建立以質量為導向的高校人文社科科研評價指標體系研究

時云+趙中洲+周欣

摘要：建立以質量為導向的高校人文社科評價指標體系是引導教學、科研人員沿著優化、精良、高效的科研道路前行，營造良好學術環境，提升科研學術質量的必然要求。本文從科研項目與經費、研究成果、科研獎項、科研交流四個方面，在科研指標分級、分類評定的基礎上，按照考核對象在科研活動中所承擔的角色以及完成的工作，將各項分值相加得到綜合總分，以此來評價教師、科研人員的基本科研工作業績。

關鍵詞：質量；導向；人文社科評價

隨著高校崗位評聘、績效考核制度的開展，社科科研評價起到了激勵和導向作用。然而，在這一過程中也出現了許多問題。優化配置科研資源，尋求科研立項、科研成果、科研獎勵、科研交流品質上的突破，強化精品意識，開展高水平科研交流，引導教師科研人員沿著優化、精良、高效的科研道路前行，營造良好的學術環境，提升科研學術質量，就成了當務之急。

以質量為導向的高校人文社科評價指標體系堅持以質量為先導，與數量評價相結合，尊重研究成果中的所有參與者的實際貢獻，其考核對象為高校在職的教學、科研人員，考核內容包括：科研項目與經費、研究成果、科研獎項、科研交流四個方面。在科研指標分級、分類評定的基礎上，按照考核對象在科研活動中所承擔的角色以及完成的工作，將各項分值相加得到綜合總分，以此來評價教師、科研人員的基本科研工作業績。

一、以質量為導向的高校人文社科科研評價指標體系

（一）科研項目與經費評價指標及計算方法

1.縱向項目。縱向項目分=項目基礎分+類別系數×實際到賬經費數（萬元）。

上述縱向項目須以所在高校為依托單位（重大項目子課題除外），立項時間以高校科研管理部門收到立項通知或合同書等備案文件日期為準，按項目類別、等級和承擔角色分別為項目負責人和前3名本校參與者計算分值。

（1）“國家社會科學（自然科學）基金重大項目、科技部軟科學研究重大項目、教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目”僅為首席專家計算分值；

（2）若“國家社會科學（自然科學）基金重大項目、科技部軟科學研究重大項目、教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目”的依托單位為所在高校，則子課題負責人按“國家社會科學（自然科學）基金重大項目子課題、科技部軟科學研究重大項目子課題、教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目子課題”計算分值，若重大項目的依托單位不是本校，則按照“重大項目子課題”的90%計算分值；

（3）計算方法：當項目組成人員大于等于4人時，按照排名從1至4，分別以總分的85%、8%、4%、3%計算分值；當項目組成人員不足4人時，則剩余百分比累加給項目負責人，其余參與者的排序百分比不變。

2.橫向項目。橫向項目分值=基礎分+經費系數×實際到賬經費數（萬元）。

上述橫向項目須以所在高校為依托單位，立項時間以科研管理部門收到立項通知或合同書等備案文件日期為準，按級別和排名分別為項目負責人和前四名本校參與者計算分值。

（1）“港、澳、臺及國外資助”指全部或部分經費由港、澳、臺地區或國外資助的項目；

（2）計算方法參見“縱向項目”計算方法。

（二）研究成果類評價指標及計算方法

上述研究成果須以所在高校為第一署名單位，時間以公開出版、發布、發表、轉載、批示、采納、參展、公演、被收藏的日期為準，按成果類別和承擔角色分別為第一作者/通訊作者和其他本校作者計算分值，第一作者/通訊作者為本校學生的，則其導師按第一作者/通訊作者計算分值，可歸屬于不同類別的同一研究成果，就高計算。

1.“公開出版的學術著作”“藝術作品”“其他形式研究成果”。（1）不限定作者人數；（2）各類著作字數應為20萬（含）字以上；（3）計算方法：研究成果為獨立完成時，則按該指標總分值計算；研究成果為非獨立完成時，則第一作者占該指標總分值的70%，其余作者平均分配余下的30%。

2.“公開發表的學術論文”“咨政建議”“研究報告”。（1）按類別、等級和承擔角色分別為第一/通訊、第二和第三作者計算分值；（2）“中文社會科學引文索引（CSSCI）”以南京大學引文數據庫為準；（3）“中文核心期刊要目總覽（北大核心）”以北京大學圖書館發布數據為準；（4）計算方法：當作者人數大于或等于3人時，按照作者順序從1到3，分別以總分的60%、25%、15%計算分值；當作者人數不足3人時，則剩余百分比累加給第一作者，其余作者的排序百分比不變。

（三）科研獎項類評價指標及計算方法

上述科研獎項須以所在高校為第一申報單位，獲獎時間以獲獎公報等文件日期為準，按獎項類別和承擔角色分別為第一獲獎人和其他本校獲獎人計算分值。“優秀獎”按“其他獎項”計算分值，不分等級的獎項按一等獎計算分值。

1.以“公開出版的學術著作”“藝術作品”和“其他形式研究成果”申報獲獎。（1）不限制作者人數；（2）計算方法參見“二、研究成果類評價指標及計算方法”中的“公開出版的學術著作”。

2.以“公開發表的學術論文”“咨政建議”“研究報告”申報獲獎。（1）按級別和排名分別為第一、第二、第三作者計算分值；（2）計算方法參見“二、研究成果類評價指標及計算方法”中的“公開發表的學術論文”。

（四）科研交流類評價指標及計算方法

“主辦（承辦）學術會議”的單位中需包含所在高校。計算方法：由個人獨立主辦（承辦）時，按該指標的總分值為負責人計算；非個人獨立主辦（承辦）時，則第一負責人按該指標總分值的50%計算，其他參與者平分剩余50%的分值。

二、考核周期與基本業績定額標準

考核周期為三年，考核的內容均指新增，已在上一考核周期計算分值的在研項目、年度結轉經費、平臺等指標不在下個考核周期重復計算。每個考核周期內教學、科研人員按照不同的專業技術職務對應的一般基本業績定額標準為：

正高級專業技術職務：100分

副高級專業技術職務：60分

中級專業技術職務：30分

科研教學型、教學科研型和教學型的科研工作量為一般基本科研業績定額標準分別乘以1.5，1和0.7。

總之，建立以質量為導向的高校人文社科科研評價指標體系，牢固樹立質量第一的觀念，是對高校教師、科研人員勞動力價值的充分肯定。以質量為導向的科研評價，必將會引導他們朝著為推進高校人文社會科學的繁榮和發展的方向努力前行。

參考文獻：

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