以“組織的觀點”淺析高等教育系統

劉明維++++梁勇?

摘要：本文基于高等教育經典名著《高等教育新論——多學科的研究》，沿著伯頓·R·克拉克的視角，以組織的觀點對高等教育系統的構成要素、組織形態、協調機制和變革方式等做進行解析，將高等教育系統的組織權力和總體矩陣直觀簡明地呈現出來，并從中得出啟示。

關鍵詞：高等教育組織；矩陣；協調；變革

基金項目：云南省教育廳2014年教育科研基金項目一般項目（2014Y653）

G640

由美國加州大學洛杉磯分校著名學者伯頓·R·克拉克主編的《高等教育新論——多學科的研究》是一部研究高等教育系統的經典名著。作者從歷史的、經濟的、政治的、組織的、文化的觀點等八個視角對高等教育系統進行了深入的剖析和闡述，使我們對高等教育系統的獨特性和復雜性有了更為深入的認識。其中，克拉克從組織的觀點闡述了高等教育系統的構成要素、變革方式和協調機制。

一、用“組織的觀點”分析高等教育系統的緣由

組織分析理論是20世紀40年代后期發展起來的社會學學科研究領域，被廣泛應用于企業、事業單位和醫院等各種機構進行研究。社會學家、政治學家、經濟學家、心理學家、人類學家及企業管理和政府機構的分析家們都紛紛撰文闡述組織的理論。到20世紀70年代，學者們開始用組織的觀點分析高等教育系統。組織的觀點作為一種一般的方法頗受人們青睞，很容易被人們所接受和理解。其次，以組織的觀點探討高等教育系統，和其他章節的歷史的觀點、政治的觀點、經濟的觀點、科學的觀點等相輔相成。此外，從組織角度進行研究，通過確定組織的重要內部特征，把組織的主要特征納入統一的結構中去，對用其他觀點研究高等教育的人提供了有用的幫助。以組織的觀點從內部對高等教育進行分析，運用得當時可以成為公正客觀地評價該系統的一種方式。

二、高等教育系統的構成要素

在“組織的觀點”一章中伯頓·R·克拉克探討了高等教育系統的三個構成要素，主要是工作的結構、學術組織的信念和文化、組織權力。

1.高等教育系統內圍繞學科的組織的第一個重要的方面是工作的結構。

在高等教育系統中，有結構嚴密的勞動分工，協調一致的專門化，以及學者的具體定位，因此，結構成為他們比較物質利益的首要決定因素。整個高等教育系統至少可以從四個不同的橫斷面和縱斷面來對其人員進行劃分。這四個斷面是：在各高校之間，橫的劃分稱部門（sectors），縱的劃分稱等級（hierarchies）；在高校內部，橫的劃分稱組合部門（sections），縱的劃分稱層次（tiers）。部門是指不同類型的大學和學院，包括開辦繼續教育和中學后教育的院校。在每所院校中，也有同樣的橫向和縱向的區分：橫向的組織，即系、講座和研究所；縱向的是層次，例如研究生是較高的層次，本科生則是低一級的層次。在所有這類區分中，工作結構到處都是一個基本因素。學者們就是在這些工作結構中找到自己的定位。

2.高等教育系統的第二個要素是學術組織的信念和文化。

高等教育以追求高深學問為使命，高等教育組織便是圍繞一門門專業知識（即學科）建立起來的學術組織。在學術探索的過程中，學者們形成了以學科為基礎的學術思想風格，有專門的符號及其意義，形成學術領域的 “文化”和社會結構，具有專門的學術交流和探索的氛圍及其環境。在這個環境中，一些學者在自己的學術探索中對高等教育組織的信念和文化甚至顯現出狂熱，因為學者們在很大程度上會把自己的學科和分支學科看得比其他學科高深。此外，學術領域也會產生亞文化，這些亞文化又常常相互沖突，例如在學生之間、師生之間、教學人員之間與各級行政管理人員之間的文化沖突。目前較為突出的現象是學科文化和亞文化的出現。

3.高等教育系統的第三個要素是組織權力。

組織是集中和分散合法權力的一種方式。在高等教育組織集中和分散合法權力的過程中，通過集團內部和外部利益集團的相互作用，形成“集團合作主義”（corporatist）和“半集團合作主義”影響模式。高等教育組織的權力構成如圖1所示。

通過集中探討這三個基本要素，實質上已經把高等教育系統本身看做是決定學者甚至學生的行為的一種主要因素。參與者在系統中從事各自承擔的任務或角色，各有其應盡的義務和職責，各有其工作動機、行為制裁。

三、總體矩陣

大學教師具有多種成員資格，學者們常常既歸屬于一門學科，也歸屬于這一學科的一個分支學科。他們常常同時屬于一門學科和一個多學科單位。學者們屬于一門學科，又屬于更廣泛的學術專業。他們既歸屬于一所特定的大學或學院，同時也歸屬于全國整個高等教育系統。歸根結底，學者既是一所大學或學院的成員，又是特定學科的專家，這兩條成員資格線的交叉就是高等教育系統的總體矩陣，如圖2所示。

高等教育的矩陣是有一定差別的，主要是由于學科和事業單位的相對重要性在各國高教系統系統內部和相互矛盾之間有一定的差別。差別的其中一個根源是重研究輕教學。伯頓·克拉克通過跨國比較來說明此問題。德國高等教育系統自19世紀洪堡創立柏林大學，將科學研究作為高等教育的又一主要職能，便形成了以研究占主導地位，達到了忽視教學甚至排斥排斥學院標準的程度。而英國大學又極其重視教學，此外由于科研經費少，對學者的學術造詣酬勞不多，更重視從院校內外控制院校的人們。在美國高等教育系統內部，研究性大學非差重視專業和專業中公認的成就，大學作為學科中心，并且教授起主導作用，而社區學院則比較注重教學，排斥研究。導致高等教育的矩陣差別的另一根源是重視普通教育或自由教育而輕視專業教育。

四、高等教育矩陣組織的協調模式及其變革

1.高等教育矩陣組織的協調模式

管理的本質是協調。在地方和國家的高等教育系統中，把學科和高等教育機構以及有關人員聯系在一起并相互協調的方式主要有政治的、官僚的、專業的和市場的這四種類型。這些類型的協調模式在不同的地方表現出不同的情況。高等教育中的國家權力分成政治的形式和官僚的形式，這兩種協調模式的力度都在加強。各種官僚化的規定多得數不勝數，行政管理人員趨向更加專門化，分配和監督工作也更加專門化。立法委員會、執行機構的高級官員、法院和各黨派的正規政治渠道，越來越多地卷入了高等教育領域。此外，專業寡頭組織在國家高教系統一體化進程中也起到重要的作用。在各國的高等教育系統，學者們對自身的利益進行討價還價和游說活動，從而加強了學術組織及其代表性。此外，學校外部的利益集團對高等學校也給予更多關注，并且逐漸介入政府關于高等教育的決策，從而形成“集團合作主義”模式。

在上述四種模式中，專業模式是影響最深刻的模式。在國家的協調和地方的控制中，教授們所研究的學科專門知識到處推動地方群體實行自治。學者們在學科和事業單位的雙重影響不斷擴大。市場調節模式是一種普遍存在的模式。在國家影響最大的高等教育系統中，消費市場到處都在起作用，都存在著某種消費者的選擇權。在院校市場中，聲望基本上成為了交換的主要商品，相對的聲望不僅影響消費者和工作人員的判斷，同時還對院校的行動起主導作用。得到高度評價的院校立于整個結構之頂，它們常常引起強大的學術潮流，致使其他院校紛紛效仿它們，走它們的辦學之路。在競爭性較強的高等教育系統中，各院校還努力在消費市場中開辟一塊受保護的自留地，以確保自身的核心競爭力，能夠吸引廣大的生源。

2.高等教育組織的變革

各國高等教育系統的協調和一體化變得越來越復雜，在高等教育系統內部，產生這種復雜性的根本原因是高等學校承擔的任務和有關群體的日益復雜性。而這種復雜性的核心是學科和事業單位的矩陣。對于高等教育組織的變革，克拉克認為，高等教育變革是運動中的矩陣，其運動是源于圍繞學科和院校形成的高等教育系統的總體矩陣和各種協調方式。克拉克指出，變革有以下幾種方式：第一，基層變革，是一種在以基層為主的學科和事業單位的矩陣中，通過學術事業自我推動的方式進行的變革，其是一種關鍵的變革方式。第二，通過勸說進行的革新，由上層機構發起，通過與下層利益集團的支持來推行，因此，上層任務必須與地位同等的人協商，以貫徹他們的意旨甚至命令。第三，漸進的變革，由于高教系統的任務和權力相當分散，因此全面的變革很難進行。更為有效的變革是從無計劃的行動中產生的點點滴滴的變革，漸進的適應是變革的普遍形式。第四，邊界滲透的變革，總體矩陣確保邊界角色分散在各大學或學院的不同基層單位，這些邊界角色可能與一個更大系統內外的同類角色建立聯系，變革是靜悄悄地滲透院校的邊界，很少有人注意到它的發生。第五，無形的變革，知識作為一種材料和產品具有不可見性，這是認識學術系統內發生的變化的最大困難，因此，發展思想（如研究中）、傳播思想（如教學中）、吸收思想（如學習中），都很難直接在它們發生時看見并做出評價。

五、克拉克高等教育系統組織觀點的啟示

1.高等教育系統研究應當以學科和事業單位（大學和學院）為重點

當把高等教育作為一種有組織的系統時，它是由圍繞一門門的知識的“學科”所組成的學術組織構成，而事業單位則是高等教育工作結構的載體。高等教育組織是圍繞學科和事業單位組成的巨型矩陣組織高等教育管理研究必須抓住院校與學科這兩條主線，特別是要注意學科。由于我國高等教育管理長期以來要解決的主要是體制問題，核心是處理好政府與高等學校的關系。我國的高等教育系統研究不夠重視對學科和院校研究，更多的是集中在宏觀的高等教育管理體制的研究上，即是說中國高等教育管理研究沒有重視微觀層面的研究。

2.平衡好教學和學科的關系

由于學科和事業單位的相對重要性在各國高等教育系統內部和相互之間有一定差別，所以高等教育的矩陣也各有不同。從根本上說，高等教育需要的是：學科全力以赴從事學術研究，大學和學院集中力量從事教學和傳播知識。如果教學不再成為必要的話，高等教育領域可能就會停辦院校，把每個學科集中在少數學科點上，就像法國研究院的結構，研究工作與大學分開，放在若干研究所里進行。如果研究成為不再必需的話，那么高等教育中的學科門數就會減少，一般性的主修科目就會增加。高等教育的使命是探索高深學問，主要通過教學來培養各行各業的人才，正如伯頓·克拉克在文中描述的一樣，“由于大學教師培養了社會中幾乎全部的專業干部以及在其他地方從事科研和開發工作的人才，因此把高教系統看成是關鍵性專業，即訓練所有其他專業的這樣一個專業的老家”。目前我國的高等院校主要有教學型、教學——研究型、研究型三種類型，各有側重，這在一定程度上平衡了教學和學科的關系。

3.高等教育組織的變革應該是自下而上的漸進式的變革

用組織的觀點來說，高等學校是一種“底部沉重”的組織結構，也就是說，在基層的學科和專業集中了絕大部分的學術事務和學術權力，學院和大學只不過是將眾多學科專業進行松散聯合的組織。如果改革是合乎規律的行為，那么改革的著眼點應更多地放在基層的學術組織，如學系或學院。先從高等教育系統來看，盡管管理體制的改革取得了較大的成就，但中央高度集權的慣性依然強大，自上而下、層層下達的管理模式還沒有發生根本性的變化。其次，高等教育系統變革的形式應是漸進的、穩妥的，而不是疾風暴雨式的激進變革。我國作為“后發外生型”的國家，在制訂高等教育政策時采用積極的趕超戰略無疑具有現實性和合理性。但是改革必須建立在現實的物質基礎之上，必須是高校內各學科和專業可以承受的區間之內。這對我國目前正如火如荼進行的建設世界一流大學的行動有重要啟示。雖然政府的大力資助、政策的適當傾斜對建設一流大學非常必要，但是一流學科、一流專業的形成不是依靠這些外部的經濟刺激和人為的干預一蹴而就的，在很多時候是在學科知識的點滴積累、學科建設的日益完善，是在不動聲色的過程中完成的。

4.高等教育組織和社會是密切聯系的

從組織的觀點探討了高等教育系統的四種協調模式可知，在專業模式的基礎上，市場模式、政治模式和官僚模式也在發揮著作用。此外，各種外部的利益集團逐漸滲透到高等教育系統之中，與高等教育內部系統形成“集團合作主義”或“半集團合作主義”模式。高等教育組織已不再是完全獨立的“象牙塔”，而是和社會發展緊密聯系的，受到社會力量的廣泛關注和影響。

參考文獻

[1] [美]伯頓·克拉克.《高等教育新論——多學科的研究》[M].杭州：浙江教育出版社，2001年第二版，第105—129頁.

[2] 鄭勇.組織變革視角中的高等教育改革——讀《高等教育新論——多學科的研究》[J].山東教育學院學報，2006（2）：P15—17.

作者簡介

劉明維（1984—），女，云南昆明人，云南師范大學商學院教育學院教師。主要研究方向為教師教育、高等教育管理。

通訊作者

梁勇，貴州銅仁人，云南師范大學人事處助理研究員，主要研究方向為高等教育管理，人力資源管理。liangyong2929@163.com