在工業化治沙過程中個人也要加強對專利的重視

（國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心通信部， 北京 100096）

[摘 要] 在沙漠化治理過程中，越來越多的企業和個人采用了以新技術為支撐的工業化治沙模式，且將這些新技術申請了專利。但經追蹤發現，企業和個人對專利的重視程度不同，相對于企業而言，個人在專利權的獲得階段和獲得專利權后的保護和運用階段對專利的重視程度都有待加強，文章給出了相關此兩階段如何重視的建議。

[關鍵詞] 沙漠化；工業化治沙；個人；專利

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 07. 086

[中圖分類號] P941.73；G255.53 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2017）07- 0194- 02

0 引 言

在沙漠化治理過程中，工業化治沙是一條有效的途徑。在毛烏素沙漠的烏審旗的沙漠治理過程中，肖亦農[1 ]在《尋找毛烏素》一書中介紹了一些采用新技術進行沙漠化治理的比較成功的企業和個人，其中的部分企業有毛烏素生物質熱電廠、華原風積沙開發有限公司、內蒙古烏審召生態產業發展有限公司等，而個人有李京陸、姚智純、劉根喜、巴圖等。筆者追蹤了這部分企業和個人的與沙漠化治理相關的專利情況，發現這些企業或個人均申請了可以運用于工業化治沙過程的專利，但企業（或擁有企業的個人）與個人對其專利的重視程度是不同的。

1 專利追蹤及現狀

以企業名稱為申請人/權利人入口，在中文專利庫中查詢結果如下：毛烏素生物質熱電廠的專利數量為0、華原風積沙開發有限公司的專利數量為3、內蒙古烏審召生態產業發展有限公司的專利數量為4。

以個人姓名為發明人或申請人/權利人入口，在中文專利庫中查詢結果如下：

李京陸申請了8項專利，但僅6項與沙漠化治理相關；姚智純申請了3項專利；劉根喜申請了4項專利，巴圖申請了3項專利。

李京陸2004年決定在毛烏素沙漠建設生物質熱電廠，其于2010年申請的發明名稱為“一種生物質高溫煙氣的處理系統”的實用新型專利及發明名稱為“一種生物質高溫煙氣的處理方法及處理系統”的發明專利已得到授權且現處于專利權維持狀態，該2項發明所涉及的技術方案已用于毛烏素生物質熱電廠；而其作為發明人、申請人為“內蒙古烏審召生態產業發展有限公司”的于2016年提交的涉及螺旋藻的4項發明申請已處于公開狀態。

姚智純、劉根喜作為共同發明人之一且華原風積沙開發有限公司作為申請人或申請人之一的發明專利有3項，其中發明名稱為“利用沙漠風積沙選礦制備長石粉精礦的方法”及“用沙漠風積沙選礦制備石英砂精礦的方法” 的兩項專利已得到授權且處于專利權維持狀態，該2項發明所涉及的技術方案已用于華原風積沙開發有限公司；而另1項發明名稱為“一種微晶玻璃板及其生產工藝”處于逾期視撤失效狀態。劉根喜與樊曉東共同作為發明人和申請人申請的另1項發明“用沙漠風積沙生產微晶玻璃板”處于也視撤失效狀態。

巴圖作為發明人和專利權人的專利有3項，其中2項發明名稱均為“自動沙柳種植機”的已授權發明均因為未繳專利年費而處于終止失效狀態，另1項發明名稱為“一種太陽能全自動治沙造林滴灌系統”的已授權專利也已處于等年費滯納金狀態。

2 專利現狀的初步分析

從上面的部分企業和個人在毛烏素沙漠的工業化治沙過程中可以看出，企業和個人都比較重視新技術在治沙中的運用，并對運用的新的技術方案和產品進行了專利申請。申請的專利會產生兩種結果，一部分因為符合了授權的條件得到了授權，一部分沒有得到授權。一般來說，能得到授權的專利具有較高的質量，能促進經濟社會的發展。但上述授權后的專利一部分處于專利權維持狀態，另一部分卻處于失效或即將失效的狀態。

從上面的描述可以直觀看出，運用于能產生效益的企業的已授權專利得到了專利權的維持，權利人本身也具有較強的專利保護意識。

但上述部分專利申請沒有得到授權或授權后沒有得到維持的原因是什么呢？常規的對策是什么呢？筆者研究了上述專利申請的審查過程及其法律狀態的產生過程。

對于上述的名稱為“一種微晶玻璃板及其生產工藝”的申請，審查員在第一次審查意見通知書中引用多篇對比文件質疑了權利要求的創造性，從而申請人沒有答復通知書而導致了該申請的逾期視為撤回了申請，現處于逾期失效的狀態。

常規的做法應該是，申請人應該仔細核實這種質疑是否正確或是否可以通過修改權利要求書的方式而使權利要求具備創造性從而獲得授權，而不是簡單的撤回申請。

對于上述的名稱為“用沙漠風積沙生產微晶玻璃板”的申請，審查員在最后一次通知書中僅指出了權利要求書中存在不符合專利法第26條第4款的不清楚和得不到說明書的支持的缺陷，而申請人沒有再次答復通知書并提交修改的專利文件而導致了該申請的逾期而視為撤回了申請，現處于失效的狀態。

常規的做法應該是，由于這種不清楚和不支持一般是可以通過修改權利要求的保護范圍而予以克服的，故申請人應該通過修改權利要求書而使專利申請達到可以授權的條件，從而獲得授權。

對于權利人為巴圖的上述已得到授權但并未維持而處于失效或即將失效的專利而言，導致這一法律狀態的表面的直接的原因是未繳納專利年費，但筆者認為，相比較于已產業化的治沙企業而言，更深層次的原因在于，個人所獲得的專利權并未給權利人帶來效益從而導致對獲得后的權利的保護意識不夠導致的。

3 對策及建議

對于個人申請的專利，申請人應該更加重視專利權的獲得，必要的情況下應該委托專業的專利代理機構來進行整個專利申請過程。

對于個人已獲得的專利，申請人首先應該按期繳納專利年費從而使專利權維持有效（對于有困難的個人，可以根據于2016年7月1日開始實施的新《專利收費減繳辦法》提出申請以減繳部分費用）；其次，權利人應該更加重視專利的保護和運用，通過積極的專利運用手段[2 ]如專利轉移轉化、托管、交易流轉、質押融資等來促進專利的保護，只有將專利運用起來產生經濟效益或社會效益，才能有更大的動力來進行創新發明并保護。

當然，若專利權人不進行專利保護而使已獲得的專利失效，則該專利技術就自動成為公知技術，任何企業或個人均可自由使用而不用擔心涉及侵權的問題（如網上已出現的非巴圖本人發起的對自動沙柳種植機項目的融資），這也可能會促進該技術的普及而帶來更大的社會效益，如更廣泛地運用于沙漠治理中。

主要參考文獻

[1]肖亦農.尋找毛烏素[M].北京：五洲傳播出版社，2014.

[2]國務院. “十三五”國家知識產權保護和運用規劃[Z].2016.

[收稿日期]2017-02-12

[作者簡介]胡銳先（1972-），男，四川南江人，國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心副研究員，碩士，主要從事專利審查工作。