新公共管理視角下提升高校科研管理效能研究

徐洪+王一杰

摘 要：20世紀70年代以來，隨著新公共管理理論的產生與發展，其公認的發展模式為效率驅動模式、組織縮編與分權化模式、追求卓越模式和公共服務取向模式。本文立足于新公共管理理論視角，利用績效評估、管理模式、組織文化以及工作理念等影響因素，對提升高校科研管理效能提出了行之有效的實施策略。

關鍵詞：新公共管理；科研管理；發展模式

2017年1月，教育部、財政部、國家發展改革委聯合發布《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法》，其中明確指出了“全面提升我國高等教育在人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承創新和國際交流合作中的綜合實力”的發展總則。高校承擔著推動科學技術發展的重要使命，其中科研管理是服務學校科研工作的重要手段之一。本文基于新公共管理理論視野下，對提升高校科研管理效能的影響因素、實施策略等進行探討。

一、新公共管理理論概述

（一）理論緣起

20世紀70年代，隨著全球化、信息化、市場化以及知識經濟時代的來臨，西方各國進入了公共部門管理尤其是政府管理改革的時代，這場行政改革幾乎涵蓋了所有西方國家，“全面推進行政改革的既有君主立憲制國家，也有民主共和制國家；既有單一制國家，也有聯邦制國家；在政府制度上，既有內閣制政府，也有總統制政府；在市場體制上，既有自由型市場經濟，也有政府導向性經濟；高舉改革旗幟的，既有右翼政黨，也有左翼政黨”。這場改革推動了公共治理模式的重大變遷，同時也推動了公共管理理論的發展。

英國公共管理學家胡德首次提出了“新公共管理”的概念，將其“看作是一種以強調明確的責任制、產出導向和績效評估，以獨立的行政單位為主的分權結構（分散化），采用私人部門管理、技術、工具，引入市場機制以改善競爭為特征的公共部門管理新途”。隨著西方國家政府改革的持續深入，新公共管理在各國呈現出著不同的表現形式，從某種意義上來說，“新公共管理并不是一個嚴格界定的概念或統一明確的范式，在寬泛的意義上，它既指一種試圖取代傳統公共行政學的政府治理理論，又指一種不同于傳統官僚制的新型公共行政模式”。

（二）發展模式

對于“新公共管理”概念的內涵眾說紛紜，雖然學術界尚沒有明確的定義，但通常來講，具有四種公認的發展模式：

一是效率驅動發展模式。新公共管理理論所倡導的不是公共管理中嚴格的程序、過程、規章制度等的投入，而是管理活動中嚴格的產出與效績。在具體實踐中，主張以追求效率為中心目標，并希冀用商業管理的技術和方法來改造公共部門的運行模式。

二是組織縮編與分權化發展模式。新公共管理理論主張從“命令-控制”型的管理模式向以影響力為基礎的新型管理模式逐步轉型，強調組織之間的戰略聯盟，更傾向于組織機構的分散化、分權趨勢以及彈性結構模式等發展。

三是追求卓越發展模式。新公共管理理論強調組織發展和組織學習，將組織文化看作組織發展的粘合劑與催化劑，為民主管理基礎之上的生產過程提供自上而下的支持，并通過運用結果導向的績效管理來實現充分的分權，通過努力促進組織文化變遷。

四是公共服務取向發展模式。新公共管理理論的重點在于以實現公共服務使命為基礎，強調發展公共服務過程中的社會學習，關注提高服務質量，強調產出價值，突出在公共服務過程中實現公民參與和維護公共責任。

如何在有限的資源條件下如何提供成本更低、質量更好的公共服務，這是新公共管理理論所蘊含的問題意識，同樣也是運用新公共管理理論提升高校科研管理效能的關鍵點。

二、新公共管理視角下高校科研管理效能影響因素

立足于新公共管理理論視角可知，影響高校科研管理效能主要有以下四個因素：

一是績效評估。隨著國家對高校科研經費的投入逐年增加，以及各高校之間科學研究競爭的加劇，科研經費的使用效益問題一直困擾著高校的科研發展。根據效率驅動發展模式，通過對高校投入科技研究的人力、物力、財力的數量與研究成果所帶來的社會效益和經濟效益進行比較，可以更好地將績效評估重心轉移到產出、效益等指標上來，并將科研經費與績效評估相關聯，以便于更好地提高科研資源的利用率。

二是管理模式。高校科研管理的職責在于創造濃厚的科研氛圍、優化科研內外部環境、有效配置科研資源。當前，高校科研管理模式大致可以分為兩種：學校科研管理部門集中管理的集權管理模式和科研部門授權二級學院進行管理的分權管理模式。根據組織縮編與分權化發展模式，高校的科研管理因秉承分權管理的原則，相關職能部門、二級學院全程參與科研管理活動，在遵守學校科研管理規章制度的前提下，根據實際情況開展科研管理工作。

三是組織文化。卓越的管理源自于實踐，根據追求卓越發展模式，高校科研管理機構的組織文化是通過行為規則表現出來的共享價值觀和信念。在高校科研管理組織內部，同樣也存在著組織文化。組織文化的建設對高校科研管理有著促進作用，幫助科研管理部門向教職工提供信息。高校科研管理部門應當盡全力為科研工作者營造有利于科技創新的環境，牢固樹立科研管理創新的組織觀念，確保科研人員能夠按照科學研究的需要開展研究探索。

四是工作理念。科研管理“是綜合性管理，也就是綜合利用理、工、人文、管理學科的知識對科學研究能力進行計劃于開發，以形成和實現一個組織的戰略目標和經營目標”，對于不同的科研組織機構，其科研管理的范圍、職責等均有所區別，高校的科研管理側重于對科學研究、學術活動等的管理，屬于“復雜的智能系統”。根據公共服務取向發展模式，高校科研管理人員要樹立以人為本的理念，轉變科研管理部門及人員的管理，逐步由身份管理轉變為崗位管理，最大程度地激發科研管理人員的主觀能動性。

三、新公共管理視角下提升高校科研管理效能策略

通過新公共管理理論，可以從績效評估、管理模式、組織文化、工作理念等因素來提升高校科研管理效能，具體實施策略如下：endprint

（一）強化效益觀念，做好績效評估

高校科研管理的一項重要任務就是將科研成果轉化為生產力，因此要完善高校科研績效評估制度，重視科研管理的效率與質量，注重強化創新目標和實際績效，建立一個迎合社會需求的科研運行機制。當前，高校對科研課題的成本核算、績效評估等尚未建立起科學合理的管理模式。根據新公共管理理論，高校應結合自身科研發展的實際情況，對科研投入與產出的對比關系、科研支出目標的實現程度，統一納入到績效評估體系中評價。

（二）加強監督檢查，推進分權管理

高校內部存在著政治權力、行政權力和學術權力的相互作用和運行。高校科研管理部門已無法成為唯一的管理部門，公共管理離不開公共權力，其最終來源是社會成員，作為權力之源的學校教職工自然而然地具有監督、檢查等權力。因此，科研分權管理可以使各級科研機構有效運作，特別是對于橫向科研項目較多的高校來說，橫向科研項目的管理重心逐步下移，呈現出以二級學院直接管理為主、學校科研管理部門監管為輔的發展模式。

（三）強調組織文化，完善反饋機制

一般認為，反饋“是指控制系統把信息傳輸出去后，又將信息作用的結果返回到控制系統，并對控制系統的再輸出產生影響。”在科研管理過程中，可以通過信息反饋，及時了解和掌握科研動態，監督科研管理進程。教職工的滿意程度是評價科研管理的一個重要指標，利用科研管理反饋機制，探索更加人性化管理模式，將“管理”和“服務”有機結合，注重科研管理的過程化，注重信息反饋的收集和積累，切實做到科研管理工作系統化、高效化。

（四）更新工作理念，提高創新意識

管理創新是科學研究繁榮發展的有力保障，高校要進一步提高對科研管理創新的認識，為體制和機制創新提供發展動力，充分認識創新在科研工作中的核心地位。科研管理理念、體制、機制以及制度等能否創新，關鍵在于科研管理工作者的工作理念，科研管理的宗旨是服務，科研管理的目標是促進科研成果轉化為社會生產力以及產生經濟效益。科研管理人員要轉變單一的管理方式，牢固樹立科研管理為科研服務的意識，轉變行為方式和服務意識，以提高科研服務質量，確保科研人員能夠順利開展科研工作。

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作者簡介：

徐洪（1987—），女，漢族，助理研究員，北京工商大學學校辦公室文秘機要科副主任科員。

王一杰（1982—），男，漢族，助理研究員，北京工商大學學校辦公室文秘機要科科長。endprint