政府資助或銀行貸款的早期創業型中小企業，如天使投資和風險投資等。民間投資的特點是與被投資企業共擔風險共享收益，獲取該類投資的成本取決于雙方達成的利益分享協議，而投資額的高低則要看投資人的意愿和能力。

（二）市場環境因素

檢驗企業創新驅動發展成果的核心標準是產品在市場應用上的成功。因此科技型中小企業需要對自身所處的市場環境有一個動態、綜合和具體的分析認知，以便采取相應對策克服困難獲取成功。本文主要聚焦兩個環境因素：市場需求和市場競爭。

一般來說，相對于大型成熟企業，科技型中小企業在知名度、資金實力或營銷能力等一個或多個領域處于弱勢地位，這就增加了企業產品獲得市場認知和接受的難度。科技型企業在技術能力方面具有優勢，但研發的產品是否能夠與市場需求密切貼合，以及如何到達消費者并滿足消費者需求，則不僅是技術能力的問題，還需要有卓越的營銷能力。企業的營銷能力看做是產品創新成功的無形因素，這種能力包括市場啟動計劃和執行、充分的市場調研等（Cooper，1999）。企業營銷和研發部門之間的合作模式會對企業新產品開發產生影響，在開發的早期階段營銷和研發部門的合作程度最高（Olson等，2001）。企業營銷貫穿于新產品開發的整個過程中，從研發構想設計直至上市成功，以保障企業創新驅動與市場需求密切關聯，最大化發揮科技型中小企業的技術優勢，減少創新失敗的風險，這對于抗風險能力較低的中小企業尤其重要。

即使科技型中小企業在初期階段擁有技術或產品優勢，也會有被其他企業后發超越而喪失競爭優勢的風險。特別是同行業內的大型知名企業，如果也致力于同類產品的開發，將會成為中小企業的直接競爭對手。競爭對科技型中小企業創新驅動發展的影響具有兩面性：一方面使企業產生“不進則退”的危機感，始終致力于產品技術的研發與更新換代，而不是在原有的競爭優勢上“坐吃山空”，從而保持可持續的發展；另一方面，由于資源實力與行業內大企業相比處于弱勢，中小企業有可能會承受不住強大競爭對手的擠壓，最后被兼并收購甚至直接擠出市場而破產?？萍夹椭行∑髽I在產品研發之初，就需要對擬進入市場的競爭狀況有充分認識，包括市場競爭程度、競爭對手分布和競爭產品情況等，盡量開辟“藍海”。此外，還需要關注政府是否有針對中小企業的相關優惠政策，例如資金扶持、稅收優惠、進入壁壘等，盡量運用政策紅利，加速企業自身的發展壯大。

（三）戰略文化因素

如果將資金和市場歸類為制約中小企業創新驅動發展的外部因素，那么戰略和文化就屬于影響創新驅動的企業內部因素。一個清晰的產品開發戰略有助于計劃、獲取和管理充足的資源用于具體的產品開發（Cooper和Kleinschmidt，1995）。要想在不斷變化的市場中獲取競爭優勢就需要保持戰略的靈活性（柔性），它體現了企業的一種動態能力，即靈活運用、重構和整合資源的能力（Teece等，1997）。對于科技型中小企業來講，制定明確的戰略定位尤其是產品戰略定位，可以最大化集中利用自身有限資源，去獲取市場上的競爭優勢。中小企業由于組織規模小、組織結構簡單和信息溝通便利等特點，通常能夠更迅速完成資源重組和結構調整，充分發揮戰略靈活性，以緊跟市場發展變化，使自己始終處于不敗之地。

一個支持創新的文化氛圍有助于提高員工創新積極性，促進企業創新驅動，從而建立可持續的競爭優勢。這種創新文化氛圍主要體現在這樣幾個方面：團隊合作；在獎勵、風險以及失敗處理方面的支持；鼓勵員工提出新產品構想；為員工提供更多自由時間去開發他們自己的新產品構想；提供創業基金或種子基金用于內部項目（Cooper和Kleinschmidt，1995）。對于科技型中小企業來講，創新是其成長發展的關鍵動力，因此需要充分調動全員的創新積極性，建立一個以創新為核心價值之一的企業文化氛圍。

（四）創新激勵因素

對創新人才的激勵是企業保持創新活力、留住創新人才的主要措施。一個最佳的創新激勵機制體現的不僅是對創新成功的長期獎勵，同時也要對早期的創新失敗予以寬容（甚至是獎勵）對待，長期的薪酬計劃、工作保障和對績效的及時反饋是創新激勵必不可少的內容（Manso，2011）。企業采取的激勵制度也會影響其將操作經驗轉化為創新活動的能力（Leiblein 和Madsen，2009）。不同激勵方式所發揮的作用也有所不同，股權激勵和薪酬福利激勵的影響最明顯，其次是培訓、發展和環境激勵，成就激勵的影響最?。ú虡涮煤蛥巫詧A，2015）。

科技型中小企業更需要通過建立完善有效的激勵機制來保持自身的創新活力。激勵機制的設計要體現合理可行的原則，而不能是一種表面文章。激勵的對象可以是人，也可以是項目。激勵不僅要對成功者進行獎勵，還要容忍一定程度的失敗。針對不同層次的人才采取不同的激勵措施，確保激勵資源最大化利用。政府等企業外部組織也可以參與到企業的激勵機制中，政府激勵的時機可以更加靈活，例如分為事前、事中、事后激勵，尤其是要加強事前和事中的支持，而不僅僅是取得成果后的政府獎勵。最后，要確保激勵制度的有效貫徹和落實，確保使企業和政府的激勵能夠真正投向需要激勵的人或項目，杜絕貪污舞弊事件的發生。

二、科技型中小企業創新驅動的對策建議

（一）建立科技型中小企業民間投融資交易平臺

中國的投融資市場存在著供應方和需求方對接渠道不暢通的障礙，一方面大量的民間閑置資金缺乏直接的渠道投資實體經濟，因而轉向股市和樓市；另一方面，大量的中小型企業缺乏融資渠道和來源，企業發展遭遇困局。出現這種狀況的原因，雖然和資本追逐更快更高利益有關，但缺乏一個公開、透明和信譽度高的投融資交易平臺也是其中很重要的影響因素。雖然股市也是一種重要的投融資渠道，但有資格上市的公司基本上都是發展到一定規模的企業，即使是創業板，也需要具備一定的條件，而處于創業初期或規模較小的科技型中小企業一般不具備上市資格。銀行貸款也是一種重要的融資渠道，但多數投向國有企業或發展較好的大型民營企業，中小型企業往往要具備一些較嚴格的條件才能獲取貸款。最近幾年，互聯網金融發展比較紅火，但更多的在于存款業務，貸款業務并不突出，貸款金額也較小，且更傾向于消費貸款，對于企業經營貸款支持力度不夠。因此，中小型企業更需要一個公開、透明和信譽度高的民間投融資交易平臺。關于平臺的創建有這樣幾點構想：

1. 以網絡平臺為主要形式。當前我國互聯網普及率和用戶規模都處于較高水平，電子商務發展處于世界前列，國家積極提倡“互聯網+”產業，因此平臺的建立應以互聯網為技術基礎，設立權威的交易平臺網站，資本的供應方和需求方可以在這個平臺上選擇自己的投融資合作對象。

2. 政府和銀行有監督和審查的責任。資本是一種特殊的金融商品，為了防范金融詐騙，還需要配套的規章制度來確保交易雙方的利益，這需要政府相關部門和企業所屬銀行發揮監督和審查作用，沒有政府和銀行的后臺支撐，網絡平臺這個信息發布和商業洽談的前臺也不可能成功。因此，政府或銀行需要建立專門的對口部門來處理來自于該網絡交易平臺的業務。

3. 創建網絡平臺應循序漸進。在建立初期，網絡平臺只提供信息發布功能，投資方和融資方把自己的信息發布在網上，而具體的洽談和交易則在線下進行。等到市場運作開始成熟時，再將洽談和簽約等功能開放。最后開放的是轉賬功能，由于企業投融資的資金規模一般較大，所以網上轉賬功能要謹慎實行。

4. 交易網站的創立人問題。由誰建立網絡平臺是首要解決的問題。政府是行政機關，銀行是金融機構，搭建企業要考慮市場盈利，多方合作將更有利于推動該平臺的建立。政府提供財政補貼資助和政策支持，銀行出資入股，搭建企業負責網站設立、維護和運營，建立一個全國甚至全球范圍的交易平臺。國內電商巨頭如阿里巴巴、騰訊等在電子商務平臺建設方面經驗豐富，可以加強與此類企業之間的合作。

（二）完善科技型中小企業一體化公共服務體系

當前有些地方政府已經建立了中小企業服務體系，但仍然存在著形式主義，只是搭個網站架子或掛個牌子，實際效果和作用并不明顯。因此有必要完善科技型中小企業政府服務體系，將針對中小企業的各項優惠政策、服務措施、扶持項目都集成在一個平臺或中心上，提供一體化、全方位與系統化的高質量公共服務。關于服務體系的構建形式與內容，主要有以下幾點建議：

1. 建立網絡終端綜合服務平臺，豐富信息溝通方式，及時將相關政策信息傳達，同時也可以及時收集企業反饋意見與建議。除了傳統的文件下達方式之外，還可以充分利用互聯網工具，建立網絡終端服務網站，通過微信、郵件、APP等工具開展工作。將與科技型中小企業相關的扶持政策、服務項目、組織活動、企業培訓等相關信息都綜合在該平臺上，實現服務一條龍、一站式、一體化三個“一”，改變職能分散、各自為政的局面。

2. 強化各地區中小企業協會（發展促進會）的作用。各地中小企業協會（發展促進會）是半官方機構，應將創新驅動戰略落在實處，建立創新驅動發展聯絡處，聯合其他相關協會或服務機構（如產業園區、孵化器管理機構），為科技型中小企業提供具體的服務項目支持。例如，定期組織舉辦科技型中小企業博覽會、交易會；定期組織科技型中小企業培訓或論壇；協助中小企業與科研機構、投資機構開展合作；建立相應的學習交流群或平臺等。

3. 科技型中小企業應積極申請資助與獎勵，參與服務體系平臺與服務項目。企業應積極了解政府出臺的方針政策，積極申請資助與獎勵并參與相關服務項目。一方面可以切實享受到政府資金資助和優惠政策，解決科技型中小企業融資難的問題；另一方面積極參與科技交流與培訓，提高自身的管理水平。如果地區政府舉辦博覽會或交易會，也應借政府東風積極參與、開拓市場。

（三）實施創新驅動發展績效考核制度

績效考核制度根據考核主體可分為兩個類別：一類是針對地區政府的績效考核，考察地區政府創新驅動發展相關政策和措施的實施效果如何；另一類是針對科技型中小企業的績效考核，對考核優異的企業實施外部激勵和內部激勵。具體設想如下：

1. 地區政府創新驅動發展戰略績效考核制度。對于地區創新驅動發展戰略的績效考核實際上也是本地區政府業績考核的一部分。由于創新驅動是一個長期可持續的發展過程，因此績效考核不僅應包括短期效益指標（如產值、從業人數、企業數量等），還應包括長期效益指標（孵化器、產業園區、拉動行業等），其中長期效益指標需要反復研究調查后慎重決定和選擇。同理，績效考核也應當經濟指標與社會指標并重，特別是社會指標的制定比較復雜，地區的科技創新水平、科技應用程度以及創新意識水平等如何測量，也是需要深入研究調查后才能科學確定。

2. 科技型中小企業創新績效考核與激勵制度。例如：對于高層管理人員的考核，應以公司戰略發展指標為重點，采用期權和股權激勵更為有效；對于中層管理人員，應以項目或部門完成指標為考核內容，股權激勵和晉升激勵為主要方式；而對于基層員工，應以薪酬、培訓和環境激勵為主，鼓勵員工積極提出創新構想，真正塑造全員創新的企業文化氛圍。

[參考文獻] 略

Innovation - driven Problems of Hi-tech Small and Medium - sized Enterprises

Zhang Shulian，Ran Li

（1. Department of Economics & Management， Guangdong Technical College of Water Resources & Electric Engineering；2. Network and Educational Technology Center， Jinan University，Guangzhou， Guangdong 510000）

Abstract： High-tech small and medium-sized enterprise is an important component for the innovation driven development strategy of China. In the process of development， it is often restricted by the influence factors such as development funds， market environment， strategic culture and innovation incentives. Therefore， we should establish the trading platform for private investment in high-tech small and medium-sized enterprises， and perfect the public service system for them. We should also implement the system to assess the innovation driven development performance. High-tech small and medium-sized enterprises become bigger and stronger by innovation driven with the support of these measures， so as to enhance the overall innovation capability and level of the region， and to promote the economic development model shifting to innovation driven.

Keywords： High-tech Small and Medium-sized Enterprise， Innovation Driven， Influence Factors， Countermeasures