高校知識產(chǎn)權(quán)成果市場化機制研究

葉存軍　方亮　徐旭　蘇聰學(xué)　李云翠

【摘 要】針對高校科研成果專利化、市場化程度低的現(xiàn)象，文章闡述推動建立高校知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化機制的必要性，從知識產(chǎn)權(quán)教育體系、企業(yè)—高校—政府互動體系、知識產(chǎn)權(quán)基金管理體系、科研項目評估及成果評估體系、知識產(chǎn)權(quán)成果管理體系5個層面優(yōu)化高校知識產(chǎn)權(quán)成果市場化機制，為高校科研工作發(fā)展提供參考。

【關(guān)鍵詞】高校；知識產(chǎn)權(quán)成果；市場化機制

【中圖分類號】G644 【文獻標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2017）03-0028-03

0 引言

科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，對發(fā)展城鎮(zhèn)化、推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級等國家戰(zhàn)略意義重大。高校作為人才集聚地，是知識創(chuàng)新的主要源頭，并且有國家、政府政策扶持與資金支援，對科學(xué)技術(shù)的研究具有得天獨厚的優(yōu)勢。高校也應(yīng)該勇于承擔(dān)社會發(fā)展的重任，為國家經(jīng)濟發(fā)展提供技術(shù)支持，履行自己的科技創(chuàng)新職責(zé)。美國硅谷、北京中關(guān)村等科技產(chǎn)業(yè)地的誕生和發(fā)展均與高校科研息息相關(guān)。

我國的高等科研工作蓬勃開展，所得成果也急速增加。但是，高校科研工作者對成果專利化并不重視，具體表現(xiàn)在科技成果獎在高校專利中所占比重較低，國際專利數(shù)量不多；忽視專利市場化，大多數(shù)科研成果僅僅停留在實驗室階段，遠(yuǎn)不能適應(yīng)市場的需求。這就造成科研成果的浪費，造成科研工作者、高校及國家利益的損失。針對高校科研工作中出現(xiàn)的“重論文輕專利，重成果輕轉(zhuǎn)化”的怪相，筆者認(rèn)為，優(yōu)化高校知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化機制已經(jīng)刻不容緩，應(yīng)該努力構(gòu)建高校知識產(chǎn)權(quán)工作的專業(yè)性、創(chuàng)新性和科學(xué)性的價值取向。

1 高校知識產(chǎn)權(quán)成果現(xiàn)狀及問題分析

我國高等學(xué)校共計2 529所，科研成果不斷增加，據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》顯示，2014年，國高校發(fā)表論文總數(shù)為115.21萬篇，占全國總數(shù)的72.86%；高等院校專利申請受理數(shù)是149 961件，占當(dāng)年全國申請總量的6.78%；高等院校的專利授權(quán)量是85 006件，占當(dāng)年全國授權(quán)總量的7.03%。

以論文為代表的科研成果不斷增加，而以專利為代表的知識產(chǎn)權(quán)成果的發(fā)表量、申請量的增加程度卻不顯著。據(jù)不完全統(tǒng)計，成果市場轉(zhuǎn)化率不到10%，造成了科研成果、知識產(chǎn)權(quán)成果的極大浪費。

從以上數(shù)據(jù)分析，我國高校的專利管理、轉(zhuǎn)化存在諸多問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

1.1 高校科研工作者對成果質(zhì)量的重視程度不夠

科研工作者對成果質(zhì)量不重視，主要原因如下：一是高校教師只為完成每年的科研定額任務(wù)，忽視成果質(zhì)量；二是教師科研、教學(xué)任務(wù)繁重，經(jīng)費有限，無暇、無力顧及專利申請及轉(zhuǎn)化問題；三是教師還沒有意識到專利市場化、產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)濟效益。

1.2 高校科研成果質(zhì)量不高

高校科研成果質(zhì)量不高，主要表現(xiàn)在如下方面：一是專利涉及的權(quán)利范圍較小，企業(yè)很容易從權(quán)利范圍之外應(yīng)用專利，損害了科研工作者的利益，挫傷了其科研積極性；二是高校發(fā)明的專利的有效期普遍較短，企業(yè)專利一般為10～20年，而高校發(fā)明的專利的有效時間僅為3～5年；三是我國高校申請的國際專利數(shù)量較少，據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計，國際專利申請數(shù)量最多的前50所大學(xué)中，中國高校無一入圍。

1.3 高校科研成果市場化運作程度偏低

高校科研成果轉(zhuǎn)化率偏低是我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作中的突出問題，主要原因如下：一是我國高校科研隊伍、專利管理團隊中兼?zhèn)浼夹g(shù)、法律、金融等領(lǐng)域?qū)I(yè)知識的人員匱乏，不能有效地開展專利申請、轉(zhuǎn)化工作；二是高校在科研過程中與企業(yè)溝通較少，不能為企業(yè)提供符合市場需求的專利；三是企業(yè)對高校的科研并不關(guān)注，使得高校科研成果被束之高閣。

2 推動建立高校知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化機制必要性研究

2.1 國家政策層高層面

2008年，國務(wù)院發(fā)布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》及國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合教育部、科技部、工商總局、版權(quán)局等機構(gòu)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 加強和改進知識產(chǎn)權(quán)管理的若干意見》，都提出要積極推進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化體制、機制建立，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供重要支撐；黨的十八大提出了“加強知識產(chǎn)權(quán)保護”的重大命題；十八屆三中全會則進一步強調(diào)“加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護”的指導(dǎo)方針，將知識產(chǎn)權(quán)工作提升到了新的戰(zhàn)略高度；“十八大”五中全會提出，堅持創(chuàng)新發(fā)展，必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，不斷推進科技創(chuàng)新。構(gòu)建創(chuàng)新型國家，堅持科技創(chuàng)新，必須以提升知識產(chǎn)權(quán)成果質(zhì)量、優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化機制作為一個基本點。近年來，國家對知識產(chǎn)權(quán)保護與應(yīng)用在政策層面給予了很大的支持。

2.2 國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略層面

習(xí)近平多次提及中國當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展進入“新常態(tài)”。經(jīng)濟新常態(tài)，其中含有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級及經(jīng)濟發(fā)展動力從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級及經(jīng)濟發(fā)展動力的創(chuàng)新驅(qū)動都需要高新技術(shù)做支撐，這就要依賴知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機制的建立。

2.3 社會、企業(yè)層面

高校的科研成果只有被社會承認(rèn)、企業(yè)應(yīng)用，才有價值、有意義，也只有企業(yè)才能讓知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)生經(jīng)濟效益。而企業(yè)要想在市場中建立自己的核心競爭力和實現(xiàn)高利潤和可持續(xù)發(fā)展，則必須依賴于高新技術(shù)，其中就包括高校的知識產(chǎn)權(quán)成果。這就是社會、企業(yè)與高校的相互依存關(guān)系。

2.4 高校層面

科研成果轉(zhuǎn)化是衡量高校學(xué)術(shù)水平、科研能力的重要指標(biāo)；知識產(chǎn)權(quán)成果是學(xué)校的重要資產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟效益是非常龐大的，國外已經(jīng)將高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的收益視為學(xué)校建設(shè)、發(fā)展的重要資金來源，將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收入用于學(xué)校發(fā)展，引進設(shè)備、引入人才。

3 優(yōu)化措施研究

3.1 建立知識產(chǎn)權(quán)教育體系

構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)教育體系，建立普及教育、法律教育、思想意識教育，是提升高校知識產(chǎn)權(quán)保護力度及轉(zhuǎn)化率的首要舉措。我國高校科研工作者對知識產(chǎn)權(quán)知之甚少，高校對知識產(chǎn)權(quán)的教育僅限于法學(xué)專業(yè)，有的地方院校根本就沒有開設(shè)相關(guān)專業(yè)。高校應(yīng)該盡快開設(shè)知識產(chǎn)權(quán)公共課，在學(xué)生及教師中普及知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識。在教學(xué)模式、教學(xué)內(nèi)容上應(yīng)該有所改進，教學(xué)模式上引入大量案例分析，切實從案例中普及基本常識；教育內(nèi)容上應(yīng)該對理工科、文科專業(yè)進行區(qū)分，對理工科側(cè)重專利法，對文科專業(yè)側(cè)重著作權(quán)法。高校還應(yīng)該定期開設(shè)宣講會、培訓(xùn)會、交流會、匯報會等，對師生進行知識產(chǎn)權(quán)普及教育，營造知識產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)氛圍；也可以通過開設(shè)專題網(wǎng)站、櫥窗、學(xué)報、展板等形式，強化知識產(chǎn)權(quán)意識。在師生中形成一種理念——知識產(chǎn)權(quán)文化理念，熟知一種制度——知識產(chǎn)權(quán)法律制度，培養(yǎng)一種能力——知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、保護、管理、運用能力。

3.2 建立企業(yè)—高校—政府互動體系

形成企業(yè)基于需求出題、政府嚴(yán)格把控經(jīng)費、高校確保成果質(zhì)量的互動體系，解決部分科研成果無可行性運作、無經(jīng)濟價值、政府科研經(jīng)費嚴(yán)重浪費等難題。我國專利申請的主力軍是企業(yè)，就因為它們的科研項目是基于需求的，而高校的科研成果被束之高閣，原因是脫離實際、脫離需求，沒有與企業(yè)緊密溝通，最終使得科研成果沒有實際價值，沒能在生產(chǎn)實踐中產(chǎn)生經(jīng)濟效益。對此，可以鼓勵高校科研工作者到企業(yè)掛職，了解企業(yè)的技術(shù)需求，針對性地開展科研工作，切實為企業(yè)提供經(jīng)過可行性分析、實際經(jīng)濟效益預(yù)估的科研成果。企業(yè)要加強與高校溝通，向高校提出需求，及時跟進高校的科研進度，對高校科研進程中出現(xiàn)的偏差及時修正。政府在此過程中應(yīng)該充當(dāng)中介人，為企業(yè)、高校的互動搭設(shè)平臺，予以政策扶持與資金支持，嚴(yán)格把控經(jīng)費管理、追蹤科研進程，施行成果劣質(zhì)問責(zé)等，切實為企業(yè)、高校的互動營造良好的氛圍，使得企業(yè)、高校形成長期合作戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，相互促進，共同發(fā)展。

3.3 建立知識產(chǎn)權(quán)基金管理體系

確立知識產(chǎn)權(quán)基金管理體系，給予專利申請費用支持，對專利申請者和知識產(chǎn)權(quán)市場化的科研工作者予以獎勵。建立知識產(chǎn)權(quán)基金勢在必行，專利的申請、授權(quán)、維護等都需要一定的費用，有相當(dāng)一部分科研成果就因為科研工作者的經(jīng)費緊缺而放棄專利申請，造成極大損失，這既是科研工作者的損失，也是國家的損失，基金的建立可以有效地解決這方面的問題。基金還可以用來獎勵實現(xiàn)成果專利化及成果市場化的科研人員，形成有效激勵，提升科研工作的積極性，確保成果質(zhì)量，避免國家、各級部門科研資金浪費。對于基金籌集，筆者認(rèn)為可以從幾個方面入手：前期基金來源，可以由國家、政府提供財政支持，學(xué)校從科研經(jīng)費中劃出一部分列入其中；學(xué)校與企業(yè)要建立長期戰(zhàn)略合作關(guān)系，企業(yè)以融資形式介入，學(xué)校專利出售時優(yōu)先考慮融資企業(yè)。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)基金體系建立完善，運行進入正軌，基金來源就可以從專利市場化管理費用中收取，維持基金發(fā)展，使基金管理體系進入持續(xù)發(fā)展軌道。

3.4 建立科研項目評估及成果評估體系

開展科研項目評估及成果評估，有效地遏制項目價值低、成果質(zhì)量低的狀況出現(xiàn)。首先，要對科研項目進行價值評估，確定項目的可研究性，對將來的成果進行預(yù)估，避免科研經(jīng)費、科研人員浪費精力，從源頭上控制科研工作質(zhì)量。其次，對科研成果進行價值評估，對不同等級的成果確定不同的保護時間，如果對社會進步、經(jīng)濟發(fā)展沒有價值的成果就予以放棄，減少高校科研成果管理者的工作量，使得高校科研管理者能夠集中精力對有重大社會價值、經(jīng)濟價值的成果進行重點管理。這樣既可以節(jié)省成果管理費用，還可以提升學(xué)校專利市場化收益和成果轉(zhuǎn)化率。

3.5 建立知識產(chǎn)權(quán)成果管理體系

設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)成果管理部門，由專業(yè)部門對知識產(chǎn)權(quán)進行有效管理，提升管理效率。高校科研工作者教育任務(wù)、科研任務(wù)繁重，無暇專利申請，更無精力對知識產(chǎn)權(quán)實施有效管理。美國及歐洲等發(fā)達國家和地區(qū)的高校都設(shè)立了專門的團隊來負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)，我國“985”及“211”院校也已成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院、知識產(chǎn)權(quán)管理研究所、技術(shù)轉(zhuǎn)移處等部門，有效地開展管理工作。但是，我國的大多數(shù)高校僅僅將知識產(chǎn)權(quán)管理列入科技處工作中，還沒有形成專業(yè)管理的理念。這樣既浪費了科研成果，也損害了學(xué)校的利益。高校應(yīng)該成立知識產(chǎn)權(quán)管理處，組建專業(yè)的團隊負(fù)責(zé)申請、管理、維護等相關(guān)事宜，提升管理效率，為高效發(fā)展提供有力支持。

4 結(jié)語

隨著我國知識產(chǎn)權(quán)的高速發(fā)展，高校作為專利創(chuàng)造的三大主體之一，在國家科研體制中的地位越來越凸顯。然而，我國高校的知識產(chǎn)權(quán)管理工作還處于發(fā)展的初期階段，對于知識產(chǎn)權(quán)的管理工作還沒有形成科學(xué)的理念、健全的體制及完善的體系。筆者提出的措施對高校的知識產(chǎn)權(quán)管理工作有一定的借鑒意義，但仍需進一步優(yōu)化、完善。

參 考 文 獻

[1]唐瑩，方亮，徐旭，等.高校知識產(chǎn)權(quán)管理存在的問題及建議[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2015（2）：105-106.

[2]黃立芳.高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺構(gòu)建研究[J].法制博覽，2015（9）：19-20.

[3]魏紀(jì)林，徐華，魏芳，等.高校知識產(chǎn)權(quán)教育與知識產(chǎn)權(quán)文化創(chuàng)新問題探析[J].觀察思考，2015（6）：94-96.

[4]何莉.高校知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀與對策研究[J].湖北函授大學(xué)學(xué)報，2015（6）：31-32.

[責(zé)任編輯：鄧進利]