基于科技管理體制改革的戰略性新興產業科技創新激勵機制研究

趙維雙+安曉鴿

摘 要：近些年來，戰略性新興產業得到了一定的發展。但是，當前科技管理體制下的激勵機制無法充分激發企業以及科研人員的創新活力，這嚴重制約了科技創新，導致高端技術和原創技術等的缺失，阻礙了戰略性新興產業的發展。鑒于此，我們必須從科技管理體制改革入手，以改革驅動創新，健全科技創新激勵機制，為戰略性新興產業科技創新注入新的活力，推動該產業的持續發展。

關鍵詞：科技管理體制改革 戰略性新興產業 科技創新 激勵機制 現狀分析

中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）12-025-02

戰略性新興產業是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業，它包括新高端裝備制造、新能源、新能源汽車、新材料、節能環保、生物醫藥和新一代信息技術七大產業。政府作為戰略性新興產業發展的引導者，其制定的規劃、實行的政策直接影響該產業未來的發展方向和實現路徑。當前政府主要是通過確定一些戰略性新興產業項目并出臺相應的發展規劃和配套優惠政策來引導企業申報承擔這些項目，從而推動戰略性新興產業的發展。其中，政府部門對科研項目和經費進行直接管理。毋庸置疑，這樣的體制對戰略性新興產業的發展起到了積極的推動作用，但放眼全局，該體制仍存在一定的局限性，如項目、經費、企業及人員之間沒有得到高度的協調匹配，監督機制缺失，負面現象滋生。這些問題的存在，嚴重挫傷了企業參與戰略性、前瞻性技術探索和研發的積極性，阻礙了科技創新。科技創新作為推動戰略性新興產業發展的內生動力和堅實基礎，對產業的發展速度和發展效益有著重要影響。因此，在當前創新驅動的經濟發展模式下，我們必須要以改革驅動創新，健全激勵機制，釋放科技創新潛能，推進戰略性新興產業的持續蓬勃發展。

一、科技管理體制對戰略性新興產業科技創新影響的現狀分析

經過一段時期的探索與發展，我國科技管理體制在運行管理機制、體系結構、創新主體活力等方面取得了重大的進展，有力地支撐了國民經濟又好又快發展。科技體制對戰略性新興產業也發揮了重要的作用，具體表現為：第一，戰略性新興產業形成了以各具優勢和特色的科研院所、高校、企業等為主體的多元化創新研究發展格局；第二，戰略性新興產業科技研究系統結構優化調整，一些開發類院所轉為或進入企業，技術能力和創新能力得到一定的提升；第三，全國經濟產業結構得到優化，七大戰略性新興產業對工業產值的貢獻率增大；第四，戰略性新興產業科技與經濟社會發展結合地更加緊密，科技對戰略性新興產業發展的支撐作用進一步凸顯；第五，專利授權和有效發明專利快速增長，在國際上的排位逐年提升。

近些年現有的科技管理體制促使戰略性新興產業取得快速發展。但是當前科技管理體制仍存在一些問題：（1）科技項目的評審者又是參與者，科學研究與行政管理能力混為一談，無法使項目評審做到公正公平；（2）項目的申請成為謀生的手段，與科技創新越來越遠；（3）項目申請程序和經費預算程序繁冗復雜，研究者無法專心投入到研究中去；（4）政府對科研的控制干預太多。以上這些問題嚴重挫傷了企業進行項目研究的積極性，阻礙了科技創新。因此，沖破體制桎梏，建立激勵機制驅動科技創新成為我們當前促進戰略性新興產業發展的首要任務。

二、戰略性新興產業科技創新激勵機制的構建

（一）科技創新激勵機制的委托代理關系分析

通過上文分析，政府委托企業進行項目研究并直接管理科研項目的過程中，申報項目存在道德風險，項目評審過程不夠公開、透明，嚴重阻礙了科技創新。因此，為保證科技管理的客觀性、公正性，增強政府的宏觀調控服務功能，充分發揮企業的科技創新主體作用，本文將發達國家的成功經驗與我國科技管理國情相結合，特別引入第三方組織，形成一種新的科技管理模式，即由政府部門委托第三方組織對企業承擔的科研項目進行匿名管理。這樣，政府和第三方組織，政府和企業之間就形成了委托代理關系，具體如圖1所示。

其中，第三方組織是由能實現自主經營、自負盈虧的多家中介機構組成的集合，具體包括立項評審專家委員會、結題驗收專家委員會、經費預決算機構和監督與信息反饋機構。同時，各機構之間以及機構與政府、戰略性新興產業企業之間都相互獨立，互不干涉。各機構具體的職責為：

立項評審專家委員會：（1）立足于評審項目的重點，明確各環節的操作說明和實現目的，根據評審流程對申請的項目進行嚴格分析，最后發布評審結果并將結果交給政府機關；（2）把評審的重點放在項目的研究內容和研究思路上，對所有的項目以及項目申請人員都按照評審的程序一視同仁，公平對待；（3）采用定性評價和定量評分相結合的多樣化評審方式進行多次評審，確保項目研究的可行性或可操作性。

結題驗收專家委員會：（1）明確項目的驗收步驟、標注和依據；（2）根據項目的目標對各項驗收材料進行獨立、嚴格的專業化驗收，對項目中出現的問題，要項目承擔人進行返工直到合格為止，最后把結果上交給政府。

經費預決算機構：（1）熟練掌握編制預決算的基本要求、詳細的具體編制步驟以及常見問題的處理方法；（2）為項目申請人編制項目經費預算和決算，節省申請人的時間和精力，使申請人能專心的競爭立項或者做研究。

監督與信息反饋機構：（1）對以上各委員會對項目的管理過程進行實時有效的監督；（2）及時公布立項、評審和驗收信息，讓公眾參與進行有效的社會監督。

然而根據委托代理理論，委托人與代理人之間的信息是不對稱的，一方面，代理人具有隱蔽信息而處于逆向選擇的地位；另一方面，委托人針對代理人的隱蔽行為面臨一定的道德風險。這引起了委托人和代理人之間的沖突。為了避免沖突使代理人顯示自己所擁有的信息，并自覺的盡最大努力進行工作，委托人應該針對代理人建立相應的激勵機制。在本文的委托代理關系中，政府是激勵的主體，第三方組織和企業是激勵的客體。接下來，將針對主體對客體的具體激勵機制展開深入論述。

（二）政府對第三方組織的激勵與約束

眾所周知，戰略性新興產業關系到國家經濟命脈和國家安全，而第三方組織對企業進行科技創新起著間接的推動作用。因此，為了保證第三方各機構的服務質量，政府應通過招標購買第三方機構服務的形式對其進行激勵。目前具體的招標方案一般有三種：（1）對于滿足條件的代理機構，政府直接給予與其職能相對應的固定的管理費用；（2）對于滿足條件的代理機構，政府只給予一部分管理費用，在任務完成之后，再給予剩余部分的勞務報酬；（3）在第二種方案的基礎上，政府在代理機構執行任務期間，對其進行定時、不定時的有效監督，并且會要求代理機構及時公布各種評審信息。若機構按照政府要求公平公正順利完成任務，政府不僅將剩余的勞務報酬發放給機構，還會再給予機構一定的獎金。若機構在執行任務期間，出現徇私舞弊、暗箱操作等現象，則剩余的勞務報酬不再給予機構，若造成嚴重后果，政府直接追究其相關人員的責任。

一般而言，完善的激勵機制不僅包括正面的獎勵，還包括相應的約束和懲罰機制。比較以上方案，第三種方案獎罰分明，監督約束機制更加完善，能夠達到真正的激勵效果。

（三）政府對企業的激勵與約束

隨著科技管理體制改革的不斷深化，企業在科技創新中的主體地位逐步增強，此外，由于戰略性新興產業的特殊性、戰略性、全局性、前沿性，為了進一步發揮企業在科技創新中的骨干作用，政府應建立保證金制度，鼓勵企業積極參與戰略性新興產業相關項目。其中，該保證金制度包含立項保證金、成果保證金和成果轉化保證金三部分，其具體含義分別為：（1）立項保證金是指企業在申報戰略性新興產業科技項目活動時，隨項目申請書一同遞交給政府的費用，其具體金額按照項目預算金額的一定比例來定。該保證金的設置主要是確保所有申請項目的企業都能夠以認真的態度對待立項活動，從而提高立項的整體質量；（2）成果保證金是為了保證企業在通過立項后能認真刻苦的進行研究以得到最后的項目成果所設立的約束資金；（3）成果轉化保證金是基于當下成果轉化率低下所設立的能夠促進新產品、新工藝、新產業形成的制約保證金。

三種保證金在一定的情況下能夠轉化，其具體的使用細則為：（1）若企業沒有通過立項審核，則政府將暫時保管立項保證金5年以作為企業下次或未來申請項目的立項保證金，若超過期限后企業還沒有通過立項，則將該保證金如數返還給企業；（2）若企業通過立項審核，則企業立項前交付的“立項保證金”自動轉化為“成果保證金”。如果企業最后取得項目成果，則根據項目成果給予企業一定的激勵獎金，同時“成果保證金”自動轉為“成果轉化保證金”。在未來5年的有效期限內，若成果轉化成功，則將成果轉化保證金如數返還給企業，并再給予企業一定的獎勵用于以后的再創新；反之則成果轉化保證金不再歸還給企業；若企業在通過立項審核后，最終沒有取得項目成果，政府派遣監督小進行調查，若調查發現沒有取得成果是由自然因素（地震，泥石流等）造成的，則將成果保證金如數返還給企業；若是由人為因素（挪用經費，經費未專款專用等）造成的，則成果保證金歸政府所有。

三、科技創新激勵機制的政策保障

為了確保以上激勵機制順利實施，對戰略性新興產業的科技創新起到實質性的推動作用，政府還應出臺一些與之相應的保障措施。

（一）轉變政府職能，發揮對第三方機構的引領作用

在新的激勵機制下，政府不再是科研項目的直接管理者，而是第三方機構建設與發展的重要引導者和支持者。政府應該盡快完成自身角色和職能的轉變，重新認識自己所扮演的協調者、引導者、監督者的角色，在第三方機構自身的服務能力、服務質量和服務效益尚未被企業認可的起步階段，充分認識第三方機構在科技體制改革、市場發育和促進企業科技創新中的作用。將第三方機構的建設工作提到各級政府工作的議事日程，納入政府經濟、科技發展的規劃和計劃，充分發揮政策扶持、制度規范和規劃引導的職能。

（二）建立和完善法律政策，營造良好的市場發展環境

在現今市場環境下，良好的法規政策環境和規范化的政策法規體系是確保企業組織健康發展的前提。因此，政府應要盡快制定和完善關于第三方機構組織的法律法規，例如制定《第三方機構促進法》，修改與第三方機構發展相關的《公司法》、《稅法》、《合同法》等，明確機構的法律地位、權力義務、組織制度和發展模式；建立第三方機構行業自律制度、信譽評價制度和從業人員準入等相關制度；制定和實施行業行為規范、服務標準、執行操守、違規懲罰、資質認證等行業管理制度；制定促進第三方發展的稅收、財政、投融資和信貸等相關政策， 保證行業發展的秩序性、規范性。

（三）堅持因地制宜，實施差異化分業政策

我國地域廣袤，各個地區的文化特征、資源分布、產業優勢等特點不同，因此，各地政府應根據本地的資源特點和優勢選擇產業的重點發展領域和相關科技項目。此外，戰略性新興產業包括的七大產業各自對資源的需求也不盡相同。政府應對七大產業實施分業政策。對于高端裝備制造業應提升高端設計水平，及時更新生產設備，充分利用“走出去”和“一帶一路”戰略出口優惠政策；新一代信息技術產業應進一步引進高端人才，制定信息安全法規；生物醫藥產業應多建設中藥材基地，設立醫藥指標，簡化新醫療器械審批程序等；新能源產業應實施電價補貼，拓展融資渠道等政策；新能源汽車方面應建設相應的基礎設施，大力進行市場推廣；其他產業應設立質量標準，促進企業進行技術創新和改革等。

在世界各國搶占科技創新制高點的激烈競爭中，我國戰略性新興產業的發展也應積極推動科技創新。本文從科技體制改革入手，引入第三方組織對創新項目進行管理，并立足于政府的角度，建立和完善對企業和第三方組織的激勵機制，以期對戰略性新興產業的轉型升級和快速發展起到推動作用。

參考文獻：

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[2] （美）拉豐特.激勵理論（委托代理模型）[M].世界圖書出版公司，2013

[3] 李煜華，王月明.政府行為對戰略性新興產業技術創新聯盟的激勵效應研究[J].科技與管理，2014（2）

（作者單位：沈陽理工大學經濟管理學院 遼寧沈陽 110000）

（責編：趙毅）