關于如何完善社區矯正工作人員相關制度的思考

聶紹明　張楚　余典

摘 要 隨著依法治國理念的逐步推進和落實，國家各項法律制度也在不斷創新和完善，社區矯正制度作為一項年輕的、恢復性司法制度也不斷受到重視。目前社區矯正法正在面向全國征集意見，第一部針對社區矯正，專門性的法律指日可待。在這里我們就社區矯正制度中很重要的一個角色——社區矯正工作人員進行探討。我們首先從社區矯正工作人員的角色定位談起，旨在解決一個最基本的，目前模糊不清的問題；然后再討論社區矯正工作人員的組成和資質；再由各種組成人員的性質引出目前這一類群體面臨的處境和由此帶來的社區矯正工作的阻礙；最后針對各種問題，提出較為可行的對策。在這個過程中，我們會將國外的相關制度進行對比提出意見，也會針對目前草案的各種意見提出見解。最終我們希望能確立一個準確的社區矯正工作人員定位，為社區矯正工作提供一個較好的保障。

關鍵詞 社區矯正 工作人員 輔助人員 角色定位 角色認知

作者簡介：聶紹明、張楚、余典，西南交通大學公共管理與政法學院法學專業本科生。

中圖分類號：D926 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.04.301

一、 社區矯正制度的理論基礎

社區矯正作為一項較為年輕的制度，而且作為一項舶來品，在我國存在的時間不長，發展不完善，相關制度還不成熟，他的理論基礎歷史卻相當久遠。西方啟蒙思想運動時期，就已經產生了理論萌芽，人道主義理念，進而深化產生了行刑人道主義，推動了刑罰輕緩化，肉刑的消失，以及自由刑的興起。由此，對犯罪人不再一味采取滅絕性的，殘忍的處罰方式，而是采取更社會化的處理，社區矯正作為一種恢復性司法才能慢慢興起。再者，刑罰經濟性理論，社區矯正相對傳統的監禁刑成本更低，免去了運轉監獄的大量費用和相關管理人員的經費，這也成為越來越多的國家實施這項制度的原因之一。此外，刑法謙抑精神，德國學者曾經提到：“刑罰如兩刃之劍，用之不得其當，則國家與個人兩受其害。”即是說，刑罰是把雙刃劍，需要我們慎之又慎，甚至說最好的選擇是不通過嚴厲的刑罰而達到懲罰犯罪的目的，更有效的教育社會和預防新的犯罪，而若社區矯正能夠以相對溫和的方式也達到了形同的目的，何樂不為？20世紀60年代末，社會學領域提出了“標簽理論”，他們認為人不是取決于本來的樣子，而是社會如何解釋。社會將人的行為定義成什么樣，他就被固定成什么樣，程式化地貼標簽，這無疑是一種違法犯罪的催化劑。因此，基于這個理論，社區矯正解決的問題就是為違法犯罪去標簽，給犯罪人更大的社會空間。再者，從刑罰經濟化理論拓展開來的大社會觀念和社會福利思想也成為重要的理論之一。

二、 社區矯正工作人員的目前角色定位

由于社區矯正在我國實施不過短短的十多年，且一直缺少一部系統的法律，管理也較為松散，對社區矯正工作人員的性質一直沒有準確的定位。雖然各省市先后制定了相關的操作細則和進行試點，但參差不齊，進度不一，管理雜亂。先前的《社區矯正實施辦法》雖然也規定了社區矯正相關人員的義務和責任，但是對于這個相關人員并沒有完整明確的定義，更沒有關于司法行政機關工作人員行使相關職權的專門法律，更別談行使權力的保障措施，這就導致了理論和實際操作的矛盾，可行性低。在《中華人民共和國社區矯正法》征求意見稿中也只是簡單地提到“社區矯正工作人員依法開展社區矯正工作，受法律保護”，這顯然是大而化之，避而不提，雖然更正之前社區矯正相關人員為社區矯正工作人員的叫法，但是并沒有實質的改變。這個群體的定義依舊模糊不清。社區矯正工作人員的責任、義務、權利范圍依然未有明確劃分，這就使得其陷入了一種極其尷尬的境地。身為社區矯正實施和執行的第一人，職權卻沒有通過法律得到保障，如何去維護工作的權威和實施力，甚至會產生角色沖突、職權爭奪的情況，這無疑會給社區矯正工作帶來很大的阻礙和困擾。

另外，在理論研究方面，很多學者似乎都默契地避開這個問題，將重點更多地放在被矯正人員、社區矯正工作隊伍建設的問題上。而社區矯正工作人員無疑是矯正工作中成敗的重要一環，理論研究的相對滯后自然不能為專門法的制定提供更多的參考和意見，也不能有更好的技術支持和制度創建。所以理論研究的忽略也使得社區矯正工作人員的角色定位更加遙遙無期。

三、 社區矯正工作人員的現狀和窘境

目前關于社區矯正工作人員的分類較為混亂，眾說紛紜，意見稿中未有具體劃分，僅提及“國務院司法行政部門主管全國的社區矯正工作。縣級以上地方人民政府司法行政部門負責本行政區域的社區矯正工作。”也就是說僅對執法隊伍的整體提出了要求而未做細化具體規定。在意見稿中，也提到了人民法院、人民檢察院、公安機關和其他有關部門依照各自職責，分工負責、協調配合，共同做好社區矯正工作；居民委員會、村民委員會應當依法協助社區矯正機構做好社區矯正工作；社區矯正人員的家庭成員、監護人、保證人，所在單位或者就讀學校有義務協助社區矯正機構做好社區矯正工作；國家鼓勵企事業單位、社會組織和社會工作者、志愿者等社會力量參與社區矯正工作。縱使有各種各樣的劃分，但也可以基本劃為兩類：社區矯正執法人員和社區矯正社會力量。

（一）社區矯正執法人員

根據意見稿，這類人員大體就是司法行政機關的專門人員，由其他相關部門加持輔助，按照相關法律的規定，在社區矯正的過程中，應由這些人員組成社區矯正小組進行工作，這也是進行社區矯正的主體力量。矯正小組一旦成立，執法人員就要承擔起對被矯正人員的各項職責。監管服刑人員的各項日常活動，進行評估和考察，保證其在規定的范圍內服刑和改造，在被矯正人員遇到困難時還應提供指導和幫助，使其能夠更好地再社會化，甚至，在其遇到各種人身危險時還要隨機應變采取各種管控和保護措施，以保證矯正工作的順利進行。在這個過程中，矯正執法人員還要采取實地走訪、與相關人員通訊聯絡、詢問社區群眾等方式，這就需要耗費較大的人力物力財力，資金有限，在這個問題上，城鄉實施起來又是千差萬別，資源難均。同時要進行這樣的較為艱難的工作，對執法人員的素質要求高，身體素質和心理素質都不得忽視。沒有較好的立法保障和資金支持，這一環節就沒有什么實際操作性。

（二）社區矯正社會力量

除社區矯正執法人員這個專門隊伍外，立法和實踐都比較注重引入社會力量來幫助社區矯正的執行。如前所述，意見稿中專門提到了社會人員的參與，居民委員會、村民委員會是矯正小組的重要組成部分，是矯正工作服刑人員的密切聯系者，能夠近距離地接觸到服刑人員，通過和執法人員的配合，達到更好的矯正效果。矯正人員的家庭成員、監護人、保證人，所在單位或者就讀學校有義務協助社區矯正機構做好社區矯正工作，同時國家還號召企事業單位、社會組織和社會工作者、志愿者等社會力量參與社區矯正工作。這些人都是專業執法人員以外的力量，雖然在專業知識和程序實施方面，不及執法人員，但他們與矯正人員有著更為平等親近的關系，能更好更真實地了解到矯正人員行為和心理變化，是矯正人員再社會化最好的先途徑。

但這個群體參與社區矯正最大的不定性就是，任何行為和活動的實施都需要制度和資金保障，雖然在意見稿中有明確規定“各級人民政府應當將社區矯正經費列入本級政府預算。居民委員會、村民委員會協助社區矯正機構開展工作所需經費從社區矯正經費中列支。”但是預算開多少，怎么劃分，在層層實施下來，又是否有真實的效果，而這些社會力量又能否和執法人員受到相同的薪金待遇，作為非正式執法人員又能否有可靠的報償保障和資金支持，都未可知，這都是亟待解決的問題。

四、完善社區矯正工作人員相關制度的思考

對于前文論及的社區矯正工作人員存在的各種問題，在此我們嘗試提出一些針對的改進方法。

（一）立法明確社區矯正工作人員角色定位

在將來的社區矯正建設中，國家應當盡力訂立一部專門的社區矯正工作人員法，對其角色提出明確定義，指出其職責、義務以及職權范圍。由此來改變工作人員無法可依，無權管理，自我認知不夠，自主積極性不足的現狀。將權利更多地下放基層，給予矯正工作人員更多的自主處理空間，以達到更合情理更及時的處理。

（二）建立培養考核制度

根據現有的情況，社區矯正工作人員本身就存在很大的問題，工作職責目標模糊不清，角色模糊不清，工作自主性缺乏，投入度不足，角色缺乏規范化測量，歸屬感不強，角色扮演沖突不斷等。工作的時間、權力、作用和規范不明晰，且內部缺乏一致性。工作在組織中的功能定位不清晰，缺乏有效的溝通。城鄉社區矯正工作者不相信自己能夠適當的安排工作時間、不知道自己在工作中究竟掌握哪些權力；對自己工作的目標和具體指標、工作的職責、工作在達成整個組織目標中的作用不甚了解。因此建立一個合理的培養考察制度很有必要，加強社區矯正聘用人員的甄選力度以此來提高社區矯正工作人員自身各方面的素養，對工作人員進行專業知識的教育，同時輔以激勵制度，使工作成效和獎金掛鉤，由此提高社區矯正工作人員的自主工作積極性。只有工作人員的自身素質提高了，社區矯正工作才會有本質優化。

（三）建立對社區矯正社會輔助人員的福利制度

在目前階段，我國進行社區矯正的主要人員是專業的執法人員，社會力量的介入較少，而國外剛好相反。所以我們應該增加社區矯正社會工作者在社區矯正工作人員中所占的比例，提高社區矯正社會工作者的工資待遇和福利保障，吸收更多的高校社會工作專業優秀畢業生加入到社區矯正工作人員隊伍中來。由此，可以極大地激發出社會人員的參加積極性，同時也提高了這個工作隊伍的文化教育素質。再者，加強對社區矯正社會工作者的宣傳力度，提高群眾對社區矯正社會工作者的接納程度和認同程度。同時，針對預算問題，各級政府應當在這幾類社區矯正工作人員中作出合理分配，也要使資金劃分落到實處，發揮其應有作用。倘若可行，可以考慮制定一個固定的財政比例用于社區矯正，各級政府可以在一個基礎比例上根據各地實際情況作出合理變動，并報請批準，報備記錄，同時記錄使用明細，由此為社區矯正工作提供強有力的資金支持。

五、結語

要提升社區矯正效果，完善社區矯正制度，社區矯正工作人員是必不可少的一環。由于我國正處于社會主義初級階段，地區經濟發展、人口素質差異大，而且缺乏立法的明確規定，難以保證社區工作人員的素質、效率、穩定性。為此，如上所述，我國要在立法，薪金制度，社會福利等多個方面重視起社區矯正工作人員的作用，在提高社區現有矯正工作人員素質的同時鼓勵和吸引更多高素質人才的加入。冰凍三尺非一日之寒，相信在立法的引導下，資金預算的支持下，福利的保障下，社區矯正制度中重要而薄弱的這一環一定會大有起色，而符合我國國情的恢復性司法之路也一定能走出自己的特色。

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