簡析知識產權法中的民法基本原則應用

竇明生

（100190 國家知識產權局專利局電學部 北京）

摘 要：知識產權，也稱其為“知識所屬權”，指“權利人對其所創作的智力勞動成果所享有的財產權利”，一般只在有限時間期內有效。本文首先簡單介紹了知識產權法和民法基本原則的關系，然后對其各項原則的應用進行了分析。

關鍵詞：知識產權法；民法基本原則；平等；公平；誠信

知識產權指的是個人或組織對其智力勞動成果（如文學作品、商標設計等）依法享有的專有權利，這些成果往往能為權利人帶來一定的利益，為防止出現抄襲、盜竊等不正當行為，需立法保護權利人的知識產權。尤其是在當前知識經濟時代，知識技術創新成了推動經濟進步的關鍵，也被當做壟斷市場、提高競爭力的手段，而且受到各國重視，逐漸上升到國家戰略高度。相應的知識產權制度也不斷完善，我國的知識產權法屬于民法，所以民法基本原則同樣適用于知識產權。

一、民法基本原則與知識產權法

民事立法、司法和一切民事行為都要遵循一定的基本準則，即民法基本準則，包括平等、自愿、公平、守法、誠實信用、公序良俗和禁止權利濫用幾項。它具有指導、約束和補充功能，既指導民事立法司法的方向，又對民事行為加以約束，以免超出法律范圍。可見，民事基本原則是反映民事生活的根本屬性，必須遵守。

在我國，知識產權法由專利法、著作權法等多部行政法及其他規章條例構成，是維護知識產權的重要保障。按照國內法律，知識產權侵權屬于民事侵權行為，雖然表現形式、侵權行為與一般民事權利不同，但基礎的法律性質是一致的。所以，民法基本原則在知識產權法中同樣適用。

二、平等自愿原則在知識產權法中的應用解析

（一）平等原則

這是民法的根本性原則，也是公民享有的基本權利，即法律面前人人平等，每一個個體在民事活動中的地位都是平等的。知識產權法同樣也應體現出平等性，首先是法律保護的對象，不管是物質財產，還是精神（知識）財產，法律都應平等對待。從財產法的角度看，所有財產都應同等保護是其基本原則之一。物權法屬于財產法體系，“物”包括動產和不動產，依法受法律保護。與實質性物體交易一樣，知識、精神技能和藝術思想等抽象物也能作為買賣對象。且抽象物更容易受到侵害，這就要求必須有一部法律保護這些精神財產，在國內和國際上都應受到保護。須注意的是，同等保護絕不包括知識霸權。

（二）自愿原則

是在平等原則基礎上的延伸，即當事人有選擇是否參與、如何參與民事活動的權利，外人不得干預當事人的意愿。同時當事人也要承擔相應的后果。該原則同樣可應用于知識產權法，首先是獲取知識產權，文學作品是否發表、是否要申請專利權等，都應遵循權利人的意愿，禁止強迫性地獲取知識產權；其次是使用知識產權，即權利人在不違反法律規定的前提下，可根據個人意愿選擇將知識產權轉讓何人，或如何出資融資，外人不得干涉。如2013年某作家和一雜志主編相約見面，談及最近寫的文章，主編對其很感興趣并索求觀閱。該作家再三叮囑不得向任何人透漏文章內容，但主編為吸引更多讀者，未經作家同意，便將文章刊登在新一期雜志上。在此過程中，雜志主編就侵犯了自愿原則。

三、公平誠信原則在知識產權法中的應用解析

（一）公平原則

主要用于民法缺乏相關規定時，可通過利益均衡來盡可能地維護雙方利益?？蓪⑵淇醋鍪钦x的道德觀在法律上的體現，但其必須以自愿原則為基礎。在確定知識產權、分配利益等過程中很有可能出現意外，引起雙方或多方的矛盾糾紛，而法律又無法明確判斷，此時知識產權法就應遵循公平原則。首先所有人都能創造知識勞動成果，而且都有平等的機會享有知識產權并行使知識產權。知識產權法對權利人的權利有一定的限制和反限制制度，同樣是為了更公平地執行法律。權利限制主要是為了讓權利人能夠正確使用知識產權，而對其權利內容及行使方式有所限制；權利反限制主要是為了保護權利人的財產不受侵犯，所以要求權利限制也應當合法。

（二）誠信原則

民事活動復雜多變，難免會有人為了一己之私而欺騙、蒙蔽他人，損壞他人的利益。誠信原則即是要人與人之間應真誠相待，并守信用。在知識產權方面，如作家與出版商在利益分配上達成協議、簽訂合同，但之后出版商并沒有按照合同履行應盡的義務，或在簽合同時有所保留，并未說明真實情況，這種行為就違背了誠信原則。國內的知識產權法起步較晚，很多方面都不健全，對誠實守信原則就沒有立法上的明確規定。但制度設計中卻有相關體現，以著作權為例，相關法律規定只有進行創作的人才能成為作者。隨著時代的進步，計算機網絡泛濫，過去的著作大都是紙質，如今卻能以數字化的形式出現在網絡上。加上盜版現象越來越嚴重，著作權人不得不尋求新方法維護自身權益，其負面影響就是對公眾的合理使用權有所限制。

四、守法原則在知識產權法中的應用解析

當事人在參與民事活動的過程中并不是絕對自由的，而應在法律規定范圍內行使自身權利。一旦不能守法而有違反法律規定的行為，當事人應受到懲罰。這說明，知識產權法同樣也要合法守法。關于知識產權確權，《專利法》有著明確規定，即違反法律、損壞公共利益的創造不得授予專利權，通過違法途徑獲取或遺傳所得的創造同樣不授予專利權。所以知識產權人要想獲得專權并受法律保護，需保證其創造必須合法。知識產權法包括任意性規范、強制性規范和禁止性規范，在實際執行中，知識產權人可通過協商等方式適當地改變法律效力，但僅限于任意性規范，強制性和禁止性規范則不允許改變。如此規定有其原因，知識產權法屬于私法，但知識財產和一般的財產有所不同，為防止知識產權的濫用，除了任意性規范，還需要公共機關插手，對知識產權的種類、內容、使用權等進行強制性規范。知識產權的行使往往涉及多方利益，所以必須有法定程序限制，只有通過法律許可的方式并在法律許可范圍內，才能行使知識產權，從而避免假借合法權利謀求非法利益的情況出現。我國憲法對此也有所規定，任何公民在行使自身權利時，都不得干預其他公民的權利，更不能損害國家利益和集體利益。

知識在當前市場競爭中發揮著關鍵性作用，很多國家都將知識產權提升至國家戰略高度，予以高度重視。為避免出現各種不正當競爭行為，必須制定知識產權法保護權利人的勞動成果。知識產權法有其特殊性，屬于民法范圍，在執行時也應當遵循民法基本原則。

參考文獻：

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