科技創新彰顯活力實現目標仍需努力

萬源地+姜奕慧+董清剛+虎小紅

摘 要： 隨著社會日新月異的變化，經濟的不斷飛速增長，科技創新已成為經濟發展與社會進步的重要驅動力?？萍纪度胪ㄟ^科技創新最終作用于經濟的不斷增長，只有加強對科技投入的重視，提高科技投入在GDP中的占比，才能持續正向地促進科技創新和經濟發展?！笆濉睍r期陜西科技創新資源豐富、活動活躍、科技產出快速增長。陜西規模以上工業企業科技創新方面，大中型企業科技創新資源優勢明顯，小微企業迸發活力；企業創新活動日益活躍，創新能力穩步提升。但也存在一些不容忽視的問題，如企業研發主體地位未能體現、研發經費投入不足、重點行業研發投入強度偏低的問題等?！笆濉笔顷兾髯汾s超越的關鍵時期，建議應從五方面完善政策措施，以發揮科技創新的動力和支撐作用。

關鍵詞： 科技創新； 經濟發展； 科技投入

中圖分類號： G255.51 文獻標識碼： A DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2017.01.006

文章編號： 1673-9973（2017）01-0034-09

十八屆五中全會上，習近平總書記提出了創新、協調、綠色、開放、共享五大發展理念，把創新提高到首要位置，明確提出了“創新是引領發展的第一動力”的重大論斷。當前，我省正處于追趕超越的關鍵時期，面臨做大總量和提升質量的雙重任務，科技創新無疑是經濟社會發展強有力的助推器。陜西省作為繼江蘇、安徽后的全國第三家、西部唯一一家創新型試點省份，省委省政府采取了一系列措施，加大研發投入，提高科技創新能力，優化升級經濟發展方式，推動供給側結構性改革，取得了顯著的成效，但還存在一些亟待解決的問題。我們依據現有統計資料，對“十二五”期間我省科技創新情況進行綜合分析。

一、“十二五”我省全社會科技創新現狀分析

（一）科技創新資源豐富

科技創新資源主要包括研發機構、研發人員、科研儀器設備、研發經費等方面。

1. 研發機構建設成果豐碩，企業辦研發機構占據半壁江山。2015年，我省擁有各類研發機構1176個，較2010年增加276個，增長30.7%。從執行部門看，企業科研機構622個，仍居首位，較2010年增加170個，增長37.6%，占全省比重52.9%，較2010年提高2.7個百分點。從隸屬關系看，地方科研機構數量增幅較大，擁有各類科研機構868個，較2010年增加279個，增幅達到47.4%，占全省比重73.8%，較2010年提高8.4個百分點。從所在區域看，關中地區科研機構占比略有下降，但仍然具有絕對優勢，擁有科研機構998個，較2010年增加216個，占比達到84.9%，較2010年降低2.0個百分點。

2. 人才聚集效應明顯，研發隊伍素質不斷提高。2015年，我省擁有研發人員13.25萬人，較2010年增加3.38萬人、年均增長6.1%，其中碩士及以上學歷3.56萬人，占全部研發人員比重26.9%，較2010年提高4.1個百分點，研發隊伍素質進一步提高。從執行部門看，企業研發隊伍進一步加強，研發人員7.29萬人，占全省比重超過半數，達到55.0%，較2010年提高7.3個百分點，“十二五”期間年均增長9.1%。從隸屬關系看，中央研發人員數量占比下降，地方研發人員數量增長較快，地方單位擁有研發活動人員5.86萬人，占比44.2%，較2010年提高7.9個百分點?！笆濉逼陂g年均增長10.3%，快于中央單位年均增速7.0個百分點。從所在區域看，研發人員仍然聚集在關中地區，占比達到92.5%。

3. 科研用儀器設備投入不斷增加，科研院所和企業科研用儀器設備優勢明顯。2015年，我省擁有科研用儀器設備原價313.53億元，較2010年增加163.40億元，年均增長15.9%。從執行部門看，科研儀器設備主要集中在科研院所和企業。2015年，科研院所擁有137.96億元，占全省比重44.0%，較2010年降低10.2個百分點，企業擁有科研用儀器設備原價121.83億元，占比38.9%，較2010年提高8.4個百分點，年均增長21.7%。從隸屬關系看，中央單位擁有科研儀器設備原價高，占全省比重79.6%，地方科研用儀器設備原價增長快，“十二五”期間年均增長18.3%，快于中央3.5個百分點。從所在區域看，科研儀器設備主要集中在關中，占比達到95.6%。

4. 研發經費持續增長，政府資金仍占主體地位。2015年，我省研發經費支出393.17億元，較2010年增加175.67億元，年均增長12.6%。從資金來源看，政府資金仍占主體地位，政府資金220.22億元，占比56.0%，較2010年降低4.2個百分點，其中中央財政投入占政府資金的93.6%。企業資金162.95億元，占比41.4%，較2010年提高6.2個百分點，年均增長16.3%。從執行部門看，企業研發經費支出占比明顯提高，已超過科研院所。各類企業研發經費支出達到187.42億元，較2010年增加104.84億元，占全省比重47.7%，年均增長17.8%，增速比科研院所高出9.1個百分點。從研究領域看，試驗發展經費占比最大，占全省比重76.2%。從隸屬關系看，中央單位仍占主體地位，占全省比重70.0%，但地方單位研發經費增長較快，占比較2010年提高11.6個百分點，“十二五”期間年均增長24.2%，快于中央單位15.0個百分點，地方單位研發經費增長慢的格局有所改變。從所在區域來看，研發經費仍然集中在關中地區，占全省比重94.5%，但陜南、陜北研發經費增長較快，陜北地區“十二五”期間年均增長達到51.7%。

（二）科技創新活動活躍

科技創新活動主要包括研發人員投入、研發項目實施等方面。

1. 研發人員投入仍集中在試驗發展領域，企業研發人員投入最多、增長最快。2015年，我省研發人員全時當量為9.26萬人年，較2010年增加1.94萬人年，年均增長4.8%。從執行部門看，企業研發人員投入最多、增長最快，研發人員全時當量為4.97萬人年，占全省比重53.7% ，“十二五”期間年均增長7.1%。從研究領域看，研發人員投入仍然集中在試驗發展領域，研發人員全時當量6.69萬人年，占全省比重72.3%，“十二五”期間年均5.0%。從隸屬關系看，中央研發人員投入多，占全省比重63.6%，地方研發人員投入增長快，占比較2010年提高6.2個百分點，年均增長8.8%，快于中央研發人員年均增速5.9個百分點。從所在區域看，關中研發人員投入最多，占全省比重93.7%。

2. 研發項目數量增長迅速，高等院校是承擔項目的主力軍。研發項目數量是反映一個地區或行業自主創新活躍程度和能力的一項重要指標。2015年，全省開展研發項目45017個，較2010年增加8782個，年均增長8.3%。從執行部門看，高等院校承擔項目最多，增長最快，2015年開展研發項目37790個，占全省比重83.9%，較2010年提高1.8個百分點，年均增長6.3%。從隸屬關系看，中央承擔項目數略高于地方，基本各占一半。從所在區域來看，關中地區項目最多，占全省比重91.8%。

（三）科技產出快速增長

專利是國際通用的反映一個國家或地區科技產出能力和水平的重要指標。2015年，除個人專利申請數外，我省專利申請數為38033件，較2010年增加20166件，年均增長16.3%。有效發明專利數為21320件，較2011年增加14185件，年均增長31.5%。從執行部門看，企業申請專利數量最多，有效發明專利擁有量增長最快。2015年，企業專利申請數22292件，占全省比重58.6%，“十二五”期間年均增長13.3%。有效發明專利擁有量8166件，2011-2015年年均增長40.1%。從所在區域看，關中地區專利申請數和有效發明專利擁有量最多，陜北專利數增速快。2015年，關中地區專利申請數和有效發明專利擁有量分別為35579件和20898件，占全省比重分別為93.5%和98.0%。陜北地區專利申請數“十二五”期間年均增長50.7%，有效發明專利擁有量2011-2015年年均增長69.4%。

從全省科技創新活動分析可以看出，中央單位雖然研發機構少、開展研發項目少，但研發人員多、儀器設備價值高、研發人員投入多、經費支出比例大、專利申請和授權數量多，中央強、地方弱的格局仍未改變；企業雖然機構多、人員及投入多、經費支出比例大，但儀器設備價值低、項目開展少、專利申請和授權數量居中，自主創新主體地位仍未確立；獨立科研機構、高等院?？蒲袃x器設備價值高、研發人員及投入多、開展研發項目多、專利申請和授權量大，仍是我省科技創新活動及成果產出主體；關中地區仍是我省的科技資源主要聚集區、科技活動主戰場、科技成果的主產區，區域科技創新差距在拉大。但同時看到，地方研發人員及投入、地方研發經費投入、地方專利申請和授權數量，以及企業研發人員及投入、企業研發經費投入、企業專利申請和授權數量等，都保持了較高增幅，我省科技創新正發生著地方力量增強、企業力量增強的積極變化。

二、我省規模以上工業企業科技創新現狀分析

工業是我省經濟發展的重中之重，大中型工業企業是我省科技創新的重點領域，承擔著產學研結合的重任。2015年，我省擁有規模以上工業企業5413家，開展研發活動的企業868家，占規上工業企業總數的16.0%。大中型企業952家。開展研發活動的315家，占大中型企業總數的33.1%，占開展研發活動企業總數的36.3%。

（一）大中型企業科技創新資源優勢明顯，小微企業迸發活力

1. 小微企業研發機構發展迅速，地方企業研發實力不斷增強。2015年，我省規上工業企業共擁有552個研發機構，較2012年增加99個，增長21.9%。從企業規?？矗∥⑵髽I研發機構增加較快。小微型企業研發機構數253個，較2012年增加114個，增長82.0%，占規上工業企業研發機構比重為45.8%，較2012年提高15.1個百分點。從隸屬關系看，地方企業研發機構占比高。地方企業研發機構數456個，較2012年增加113個，增長32.9%，占規上工業企業研發機構比重82.6%，較2012年提高6.9個百分點。從分行業看，制造業研發機構最多。制造業研發機構531個，較2012年增加100個，增長23.2%，占規上工業企業研發機構比重為96.2%，提高1.1個百分點。

2. 研發人員集中在大中型企業，制造業企業研發隊伍占比達九成以上。2015年，我省規上工業企業研發人員達到6.61萬人，較2012年年均增長5.8%。從企業規?？?，研發人員集中在大中型企業，小微型企業增長快于大中型企業。大中型企業擁有研發人員5.63萬人，占規上工業企業研發人員的比重為85.1%，小微型企業擁有研發人員0.98萬人，較2012年年均增長20.5%。從隸屬關系看，地方企業研發人員增長較快，研發人員超出中央企業。地方企業擁有研發人員3.57萬人，較2012年年均增長12.6%，占比為53.9%，較2012年提高9.2個百分點。從分行業看，制造業研發人員占比最大。制造業擁有研發人員5.98萬人，占比為90.4%，較2012年年均增長4.1%。

3. 地方企業研發投入增長較快，占比首次超過中央企業。2015年，我省規上工業企業投入研發經費172.58億元，較2012年年均增長13.1%，比全省研發經費同期年均增速高出2.1個百分點。從企業規模看，大中型工業企業研發經費投入仍占主導地位，但增長速度慢于小微型企業。2015年，大中型企業研發經費投入147.77億元，占比為85.6%，較2012年年均增長10.5%；小微型企業研發經費投入為24.81億元，較2012年年均增長36.3%，快于大中型年均增速25.8個百分點。從隸屬關系看，地方企業研發經費投入首次超過中央企業。地方企業研發經費投入94.29億元，占全省比重54.6%，提高6.1個百分點，較2012年年均增長26.3%，高于中央企業研發經費增速23.7個百分點。

從分行業看，高技術行業和技術水平相對較高的行業研發經費投入占比進一步提高。2015年，我省41個工業大類行業中，交通運輸設備制造業等10個行業研發經費投入超過5億元，比2012年增加2個。其中石油加工、煉焦和核燃料加工業、化學原料和化學制品制造業、醫藥制造業、通用設備制造業4個行業是2012年以后研發經費投入超過5億元的行業。

這十個行業主營業務收入占規模以上工業企業的43.5%。其研發經費增長速度快于全部規上工業研發經費增長速度0.7個百分點，占全部規上工業企業研發經費投入的76.3%，較2012年提高了1.3個百分點，其中研發經費投入最多的是鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業，占全部工業研發經費的27.1%。有7個行業研發經費增長速度超過了全部規上工業研發經費平均增長速度，其中石油加工、煉焦和核燃料加工業、計算機、通信和其他電子設備制造業、醫藥制造業增長速度都在50%以上。

這十個行業的研發經費投入強度（研發經費支出與主營業務收入之比）為1.54%，超過規上工業研發經費投入強度0.66個百分點。除石油加工、煉焦和核燃料加工業、有色金屬冶煉和壓延加工業、汽車制造業三個行業外，其他七個行業均超過規上工業企業研發經費投入強度。其中鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業、計算機、通信和其他電子設備制造業等2個行業的研發經費投入強度超過了3.0%。

（二）企業創新活動日益活躍，創新能力穩步提升

1. 制造業企業研發投入仍是主力。2015年，我省規模以上工業企業研發人員全時當量4.51萬人年，較2012年增加0.74萬人年，年均增長6.2%。從企業規?？?，小微型企業研發人員全時當量增長快于大中型企業。小微型企業研發人員全時當量0.54萬人年，較2012年年均增長19.0%，快于大中型年均增速14.2個百分點。從隸屬關系看，地方企業研發人員全時當量增長快于中央企業。地方企業研發人員全時當量2.26萬人年，占全省比重50.1%，提高6.7個百分點，較2012年年均增長11.4%，快于中央企業年均增速9.6個百分點。從分行業看，制造業研發人員投入最多。制造業企業研發人員全時當量4.19萬人年，占全省比重93.1%。

2. 高技術行業企業研發產出能力突出。2015年，我省規上工業企業專利申請數7521件，較2012年年均增長11.2%；發明專利申請為3036件，較2012年年均增長11.8%，占專利申請數的比重為40.4%、提高0.7個百分點；有效發明專利數7506件，較2012年年均增長了16.5%；實現新產品產值1172.67億元，較2012年年均增長8.3%；實現新產品銷售收入1040.99億元，較2012年年均增長6.1%。

從企業規?？?，大中型工業企業的研發產出水平明顯高于小微型企業。2015年，大中型企業專利申請數、發明專利申請數分別為5421件、2210件，較2012年年均增長8.5%、10.2%，有效發明專利數為4943件，較2012年年均增長10.0%；小微型企業專利申請數、發明專利申請數分別為2100件、826件，較2012年年均增長19.9%、16.8%，有效發明專利數為2563件，較2012年年均增長35.2%。大中型企業實現新產品產值和銷售收入分別為1053.90億元和925.23億元，較2012年年均增長6.7%和4.1%；小微型企業實現新產品產值和銷售收入分別為118.78億元和115.76億元，較2012年年均增長28.9%和30.5%。

從隸屬關系看，地方工業企業的研發產出水平超出了中央企業。地方企業專利申請數、發明專利申請數、有效發明專利數分別為4600件、1577件、4600件，占比分別為61.2%、51.9%、61.3%。

從分行業看，高技術或技術水平較高的行業研發產出能力明顯高于傳統行業。

從規模以上工業企業科技創新情況分析看，我省中央企業研發水平依然強勁，但地方企業研發水平也在日益增強；科技創新活動主要集中在制造業，尤其是鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業、汽車制造業、計算機、通信和其他電子設備制造業、電氣機械和器材制造業、有色金屬冶煉和壓延加工業、通用設備制造業、專用設備制造業和醫藥制造業等八大領域，其他行業科技創新活動開展仍顯薄弱。

三、從現狀看科技創新存在的主要問題

2004年以來，科技含量較低的能源產業助推我省經濟快速發展，研發經費投入強度一路下滑，到2011年已跌破2%，在全國的位次由2004年的第二位掉到了2012年的第八位。十八大創新驅動戰略實施后，我省成為繼江蘇、安徽后的全國第三家創新型試點省份，研發經費投入快速增長，2013年研發經費投入強度重返2%以上，達2.12%，但位次沒變，仍居全國第八位，列北京、上海、天津、江蘇、廣東、浙江、山東之后。2015年我省研發經費投入強度進一步提升到了2.19%，但與我省創新型省份建設要求2017年研發經費投入強度達到2.6%仍有很大差距。分析原因主要有以下幾個方面：

（一）企業研發主體地位未能體現，科研院所仍然是研發投入強度的重要支撐

我省的研發經費投入強度之所以保持相對較高的水平，主要依靠部屬科研院所的有力支撐，而真正能夠顯示我省自主創新能力的企業研發經費投入占比低、強度低。從開展研發活動的科研機構、企業、高等院校三大主體看，2015年企業研發經費內部支出187.42億元，占全省研發經費支出的比重為47.7%，較全國平均水平低29.1個百分點；科研院所163.64億元，占比41.6%，較全國平均水平高26.5個百分點。以2015年為例，如果不考慮科研院所，我省的研發經費投入強度僅為1.3%。

（二）企業研發經費投入不足，影響創新能力的提升

由于“國”字號科研院所的研發經費主要來源于政府資金，占比大，導致企業資金占比相對較低。2015年，我省研發經費投入中政府資金占比達到56.0%，較全國高34.7個百分點，占據主導地位；企業資金占比41.4%，較全國平均水平低33.3個百分點。在政府資金投入中，中央財政資金占據主導地位，主要集中在對部屬研究機構和在陜央企的研發投入。2015年，我省地方企業5217家，有研發活動的763家，僅獲得政府資金4.7億元，按研發經費來源構成分析，政府資金只占到5.0%，政府資金投入偏少，研發經費過度依賴企業資金投入，使企業在培育長遠競爭力方面得不到有力的利益引導，影響企業研發投入的積極性，從而制約著工業企業自主創新能力的提升。

（三）企業研發活動不活躍，影響工業經濟的可持續發展

2015年，全省規模以上工業企業5413家，有研發活動的868家，占比16.0%，較全國平均水平低3.2個百分點。有研究機構的企業僅400家，占全部規模以上工業企業的7.4%，較全國平均水平低6.4個百分點。研發投入強度為0.88%，較上年提高了0.06個百分點，但仍低于全國平均強度0.02個百分點，排名位于全國第11位。我省企業研發活動開展比例低，投入強度低，必將影響工業經濟的可持續發展。

（四）重點行業研發投入強度偏低，對全省的下拉作用明顯

受我省經濟結構的影響。十多年來我省經濟總量持續快速增長，且主要依靠技術含量低的能源工業拉動，該行業研發經費投入量非常小。2015年，煤炭開采和洗選業主營業務收入占全省規模以上工業主營業務收入的9.2%，其研發經費投入為2.64億元，僅占全省規模以上工業研發經費的1.5%，研發經費投入強度僅為0.15%?？萍己枯^高的有色金屬冶煉和壓延加工業主營業務收入占全省規模以上工業主營業務收入的7.2%，其研發經費投入為9.56億元，占全省規模以上工業研發經費的5.5%，研發經費投入強度為0.68%，低于全省規模以上工業研發經費投入強度0.2個百分點。

（五）近七成規模以上高新技術企業研發投入強度不達標，創新輻射帶動作用不夠

高新技術企業研發活動的活躍程度對提升全省工業整體創新實力和創新型陜西建設具有舉足輕重的作用。按照科技部、財政部、國家稅務總局新修訂的《高新技術企業認定管理辦法》有關規定，2015年我省納入聯網直報平臺的558家規模以上高新技術工業企業中，達標的僅有181家，占比32.4%；未達到標準的377家，占比高達67.6%。在未達標的企業中，204家無研發活動，占未達標企業的54.1%，占規模以上高新技術工業企業的36.6%。

（六）優惠政策受益面窄，科技創新政策引導力有待提高

近年來，為推動創新、扶持獎勵創新，中省相繼出臺了一系列扶持企業科技創新的優惠政策，其中企業研發費用加急扣除減免稅政策是激勵企業自主創新最直接和最有力的政策措施之一，但2015年規模以上工業研發企業中僅有15.6%的企業享受了研發費用加計扣除稅收政策，較2014年下降了2.2個百分點。高新技術企業中僅有21.5%的企業享受了高新技術企業減免稅政策?？萍紕撔聝灮菡叩男麄?、服務和指導工作尚欠到位，導致一些企業甚至是高新技術企業，未享受到或未用足相關優惠政策。

（七）產學研合作機制沒形成，合作水平不高

2015年，規模以上工業企業對境內研究機構和高等學校研發經費外部支出分別為2.8億元和2.2億元，兩者合計為5.0億元，而規模以上工業企業研發經費內部支出為172.6億元，企業在產學研合作研發上的投入占企業研發經費總投入的比重僅為2.9%。這主要是因為產學研合作機制不順暢，缺乏各方風險共擔和利益共享機制，高等學校、研究機構在科研成果轉化或轉移等過程中，各方在協商利益分享時，面臨非常高的談判成本與契約執行成本，嚴重影響產學研合作的深度與廣度，并妨礙創新成果順利轉化和轉移，以及降低各創新主體創新及創新投入的意愿。

四、關于“十三五”我省科技創新發展的建議

“十三五”是我省追趕超越的關鍵時期，經濟社會發展進入新常態，經濟發展方式轉型升級，都需要以科技創新為動力和支撐，對此，我們要切實解決存在問題，大力實施創新驅動發展戰略，增強經濟發展內生動力和活力，增強經濟轉型發展的帶動力、支撐力，做大經濟總量與提升發展質量雙輪齊動，促進全省經濟持續增長。當前，建議完善以下政策措施：

（一）充分發揮考核的“指揮棒”作用，加強科技創新指標在年度目標考核中的“剛性”

在推動我省創新型省份建設中要充分發揮考核的“指揮棒”作用，引導各地真正將創新驅動、創新發展落到實處，均衡推動各地的科技創新和經濟轉型升級。一是加大創新驅動指標的分值，從導向上體現對創新的重視；二是增強考核的“剛性”，將考核指標由“協商”變為“硬性”，使考核真正起到促進工作的作用。

（二）嚴格執行高新技術企業認定標準，建立定期審核退出機制

形成由省科技廳牽頭負責，省財政廳、稅務局、國資委、統計局等相關部門配合的高新技術企業數據審核聯動機制，定期對高新技術企業研發投入情況進行審核，嚴格執行《高新技術企業認定管理辦法》“3、4、5”有關規定，對上年不達標的高新技術企業堅決退出，或者停止享受相關優惠政策待遇。

（三）完善創新型省份建設監測評價指標體系，有效推動創新型省份建設進程

應以科技部印發的《建設創新型省份工作指引》為指引，結合當前我省在創新型省份建設中存在的問題，進一步完善監測評價指標，構建一套可操作的量化測評指標體系，對各市開展全面的定期監測評價，為省委省政府的決策提供依據，有效推動創新型省份建設進程。

（四）建立多元化投融資體系，切實加大科技投入

發揮政府項目設立和資金投入的主導作用，繼續完善政策體系，營造激勵創新的良好投融資環境和氛圍。一是加大對科技創新的財政支持力度；二是加大對自主創新的財稅扶持力度；三是發展多元化的創業風險投資事業。

（五）全面落實“雙創”方針，打造企業創新主體地位

要將企業創新作為新常態下經濟增長的“引擎”，引導各種創新資源向企業集聚，真正形成企業創新的主體地位。一是加大對國有企業研發投入的考核、獎懲力度；二是大力發展民營中小企業和外資企業，提高技術創新的效率；三是強化軍工科技與地方科技緊密結合的軍民融合創新體系。

[責任編輯、校對：楊栓保]