高校非競爭性資助方式管理相關問題研究

王慶豐

摘 要：非競爭性資助具有保障性科研經費的性質，更符合科學研究的本義需要，有助于推進高?？蒲械亩嘣l展，構建良好的科研文化氛圍。為構建競爭性與非競爭性并存的二元高?？蒲匈Y助體系，應充分認識非競爭性資助的意義和作用，優化競爭性與非競爭性資助結構，擴大非競爭性資助對象覆蓋群體，嚴格管理非競爭性經費用途，完善非競爭性資助績效評價考核機制。

關鍵詞：非競爭性資助；競爭性資助；科研經費

中圖分類號：G644 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2017）03-0172-02

目前政府對高校的科研經費投入主要采取競爭性資助方式。2008年我國開始設立中央高校基本科研業務費專項資金，標志著我國在科研經費投入方面開始構建競爭性與非競爭性共存的二元結構高?？蒲薪涃M資助體系。目前，關于競爭性資助的功能定位、資助方式、評價體系、管理措施等問題已得到廣泛討論和研究，而針對非競爭性資助的相關問題尚缺乏系統的研究。論文即圍繞非競爭性資助的基本性質，以及對高校自主科研的積極意義進行認真分析，并在此基礎上提出具體的管理措施和建議。

一、非競爭性資助方式的定義和性質

（一）非競爭性資助方式的定義

競爭性資助方式指管理部門公開發布項目指南，研究者撰寫申請書進行申報，經過同行評議、差額立項等程序后擇優資助，實現科技資源的優化配置[1]。在資源有限的情況下，競爭性資助方式選擇優秀研究者和項目進行資助，從而優先保障國家目標的實現。但單一的競爭性資助方式導致科研人員為迎合指南而放棄自己的研究興趣，以短期產出目標為導向，缺乏沖擊長期的、前沿性問題的動力，致使科學研究失去獨立性[2]。

非競爭性資助是相對于競爭性資助而言，即政府穩定地向高?？蒲腥藛T提供經費支持，使其具有一定的科研決定權和自主權，將科研人員從撰寫申請書和填報各種表格和報告等煩瑣的事務性工作中解放出來，減輕其參與競爭的壓力，能夠獨立地選擇研究課題，全身心地投入到科研工作中去。因此非競爭性資助方式也稱之為“保障性科研經費”。

目前，世界各國采取非競爭性科研資助方式的做法不盡相同。美國國家重點實驗室的非競爭性經費包括專項運行費和科研費在內的固定項目經費，或者具有一定的條件保障為前提，也稱之為Earmarks（專項撥款）[3]。日本政府在制定科研經費資助方案時，重點為非競爭性資助方式，在2004年競爭性和非競爭性經費所占比例為10：90。我國關于非競爭性資助的研究剛剛開始，學者們對非競爭性資助的認識不完全相同。王建華認為國家撥付的學生培養費屬于非競爭性資助性質[4]。蔡愛惠認為財政部撥付的基本科研業務費是非競爭性經費[5]。論文主要結合基本科研業務費對非競爭性資助方式相關問題進行闡述。

（二）非競爭性資助方式的性質

按照2009年《中央高校基本科研業務費專項資金暫行辦法》有關規定，基本科研業務費設立的主要目的在于穩定支持高校培養優秀科研人才和團隊，形成有益于持續發展、不斷創新的科研經費長效支持機制。因此，非競爭性資助著眼于科學研究的長遠發展，致力于提高高校科研的自由和活躍度，鼓勵高校開展自主選題科學研究工作，特別是代表學科發展方向的基礎研究和體現前瞻布局的研究工作，且在較長的時間內提供穩定的支持，不以短期成敗論英雄，不追求短期內產生形式化的成果。

非競爭性資助經費在性質上具有公共物品的特性。公共物品是指公共使用或消費的物品，一般不能有效通過市場機制由企業和個人來提供，主要由政府來提供，具有非競爭性和非排他性特征。以高?；究蒲袠I務費為例，非競爭性資助經費由政府提供，使高校科研人員能夠在相當一段時間內得到基本的科研支持，不至于因經費缺乏而無法開展常規性的科研活動，具有有限的非競爭性和局部的排他性，是一種準公共物品。因此，非競爭性資助具有普遍性、穩定性、非目標性，這些特性正好彌補競爭性資助方式的不足。對于基本科研業務費的使用，高?？梢愿鶕陨淼陌l展需要，統籌規劃、自主選題、自主立項、自主安排使用。由于高?；究蒲袠I務費要求支持具有重要科學意義、學術思想新穎、交叉領域學科等基礎學科，以及應用學科方面的創新性研究項目，因此其經費使用是否必要和得當需要經過時間的檢驗?？傮w而言，非競爭性資助方式可以作為競爭性資助的有效補充，通過兩者的互補，避免研究人員在獲得科研經費過程中出現過度競爭和不正當競爭，同時也有助于建立更加完善的科研經費資助體系。

二、高校非競爭性資助方式的意義

（一）非競爭性資助方式更符合科學研究的本義需要

真正的科學研究要求科研人員能夠全身心地投入，能夠耐得住寂寞，能夠容忍失敗。競爭性資助方式的理論基礎來自于市場競爭理論，希望通過競爭的方式實現科研資源的優化配置，使優秀的科研人員或項目獲得政府資金的優先支持。但是，市場經濟體系與科研領域有著本質的不同，市場經濟追求效率優先，科學研究的基本任務則是探索、認識未知，科研人員需要具有獨立的價值判斷。競爭性資助方式不能完全適應科學研究的特殊性質。在科研資助體系中引入非競爭性資助方式，給予科研人員起碼的保障，使其能夠靜下心來獨立自主地專注于科研工作，免除其對經費支持的后顧之憂，進一步追求自身價值的實現。

（二）非競爭性資助方式有助于推進高?？蒲械亩嘣l展

根據非競爭性資助的性質，高?？筛鶕k學定位和發展目標，自主選題、自主立項、自主安排經費使用。科研人員在獲得非競爭性經費支持時不需要特別考慮決策者和評價者的意見與偏好。非競爭性資助方式有助于促進高校自我意識的覺醒，使高校在科研經費管理中具有更多自主管理的空間。高校在開展科研活動時，研究的方向、領域和內容可以更加靈活多樣，可以結合學校實際和辦學特色，促進學科交叉，拓展學科前沿，尤其是可以為從事基礎性的探索研究和相對冷僻的研究領域提供更多的機會，確立學校的科研特色，形成百花齊放的學術氛圍，推進高校科研多元化發展。

（三）非競爭性資助方式有助于構建高校良好的科研文化

競爭性資助方式實際上是倡導一種高度競爭的科研文化，但過度的競爭造成了一些負面影響，比如導致科研人員在申報項目等方面耗費大量精力，研究方向和內容不得不受到競爭的限制。同時，一些所謂的學術大佬通過各種影響力獲得大量的研究經費，但卻違反規定挪為他用，造成嚴重的資源浪費。非競爭性資助方式有助于改善科研環境和氛圍，締造高校良好的科研文化。真正的科學精神鼓勵探索未知，寬容失敗，忌諱急功近利。非競爭性資助方式倡導寬容的態度，尤其關注年輕科研人員的研究活動，不計較研究的失敗。高校青年教師有了穩定的研究經費來源，不再需要為獲取經費去迎合項目指南而放棄自己的興趣，也不需要迎合所謂的主流思想，而敢于質疑權威、挑戰權威，真正做到探索未知的科學本義。

三、高校非競爭性資助方式管理措施與建議

（一）充分認識非競爭性資助的意義和作用

雖然非競爭性資助方式更符合科學研究的本義，能夠形成良好的高?？蒲形幕諊?。但是，非競爭性資助仍然面臨著重視程度不夠、支持面過窄、資助力度過小等問題。目前，教育部會同財政部僅僅針對教育部部屬高校設立了基本科研業務費專項資金，而廣大的非教育部部屬院校仍然缺乏非競爭性資助方式支持。而且，在高?？蒲薪涃M來源中，仍然是競爭性經費占據絕對主導地位，非競爭性經費所占比例很小[6]。由于資助總額過小，高校對非競爭性經費管理沒有給予足夠重視，沒有真正發揮非競爭性資助的效應。因此，上至政府管理部門，下至各高等學校，應充分認識非競爭性資助方式對開展高?？蒲谢顒拥囊饬x，大力增加非競爭性經費投入，從資源配置方面切實解決高?？蒲薪涃M投入不足的問題。

（二）優化競爭性與非競爭性資助結構

由于基礎研究難以在短期內出成果，更需要得到連續穩定的資助。高校青年教師則由于缺乏學術聲譽和名氣，在競爭性項目評審中往往處于劣勢。因此，非競爭性資助方式應主要用于支持基礎性研究，支持具有科研潛力的青年教師在科研領域的自由探索。關于競爭性與非競爭性資助方式的合理結構，具體而言應主要考慮如下兩方面的問題：關于資助領域，非競爭資助方式應著重向基礎研究以及新興學科和交叉學科領域傾斜，而發展較為成熟的學科和應用研究更多地應通過競爭方式獲得經費支持；關于資助對象，非競爭性資助方式應主要面向缺乏科研基礎的青年教師，而具有一定科研積累的研究人員應主要參與競爭性資助獲得研究經費。至于競爭性和非競爭性資助的構成比例，根據國際慣例，非競爭性資助所占比例應占50%以上。

（三）擴大非競爭性資助對象覆蓋群體

嚴格意義上來說，目前采取的高校基本科研業務費仍然具有一定的競爭性，僅僅是一定意義上有限的非競爭性資助方式。根據《暫行辦法》相關規定，高校實際上是基本科研業務費的資助對象，并通過項目的形式對經費進行二次分配。資助項目應通過校學術機構的評議、評審。這使得基本科研業務費并不是百分之百的非競爭性資助，項目申請人仍需要撰寫項目申請書，需要考慮項目的結項驗收等問題，只不過競爭的范圍縮小到了高校內部。非競爭性資助要想更好地實現其價值目標，應擴大覆蓋范圍，直接將資助對象延伸到高校所有科研人員。當然，在具體分配過程中要避免平均分配和照顧性分配，應探索建立科學的資助評價體系，根據高?？蒲腥藛T的年齡、研究基礎、研究性質等情況合理分配，真正起到雪中送炭而不是錦上添花的效果。

（四）嚴格管理非競爭性資助經費使用用途

非競爭性資助設立的初衷是為了給一些不容易獲得研究經費，但又具有科研潛力的研究人員穩定的經費支持。因此，非競爭性資助經費不是一種工資和福利，必須用于科學研究工作的相關費用支出。高校應建立完善的財務制度，嚴格管理非競爭性經費的使用用途。目前有一種觀點，認為應以非競爭性經費為試點，完善科研成本補償機制，對科研人員人力成本進行補償，對此觀點本文并不認同。目前在高?？蒲泄ぷ髦械拇_存在科研人力成本過低的問題，但更多地需要通過競爭性資助來補償。相關部門可通過科學測算科研工作中的人力成本，制定合理的補償標準，在競爭性資助經費中安排合適的比例進行支付。而非競爭性資助則是在高?？蒲腥藛T正常的工作范圍內提供的穩定科研經費支持，再用于支付人力成本顯然不太合適，只能用于科研工作中的相關開支。如果用于支付研究者人力成本，則失去了非競爭性資助的意義，成為一種變相的工資或津貼補助。

（五）完善非競爭性資助績效評價考核機制

非競爭性資助使高?？蒲腥藛T獲得一筆穩定的經費支持，雖然不像競爭性資助方式一樣要及時結項，進行項目驗收，但仍然需接受績效評價考核。科研人員在享受非競爭性資助利益的同時，也必須要承擔一定的責任。當然，非競爭性資助績效評價不能簡單延續競爭性資助的評價方式。高校應積極探索建立科學的非競爭性資助評價考核機制。在考核指標上，應減少對預期成果的硬性要求，強調成果的質量和影響，注重成果的學術價值和社會價值；在考核方式上，可以采取靈活多樣的形式，對于一些短期內難以出成果的研究，可通過階段性研究匯報、專家質疑等形式檢查其研究進展情況；在考核內容上，應注重考核研究的過程，允許科研失誤和探索失敗，鼓勵科研人員通過失敗去總結經驗，尋找新突破?？傊歉偁幮再Y助不是免費的午餐，一方面要充分發揮非競爭性資助的作用，保障科研人員自由探索、獨立研究的基本利益；另一方面對于那些將非競爭性資助經費挪作他用或沒有取得任何實質性研究進展的人員，應采取必要的懲罰措施，停止撥付或追回已撥付的非競爭性經費。

參考文獻：

[1]田華，肖瑜.競爭性資助與非競爭性資助關系研究：以Y大學國家重點實驗室為例[J].科技進步與對策，2014，31（15）：19-23.

[2]ODLYZKO A. The decline of unfettered research[EB/OL]. （2013-08-20）[2016-08-10].http：//www.math.washington.edu/Comentary/science.html.

[3]Committee on Facilitating Interdisciplinary Research[R].Wa-shington DC： National Academies Press， 2004.

[4]王建華.競爭性與非競爭性：政府部門高教經費投入的一個分析框架[J].中國地質大學學報：社會科學版，2010，10（1）：13-19.

[5]蔡愛惠.試論競爭性與非競爭性二元結構的高?？蒲匈Y助體系[J].中國行政管理，2012（5）： 68-71.

[6]張耀方，白杰.非競爭性經費支持高校自主科研路徑優化研究[J].科技進步與對策，2015，32（2）：19-24.