江蘇省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊贫葘?shí)踐研究

陳綱

摘要：中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)偟谋举|(zhì)是創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的降低或消除，以及對(duì)中小企業(yè)的扶持，社會(huì)的進(jìn)步。實(shí)踐表明，利益分歧與沖突是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊卫淼淖畲笳系K。本文以江蘇省為例，對(duì)其制度實(shí)踐進(jìn)行分析研究，得出江蘇省雖然進(jìn)行了一系列有益的制度探索，但依然存在諸多不足，如制度的邊緣化與滯后性、制度要素配置不均衡、制度構(gòu)成存在缺漏，提出培育中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文化，提升制度地位與效力，政府指導(dǎo)下社會(huì)治理與市場(chǎng)治理相結(jié)合，完善制度功能、制度層次結(jié)構(gòu)和構(gòu)建制度生態(tài)等對(duì)策建議。

Abstract： The nature of the risk social sharing of SME technological innovation is to reduce or eliminate the risk of innovation， as well as the support for SME， social progress. Practice shows that the differences and conflicts of interest are the biggest obstacle in the risk-sharing of SME technology innovation. Taking Jiangsu Province as an example， the paper analyzes their system practice， concludes that Jiangsu Province carries a series of beneficial system exploration， but still there are many deficiencies， such as the system marginalization and lag， imbalance of system factors configuration， unsound system constitution. Finally the paper puts forward some policy suggestions：foster social risk culture of SME technological innovation， enhance the status and effectiveness of the system， combination of social governance and market governance under the guidance of the government， improve the system functions and institutional hierarchies and build institutional ecology.

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；風(fēng)險(xiǎn)治理；社會(huì)分?jǐn)?/p>

Key words： SME；technological innovation；risk management；social sharing

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）24-0001-07

0 引言

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)偸侵赣捎诩夹g(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)性導(dǎo)致中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)難以保持連續(xù)性和有效性，由于技術(shù)創(chuàng)新本身的復(fù)雜性、中小企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力的有限性以及技術(shù)創(chuàng)新效益的社會(huì)性，這就要求社會(huì)要成為技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)傊黧w，才能更好地有助于技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)分?jǐn)偩哂蟹謹(jǐn)傊黧w的多元性、分?jǐn)傂问降亩鄻有约胺謹(jǐn)偨Y(jié)果的有享性三個(gè)基本特征。

當(dāng)前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫淼年P(guān)鍵在于“政府角色的轉(zhuǎn)變”以及“社會(huì)治理的形成”兩方面，治理的實(shí)質(zhì)是改變技術(shù)創(chuàng)新社會(huì)參與主體的利益關(guān)系博弈格局。但是依靠技術(shù)自身的發(fā)展規(guī)律或主體的市場(chǎng)行為均不能自發(fā)地完成實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，因此需要從制度層面去設(shè)計(jì)解決，實(shí)現(xiàn)政府成為各種利益關(guān)系互動(dòng)的推動(dòng)者和協(xié)調(diào)者，以營(yíng)造開放的共同體緩解中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中社會(huì)各參與主體的利益均衡關(guān)系。

從構(gòu)成上看，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫润w系應(yīng)既包括政府制定的正式制度，也包括社會(huì)認(rèn)可的非正式制度，是兩者的有機(jī)組成。兩者既對(duì)立又統(tǒng)一，相互依存，一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。一方面，要塑造有助于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)降低或消除的制度環(huán)境。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是個(gè)社會(huì)生成的過(guò)程，它包括創(chuàng)新資源的社會(huì)整合、創(chuàng)新價(jià)值的社會(huì)認(rèn)同，其創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的形成也是社會(huì)多種因素形成的結(jié)果[1]，因此要改造誘發(fā)導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)因素；另一方面，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)偟谋举|(zhì)是創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的降低或消除，以及對(duì)中小企業(yè)的扶持，促進(jìn)社會(huì)的進(jìn)步，因此應(yīng)該集思廣益、通力合作以達(dá)成廣泛的社會(huì)共識(shí)，增強(qiáng)社會(huì)的凝聚力，形成改革合力，建立起正式的制度安排。只有通過(guò)正式制度的嵌入與非正式制度的支撐才能達(dá)成技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊兄贫葏f(xié)同的累積效應(yīng)。

從調(diào)整對(duì)象上看，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊贫润w系涉及負(fù)責(zé)政策引導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)、科技資源配置的各級(jí)政府主體、各類專業(yè)機(jī)構(gòu)，以及作為技術(shù)創(chuàng)新行動(dòng)主體的企業(yè)、研發(fā)單位，技術(shù)創(chuàng)新投資者的銀行、投資、擔(dān)保機(jī)構(gòu)，作為技術(shù)創(chuàng)新消費(fèi)者的政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織與公民，涵蓋技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)外部一切與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)外部效應(yīng)有關(guān)聯(lián)的多層次主體及其內(nèi)容。

從功能上看，一個(gè)有效完善的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫润w系應(yīng)該能夠?qū)ι鐣?huì)分?jǐn)傊黧w起到行為導(dǎo)向作用，能夠?qū)ι鐣?huì)資源進(jìn)行整合，創(chuàng)造和傳遞開放、共享的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偽幕Ｔ谥贫葘哟紊希筛拘灾贫群团缮灾贫冉M成，是一個(gè)梯次展開的、連貫的層級(jí)系統(tǒng)；它包含統(tǒng)制性制度，也包含操作性制度；包含關(guān)系性制度、調(diào)整性制度、文化性制度和調(diào)整關(guān)系性制度；內(nèi)容上涵蓋技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)治理主體、治理客體、治理機(jī)制、治理主體間的權(quán)力、資源和責(zé)任的行使等內(nèi)容。

從技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)踐來(lái)看，隨著經(jīng)濟(jì)與科技的迅速發(fā)展，中小企業(yè)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展越來(lái)越具備重要的戰(zhàn)略意義，而技術(shù)創(chuàng)新正是推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展的首要?jiǎng)恿Γ虼宋覈?guó)政府從中央到地方紛紛出臺(tái)政策促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。目前我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傮w系形成了以國(guó)家政策為綱，地方政府試點(diǎn)發(fā)展，呈現(xiàn)出極具地方特色的發(fā)展模式，不同地區(qū)政府的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傉甙l(fā)展區(qū)別較大的局面。實(shí)踐表明，利益分歧與沖突是形成中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊卫矸€(wěn)定長(zhǎng)效機(jī)制的最大障礙，雖然經(jīng)濟(jì)以及技術(shù)發(fā)展階段等客觀因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊卫矸较颉⒅卫矸绞健⒅卫眍I(lǐng)域的選擇有著重大影響，但各治理參與主體的價(jià)值觀和現(xiàn)實(shí)利益是技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制有效運(yùn)行的決定性因素。當(dāng)現(xiàn)實(shí)利益存在根本性分歧時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制的運(yùn)行將出現(xiàn)運(yùn)行效率低下，政府扶持體系失效的現(xiàn)象。因此，雖然政府在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要性方面有所認(rèn)識(shí)，卻難以建立起切實(shí)有效的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)倷C(jī)制，未能以創(chuàng)新、開放、協(xié)作、共享的原則降低中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。因此探討中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫鹊慕⑴c完善在當(dāng)前理論與實(shí)踐上均具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。我們以江蘇省為例，對(duì)其制度實(shí)踐進(jìn)行分析研究，探索治理中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)偟挠行C(jī)制，以促進(jìn)江蘇省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

1 江蘇省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫葘?shí)踐回顧

關(guān)于如何進(jìn)行中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)偅趯?shí)踐上江蘇省從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)等領(lǐng)域進(jìn)行了一系列旨在扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的制度有益探索，取得了明顯的成效。從主體上看，形成以政府為主導(dǎo)、社會(huì)為主體、市場(chǎng)化運(yùn)作初顯的格局；內(nèi)容上以中小企業(yè)發(fā)展總體規(guī)劃為引導(dǎo)，各相關(guān)領(lǐng)域具體政策實(shí)施；形式上以正式制度為主體，促進(jìn)社會(huì)環(huán)境轉(zhuǎn)變，形成遏制風(fēng)險(xiǎn)與提升創(chuàng)新能力多措并舉綜合施策格局。目前風(fēng)險(xiǎn)治理的實(shí)踐探索主要體現(xiàn)在政府頂層的制度設(shè)計(jì)，具體領(lǐng)域的法規(guī)實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)偟睦砟钆嘤确矫妗?/p>

1.1 江蘇省中小企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃

多年以來(lái)江蘇省政府頒布了一系列政策來(lái)促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展。自1988年起，江蘇省就決定轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，率先在全國(guó)提出實(shí)施“科教興省”戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)逐步轉(zhuǎn)換到主要依靠科技水平和勞動(dòng)者素質(zhì)上來(lái)。“科教興省”戰(zhàn)略的提出加速了江蘇省科技事業(yè)以及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2002年，江蘇省政府頒布了《加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)施專利戰(zhàn)略促進(jìn)科技創(chuàng)新的意見》，并率先開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點(diǎn)示范工作，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、質(zhì)量及其管理制度的完善與否作為科技企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)資格評(píng)審和認(rèn)定重要條件之一，同時(shí)作為科技人員職稱評(píng)定的主要依據(jù)。同年，江蘇省政府又頒布了《江蘇省專利專項(xiàng)資金管理暫行規(guī)定》和《江蘇省進(jìn)一步加強(qiáng)科技三項(xiàng)費(fèi)用專項(xiàng)資金管理的意見》，進(jìn)一步規(guī)范了科技專項(xiàng)資金的使用與管理。

2004年江蘇省又出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步加快發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》和《關(guān)于進(jìn)一步改善企業(yè)發(fā)展環(huán)境的規(guī)定》。江蘇省針對(duì)省內(nèi)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)業(yè)層次較低、要素制約增多、創(chuàng)新能力較弱、發(fā)展環(huán)境不優(yōu)等問(wèn)題，提出營(yíng)造更寬松的政策環(huán)境、制度環(huán)境、服務(wù)環(huán)境、輿論環(huán)境，推出更有針對(duì)性的措施解決發(fā)展中的突出問(wèn)題、破解發(fā)展瓶頸，推動(dòng)民營(yíng)中小企業(yè)高層次高水平發(fā)展。

2005年12月，為了貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》精神，江蘇省出臺(tái)了《江蘇省中小企業(yè)促進(jìn)條例》，該條例對(duì)江蘇省中小企業(yè)發(fā)展在創(chuàng)業(yè)、資金、產(chǎn)品、權(quán)益等方面提出了多項(xiàng)扶持性措施。如針對(duì)政府進(jìn)行中小企業(yè)產(chǎn)品采購(gòu)問(wèn)題，該條例從制度上提供了剛性保障，明確要求政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)安排一定的比例，向中小企業(yè)購(gòu)買產(chǎn)品或者服務(wù)。針對(duì)中小企業(yè)融資難問(wèn)題，該條例明確要求財(cái)政扶持中小企業(yè)的資金要逐年提高，鼓勵(lì)地方多渠道多樣式地依法組建為中小企業(yè)提供金融服務(wù)的財(cái)務(wù)公司、民營(yíng)銀行等中小型地方金融機(jī)構(gòu)。

2008年，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)趨緊，針對(duì)外需減弱、出口受阻、融資困難等中小企業(yè)遇到的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和突出矛盾，江蘇省通過(guò)了《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展的意見》，提出資金幫扶、市場(chǎng)開拓、稅收減免、服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、推進(jìn)創(chuàng)新等十個(gè)方面針對(duì)性措施，幫助中小企業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。

2009年10月江蘇省為了鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，培育自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，正式實(shí)施《江蘇省專利促進(jìn)條例》。

2011年，江蘇省經(jīng)信委為了引導(dǎo)中小企業(yè)走上內(nèi)生增長(zhǎng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展軌道，啟動(dòng)《江蘇省中小企業(yè)創(chuàng)新工程行動(dòng)計(jì)劃（2011-2015年）》。中小企業(yè)創(chuàng)新工程行動(dòng)計(jì)劃突出抓好中小企業(yè)創(chuàng)新主體作用，著力提升中小企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，建立完善技術(shù)創(chuàng)新支撐體系，著力提升中小企業(yè)“兩化融合”水平，是促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要抓手。2014年10月，《江蘇省企業(yè)技術(shù)進(jìn)步條例》正式實(shí)施。條例根據(jù)江蘇實(shí)際，明確對(duì)于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步工作政府的引導(dǎo)、服務(wù)與激勵(lì)、扶持職能，并突出企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步中的主體地位，是江蘇推動(dòng)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的一個(gè)重要舉措。

2015年江蘇省頒發(fā)了《發(fā)展眾創(chuàng)空間推進(jìn)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)施方案（2015-2020年）》，要求加快眾創(chuàng)空間等新型創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺(tái)發(fā)展，大力推進(jìn)眾創(chuàng)空間建設(shè)，形成推進(jìn)眾創(chuàng)空間建設(shè)的協(xié)同機(jī)制，孵化培育一批創(chuàng)新型企業(yè)，推動(dòng)人才、技術(shù)、資本等創(chuàng)新要素向江蘇集聚，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

上述江蘇省頒布和實(shí)施的一系列戰(zhàn)略、條例和意見對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人文、生態(tài)發(fā)展關(guān)系作出了準(zhǔn)確定位，構(gòu)成了現(xiàn)階段江蘇省有關(guān)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展制度的頂層設(shè)計(jì)，從技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略層面對(duì)江蘇省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傋鞒隽嗽瓌t性規(guī)定，客觀上為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫韱?wèn)題的解決提供了戰(zhàn)略依據(jù)。但基于發(fā)展環(huán)境和認(rèn)識(shí)水平，在解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)倖?wèn)題的具體措施上也存在種種局限性。

1.2 具體領(lǐng)域的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偡ㄒ?guī)、條款

目前江蘇省對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行社會(huì)分?jǐn)傊卫淼闹贫戎饕杏谝恍┡c技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)緊密相關(guān)聯(lián)的領(lǐng)域，起到規(guī)范中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新參與主體行為，維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊黧w的合法權(quán)益，使風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傂袨橛行蚧⑶揖哂锌深A(yù)期性作用。從調(diào)整范疇上看，主要涉及（不限于）以下幾個(gè)領(lǐng)域：

①金融政策。

為進(jìn)一步發(fā)揮金融促進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)化和支持科技企業(yè)作用，2012年江蘇省先后頒布了《省政府關(guān)于加快促進(jìn)科技和金融結(jié)合的意見》、《省政府關(guān)于印發(fā)國(guó)家促進(jìn)科技和金融結(jié)合江蘇省試點(diǎn)實(shí)施方案的通知》，要求各市縣人民政府等組織實(shí)施江蘇省試點(diǎn)實(shí)施方案。實(shí)踐中，江蘇省實(shí)施了有效信貸支持體系，構(gòu)建多層次資本市場(chǎng)體系，打造新型金融機(jī)構(gòu)體系，健全金融風(fēng)險(xiǎn)分散體系，完善綜合配套服務(wù)體系等多種科技金融扶持政策。2013年，江蘇省在全國(guó)范圍內(nèi)率先試點(diǎn)科技銀行和科技小額貸款公司，科技創(chuàng)新專項(xiàng)資助金額連續(xù)六年居全國(guó)第一。

②社會(huì)服務(wù)政策。

中小企業(yè)量大面廣，但勢(shì)單力薄，對(duì)于社會(huì)服務(wù)政策有著廣泛的需求。2000年江蘇省頒布的《關(guān)于培育中小企業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系若干問(wèn)題的意見》，2010年《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的施行意見》都明確提出加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的服務(wù)和支持，構(gòu)建多主體、多層次、全方位的社會(huì)化服務(wù)體系。如建立省、市、縣、鄉(xiāng)四級(jí)平臺(tái)聯(lián)動(dòng)的梯級(jí)服務(wù)體系，以公益性服務(wù)機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)、商業(yè)性服務(wù)機(jī)構(gòu)為支撐；社區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村平臺(tái)作為基礎(chǔ)，市、縣平臺(tái)為骨干，省級(jí)平臺(tái)為服務(wù)中心；搭建人才交流、技術(shù)推廣、營(yíng)銷支持等信息服務(wù)平臺(tái)，投融資、技術(shù)研發(fā)、法律咨詢等公共服務(wù)平臺(tái)；建立中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)損失補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)銀行與擔(dān)保機(jī)構(gòu)平等協(xié)作、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、互利共贏；引導(dǎo)中小企業(yè)集聚發(fā)展，培育一批省級(jí)中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚示范區(qū)；加快培育中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新示范基地、公共技術(shù)服務(wù)示范平臺(tái)、公共服務(wù)示范平臺(tái)，發(fā)揮平臺(tái)的示范作用，促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級(jí)等政策。

③產(chǎn)學(xué)研政策。

為了加快科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作，國(guó)家制定了相應(yīng)的政策法規(guī)，如《技術(shù)合作法》、《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）》等。江蘇省和各市（縣）也立足于自身的實(shí)際制定了相關(guān)的政策制度，如《江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金管理辦法（試行）》、《江蘇省高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才引進(jìn)計(jì)劃實(shí)施辦法》、《蘇州市科委加強(qiáng)科技成果鑒定管理暫行辦法》、《南通市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的若干規(guī)定》等。還建立了為產(chǎn)學(xué)研合作服務(wù)的公共網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)十余個(gè)，如江蘇省科技成果網(wǎng)、江蘇省生產(chǎn)力促進(jìn)中心網(wǎng)站等。這些平臺(tái)有力地促進(jìn)了科技的轉(zhuǎn)移，降低了中小企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的成本。但是江蘇省產(chǎn)學(xué)研合作政策還存在系列缺點(diǎn)，如偏重于原則性規(guī)定，缺乏實(shí)施細(xì)則與可操作性，時(shí)效性差，約束力不強(qiáng)，執(zhí)行效率低，未能有效保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新各方主體的利益等。

從制度功能上看，上述技術(shù)創(chuàng)新法規(guī)條款都屬于直接型風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偡ㄒ?guī)條款，注重于技術(shù)創(chuàng)新主體本身，但忽視了技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偵鐣?huì)環(huán)境和分?jǐn)傮w系中其他社會(huì)主體分?jǐn)傄庠傅呐嘤Ｔ摬糠址ㄒ?guī)條款又可分為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移減少類型與效益轉(zhuǎn)變促進(jìn)類型兩類。其中，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移減少類型較多，而效益轉(zhuǎn)變促進(jìn)類型相對(duì)較少。

1.3 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨灰字贫?/p>

調(diào)整中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)供求關(guān)系的交易制度是指以何種形式、規(guī)模和條件實(shí)現(xiàn)和維持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中相關(guān)參與主體風(fēng)險(xiǎn)利益關(guān)系，進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)供求關(guān)系的規(guī)則。技術(shù)創(chuàng)新主體愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，原因就在于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)上是一種風(fēng)險(xiǎn)利益，技術(shù)創(chuàng)新可以為中小企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)利益。而技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倓t是具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的行為主體，在對(duì)與創(chuàng)新決策有關(guān)的產(chǎn)業(yè)、政策、金融、經(jīng)濟(jì)的未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上做出的風(fēng)險(xiǎn)行為理性選擇。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨灰字贫鹊膶?shí)質(zhì)是通過(guò)制度干預(yù)影響相關(guān)參與主體對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)及利益的預(yù)期，降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偟碾y度與成本，提升技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的流動(dòng)性和可交易性，進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傂袨椋岣呒夹g(shù)創(chuàng)新的規(guī)模與質(zhì)量。

目前江蘇省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨灰字贫戎饕幸韵滤姆N思路：一是提高技術(shù)創(chuàng)新供給的政策，位于技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的上游，如專利保護(hù)政策和財(cái)政刺激政策，可以增加技術(shù)創(chuàng)新主體收益。這兩種政策手段的目標(biāo)就是通過(guò)保護(hù)發(fā)明者的私人收益，鼓勵(lì)對(duì)研究開發(fā)活動(dòng)的投入，從而提高技術(shù)供給。二是提高技術(shù)創(chuàng)新需求的政策，位于技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的下游，如公共采購(gòu)政策，可以減少技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中來(lái)自市場(chǎng)方面的不確定性，對(duì)于中小企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有重要的意義。第三種是技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)交易的政策，如產(chǎn)學(xué)研合作政策。它具備兩種功能：一是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)損失，即參與主體將無(wú)力承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去，同時(shí)也失去了收益的機(jī)會(huì)；二是獲取更大風(fēng)險(xiǎn)的增益，即將那些存在風(fēng)險(xiǎn)增益的機(jī)會(huì)，又可以承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)交易進(jìn)來(lái)。這種政策根據(jù)主體風(fēng)險(xiǎn)承受能力的不同，使風(fēng)險(xiǎn)及利益得到了有效的配置。第四種政策是作用于技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程的，由多個(gè)相關(guān)主體共同承擔(dān)全部技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)起風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)作用，如風(fēng)險(xiǎn)投資政策。從總體來(lái)看，借助于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，雖然全社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)并沒(méi)有降低，但創(chuàng)新主體個(gè)體的不確定性能夠得到降低和分散，風(fēng)險(xiǎn)損失有所降低，能夠提高相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)增益，在整體上也能達(dá)到宏觀風(fēng)險(xiǎn)利益的有效配置和增進(jìn)的目的。

1.4 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)文化、倫理與道德

技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)倷C(jī)制不是傳統(tǒng)分?jǐn)偡绞降暮?jiǎn)單疊加，也不是彌漫的社會(huì)空間范圍，而是在社會(huì)系統(tǒng)中，包括社會(huì)各主體以及社會(huì)制度、社會(huì)文化、倫理規(guī)范等社會(huì)約束力在內(nèi)的各種具體行為方式。目前黨在十八大報(bào)告中提出的“綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展”經(jīng)濟(jì)模式，政府充滿創(chuàng)新理念的《進(jìn)步法》、《轉(zhuǎn)化法》等戰(zhàn)略性法規(guī)，實(shí)踐中社會(huì)效益良好的中小企業(yè)服務(wù)體系、政府采購(gòu)等制度的實(shí)施，有力地促進(jìn)了以文化、道德、倫理為表現(xiàn)形式的，作為技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊卫砩鐣?huì)基礎(chǔ)的非正式治理制度演進(jìn)，為之提供了有效的支持和保護(hù)以及良好的法律與政策環(huán)境。從發(fā)展趨勢(shì)看，注重創(chuàng)新精神，并將之演化為社會(huì)意識(shí)漸入人心，引進(jìn)先進(jìn)管理制度，建立寬容、共享型的創(chuàng)新環(huán)境，拓寬知識(shí)空間和創(chuàng)新空間，貫徹人本思想，樹立產(chǎn)權(quán)意識(shí)的價(jià)值觀，日漸成為社會(huì)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)先理念。當(dāng)然，當(dāng)前仍然存在投機(jī)、順同、保守、拿來(lái)主義的創(chuàng)新觀，崇尚個(gè)性、寬容失敗、精誠(chéng)協(xié)作、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，為技術(shù)創(chuàng)新提供精神動(dòng)力和智力支持的社會(huì)創(chuàng)新文化環(huán)境還有待形成。

2 江蘇省當(dāng)前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫劝才胖写嬖诘闹饕獑?wèn)題

2.1 制度呈現(xiàn)出顯著的邊緣化和滯后性

對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫韱?wèn)題，目前江蘇省只是在《促進(jìn)條例》中作出了抽象原則性表述，并未明確出臺(tái)具有針對(duì)性的關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)法律，尚未建立真正意義上的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫润w系，在相關(guān)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃文件中也沒(méi)有將其作為一個(gè)獨(dú)立、重大的議題予以重視并單獨(dú)列項(xiàng)。雖然江蘇省政府近年來(lái)開始多角度不同層次地出臺(tái)扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策，但總體而言還是呈碎片化處理，未成系統(tǒng)狀態(tài)，即使在為數(shù)不多的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持專項(xiàng)法規(guī)條例中，如《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展的意見》等，也未明確從風(fēng)險(xiǎn)角度深層次地予以系統(tǒng)、針對(duì)性地提出解決方案。總之，在眾多的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持政策中，相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫纫廊惶幱跍蠛瓦吘壔奈恢茫⑽磳?duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持活動(dòng)起到實(shí)質(zhì)性的指導(dǎo)和約束作用，在實(shí)踐運(yùn)行中也十分差強(qiáng)人意，和復(fù)雜嚴(yán)峻的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新高風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)極不相稱。

2.2 治理目標(biāo)體系不明確、不完整

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫砟繕?biāo)的設(shè)定，應(yīng)當(dāng)貫穿技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的整個(gè)過(guò)程，制約著創(chuàng)新活動(dòng)的每一個(gè)階段和每一個(gè)環(huán)節(jié)。在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段治理目標(biāo)也呈現(xiàn)出不同的內(nèi)容，在準(zhǔn)備階段，應(yīng)當(dāng)著眼于如何夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)治理的基礎(chǔ)，在實(shí)施階段著眼于規(guī)范治理的行為，在結(jié)果階段著眼于治理的評(píng)估或反饋，并形成與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傄?guī)律相匹配的連貫?zāi)繕?biāo)體系。雖然目前已經(jīng)作出“激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新、加強(qiáng)投融資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持、建立技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系、健全保障措施，全面提升中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力”的原則性表述[2]，但在制度實(shí)踐中，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)治理的戰(zhàn)略以及階段性行動(dòng)目標(biāo)并沒(méi)有明確化，尤其是在準(zhǔn)備階段“通過(guò)社會(huì)達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防于未然”，在結(jié)果階段 “形成社會(huì)共治以達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新效率提高”的治理目標(biāo)并未明確建立。例如，積極培育社會(huì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)文化，提升社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與社會(huì)防范風(fēng)險(xiǎn)能力，建立政府、市場(chǎng)、社會(huì)相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)治理有效機(jī)制，促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)偅档椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，政府、企業(yè)和社會(huì)各界并未形成共識(shí)。2008年頒布的《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展意見》強(qiáng)調(diào)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，建設(shè)產(chǎn)業(yè)集群、培育創(chuàng)業(yè)載體、加大資金扶持力度、拓寬融資渠道，減輕負(fù)擔(dān)的同時(shí)，并未明確提出將降低、分?jǐn)傊行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)作為健康發(fā)展意見的主要內(nèi)容。與此相應(yīng)的，作為省內(nèi)權(quán)威的為中小企業(yè)、非公有制經(jīng)濟(jì)服務(wù)的官方組織中小企業(yè)局，其核心職責(zé)仍局限于政策指導(dǎo)、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、金融支持、對(duì)外交流、法律咨詢、信息溝通等服務(wù)，對(duì)于更高層次上促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范與分?jǐn)偮毮茉诼氊?zé)體系中依然缺失。在國(guó)外，扶持中小企業(yè)發(fā)展官方機(jī)構(gòu)的一個(gè)重要使命就是促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)分?jǐn)偂Ｒ虼擞捎谥卫砟繕?biāo)的模糊、缺位，在處理中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)資源之間多種關(guān)系時(shí)，各級(jí)政府和社會(huì)各界也就顯得態(tài)度不明、措施不力了。

2.3 制度要素在創(chuàng)新系統(tǒng)中配置不均衡

治理制度資源的配置和發(fā)展不均衡主要表現(xiàn)在兩方面：一是制度的縱向配置不均衡，從技術(shù)創(chuàng)新頂層戰(zhàn)略制度設(shè)計(jì)到具有軟約束力的社會(huì)層面技術(shù)創(chuàng)新文化習(xí)俗，風(fēng)險(xiǎn)治理訴求均未成為主導(dǎo)；二是橫向配置不均衡，多以企業(yè)為中心，聚焦于中小企業(yè)組織創(chuàng)新、融資、技術(shù)合作、人才培養(yǎng)方面制度政策較多，而涉及市場(chǎng)、社會(huì)、環(huán)境培育、戰(zhàn)略引領(lǐng)、資源配置方面作用政策較少，前者約占60%，后者不足40%。

治理制度縱向配置不均衡還表現(xiàn)在，在技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)領(lǐng)域中治理制度的設(shè)計(jì)不能完整地貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程以及技術(shù)創(chuàng)新生命的全周期，整體上規(guī)制框架仍然處于碎片化狀態(tài)，且操作性不強(qiáng)。按照價(jià)值鏈活動(dòng)，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可分為研究開發(fā)、新產(chǎn)品生產(chǎn)與營(yíng)銷、技術(shù)轉(zhuǎn)移等不同環(huán)節(jié)，按照技術(shù)生命周期規(guī)律，可分為初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期和成熟期等不同階段。不同的活動(dòng)環(huán)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容不同，不同的技術(shù)創(chuàng)新階段風(fēng)險(xiǎn)也不同，所采取的政策工具也應(yīng)該不同。但中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策不能系統(tǒng)地貫穿技術(shù)創(chuàng)新的不同階段和活動(dòng)環(huán)節(jié)，聚焦于技術(shù)創(chuàng)新的薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)于中小企業(yè)而言，嚴(yán)重地影響到技術(shù)創(chuàng)新的有效開展。對(duì)調(diào)整的活動(dòng)領(lǐng)域，也基本停留于規(guī)范性要求，未就“如何預(yù)防、協(xié)調(diào)、激勵(lì)與處置”和“通過(guò)什么樣的路徑”作出明確設(shè)計(jì)，從而使制度的執(zhí)行與落實(shí)缺乏制約力和監(jiān)督力。

2.4 制度構(gòu)成方面存在許多缺漏

制度的層次由淺到深可以分為技術(shù)層、制度層和深層制度層。其中深層制度層就是指社會(huì)共識(shí)和社會(huì)契約，以意識(shí)形態(tài)、道德、文化等非正式制度形式存在，最為重要，也最容易被忽視。歷史經(jīng)驗(yàn)顯示，制度如果只在前兩個(gè)層次進(jìn)行變革，制度變革將是不徹底，不可持續(xù)的，不能適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的變化，不能達(dá)到制度的良性演進(jìn)和內(nèi)生性均衡[3]。因此制度構(gòu)成的缺漏首先表現(xiàn)為制度層次的不完備，其次是不同制度形式之間發(fā)展的非協(xié)調(diào)性。一方面政府通過(guò)逐步健全法律法規(guī)和政策制度，倡導(dǎo)社會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)責(zé)任，來(lái)降低和分?jǐn)傊行∑髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高技術(shù)創(chuàng)新收益和中小企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新抗風(fēng)險(xiǎn)能力；另一方面，社會(huì)并沒(méi)有形成共識(shí)和達(dá)成契約，依然存在漠視、甚至侵犯中小企業(yè)權(quán)益現(xiàn)象，阻礙中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，有悖社會(huì)責(zé)任和社會(huì)進(jìn)步的事件。在制度上還存在某一領(lǐng)域基本治理制度相對(duì)明確，但輔助性制度卻存在缺失，相關(guān)操作辦法、程序模糊、甚至空缺。例如某領(lǐng)域制度規(guī)定了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新利益相關(guān)者的主體規(guī)范要求，但對(duì)主體的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任界定不明確甚至缺失；在治理客體制度方面，涉及到創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偦顒?dòng)中的利益協(xié)調(diào)機(jī)制安排，也缺乏穩(wěn)定性，隨意性和變動(dòng)性較大，在鼓勵(lì)什么，約束什么，如何認(rèn)定等一系列規(guī)則上也常常行為模糊。

再次，制度的缺漏還表現(xiàn)為分?jǐn)傤I(lǐng)域的不完整。從制度調(diào)整范圍看，目前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫戎饕杏诩夹g(shù)合作、融資、人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)、稅收、政府購(gòu)買等領(lǐng)域，并且僅涉及這些領(lǐng)域中的部分內(nèi)容，在其他如環(huán)境、文化、倫理、消費(fèi)等領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度建設(shè)還是空白。而且，即便是在已知的治理領(lǐng)域中，制度執(zhí)行也常常顯得空洞化和邊緣化，公信力不夠。另外，制度也未能從中小企業(yè)自身特點(diǎn)及技術(shù)創(chuàng)新流程角度出發(fā)。這在一定程度上解釋了在治理實(shí)踐中面對(duì)大量客觀存在的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，卻常常面臨治理主體不明，權(quán)責(zé)不清，處于無(wú)法可依、無(wú)章可循的困境。因此盡管近年來(lái)始終聚焦于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、人才等風(fēng)險(xiǎn)因素，但是依然總體解決程度不高，水平偏低、措施老化且缺乏一致性和協(xié)調(diào)性，加之驗(yàn)證、評(píng)估機(jī)制科學(xué)性不足，在實(shí)際治理過(guò)程中存在著諸多問(wèn)題。

最后，制度有效供給不足，制度的需求遠(yuǎn)大于供給，制度處于非均衡狀態(tài)，制度需求受到抑制。

政府是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新制度的主要供給者，這種強(qiáng)制性的制度變遷往往從滿足制度供給者和制度生產(chǎn)者的自身需求出發(fā)，但不能滿足需求者中小企業(yè)的要求，導(dǎo)致制度供給錯(cuò)位和供給不足[4]。盡管中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)制度在不斷地隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)行調(diào)整，然而這種調(diào)整卻表現(xiàn)出明顯的非均衡性，主要表現(xiàn)在適應(yīng)性差、效率性低、完備性不足。其背后的影響因素是利益的矛盾沖突，治理主體的有限理性、信息不足、社會(huì)科學(xué)知識(shí)的局限性等因素，具體到實(shí)踐層次，則和治理的主流意識(shí)、專用知識(shí)教育推廣機(jī)制、制度決策組織機(jī)制、政績(jī)?cè)u(píng)測(cè)制度、利益分配機(jī)制密切相關(guān)。其后果就是社會(huì)主流意識(shí)滯后，治理制度供需乏力，制度化水平不高，制度體系低水平均衡。例如，地方政府在扶持技術(shù)創(chuàng)新政策舉措上重視大企業(yè)，忽視中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)防范，忽視中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偔h(huán)境、生態(tài)環(huán)境、人文環(huán)境方面的培育，導(dǎo)致在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊卫碇贫扔行Ч┙o方面動(dòng)力不足。在對(duì)制度需求的影響上，一方面，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，技術(shù)創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，建立一系列有助于降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)促進(jìn)機(jī)制的意識(shí)沒(méi)有形成；另一方面，主流意識(shí)、社會(huì)意識(shí)滯后，社會(huì)關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、分?jǐn)傄庾R(shí)和共享意識(shí)尚未達(dá)成共識(shí)。這些都導(dǎo)致了制度的有效需求不足。

3 完善江蘇省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫润w系路徑

3.1 基本思路

深刻把握十八屆五中全會(huì)精神實(shí)質(zhì)，切實(shí)貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享發(fā)展的新理念，構(gòu)建和完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫润w系。基本思路是變革中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文化，凝聚社會(huì)共識(shí)孕育風(fēng)險(xiǎn)治理社會(huì)基礎(chǔ)；確立治理制度的獨(dú)立地位以提升規(guī)則效力，形成治理主體培育、創(chuàng)新服務(wù)供給、利益表達(dá)與協(xié)調(diào)等機(jī)制在內(nèi)的制度框架；構(gòu)建上下貫通、縱橫結(jié)合的網(wǎng)狀治理模式，完善政府宏觀指導(dǎo)下的社會(huì)治理與市場(chǎng)治理相結(jié)合組織機(jī)制；以“意愿、職責(zé)、設(shè)計(jì)、行動(dòng)、評(píng)估、利益、演進(jìn)”為重點(diǎn)開發(fā)和完善制度功能；突出制度安排重點(diǎn)，完善制度層次結(jié)構(gòu)和構(gòu)建制度生態(tài)。

3.2 策略與措施

①夯實(shí)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫鹊纳鐣?huì)基礎(chǔ)，大力營(yíng)造開放、普惠、共享的技術(shù)創(chuàng)新文化氛圍。政府應(yīng)發(fā)揮在輿論、教育、組織網(wǎng)絡(luò)上的資源優(yōu)勢(shì)，樹立政府自身技術(shù)創(chuàng)新行為的示范作用，打造科學(xué)的社會(huì)公眾技術(shù)創(chuàng)新倫理觀、風(fēng)險(xiǎn)觀，宣揚(yáng)技術(shù)—效益—風(fēng)險(xiǎn)—社會(huì)—環(huán)境良性發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值取向，使重視和追求技術(shù)創(chuàng)新中開放、普惠、共享、分?jǐn)偟睦砟钌钊肴诵摹Ｕ畱?yīng)聯(lián)手學(xué)術(shù)界運(yùn)用哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多學(xué)科知識(shí)，對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)環(huán)境發(fā)展方面的理論與實(shí)踐進(jìn)行研究，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的防范和分?jǐn)偺峁├碚撝С趾鸵龑?dǎo)，為開放、普惠、共享的技術(shù)創(chuàng)新文化積淀、發(fā)展與創(chuàng)新提供必要的思想保證。此外，應(yīng)將技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律教育作為技術(shù)人員職業(yè)素質(zhì)培訓(xùn)的必要內(nèi)容，尤其對(duì)于一線技術(shù)研發(fā)人員而言，并在理工科大中專院校中開設(shè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)方面的相關(guān)課程。借鑒國(guó)外成功的教育經(jīng)驗(yàn)，建立完整的關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)方面的教育體系。

②增強(qiáng)治理規(guī)則制約效力，提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫仍诩夹g(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)制度體系中的獨(dú)立地位。《促進(jìn)法》首次指出政府對(duì)中小企業(yè)實(shí)行“扶持、引導(dǎo)、服務(wù)、規(guī)范、保障”的方針，在此戰(zhàn)略表述的基礎(chǔ)上，應(yīng)進(jìn)一步深化細(xì)化制訂中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫砘痉桑摲ㄔ谥行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律體系中處于核心地位，是長(zhǎng)期推行保護(hù)和扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)升華，是制定各項(xiàng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊卫碚吆头ㄒ?guī)的基本依據(jù)，該法就中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)治理的基本原則和指導(dǎo)思想作出原則性、一般性規(guī)定。在江蘇省技術(shù)發(fā)展規(guī)劃中，應(yīng)包含關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫淼膶ｉT章節(jié)，作為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃體系的頂層規(guī)劃內(nèi)容之一，對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新其他規(guī)劃起約束性、引領(lǐng)性作用。相應(yīng)地，在各具體的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)領(lǐng)域法規(guī)中，應(yīng)具體確認(rèn)該領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)治理參與的權(quán)利主體、權(quán)利內(nèi)容、權(quán)利行使的程序、參與的義務(wù)主體及其義務(wù)等，形成相應(yīng)制度文件。在涉及有關(guān)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、生態(tài)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等系統(tǒng)的專門法規(guī)制度中，對(duì)如何結(jié)合發(fā)展該系統(tǒng)，進(jìn)行中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傄矐?yīng)作出專門的規(guī)制。

③提高治理制度建設(shè)的客觀性和科學(xué)性，完善創(chuàng)新戰(zhàn)略框架中政府宏觀指導(dǎo)下以微觀為主體，社會(huì)廣泛參與的制度設(shè)計(jì)組織路徑。

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)不僅是市場(chǎng)失靈作用的結(jié)果，政府制度、政策的不完善、缺失也嚴(yán)重制約著中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊卫碇贫鹊慕⒑屯晟七^(guò)程，就是社會(huì)創(chuàng)新系統(tǒng)各方整合各種力量和資源，按照一定規(guī)則，應(yīng)對(duì)解決技術(shù)創(chuàng)新高風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。政府在協(xié)同機(jī)制中充當(dāng)組織者、支持者、倡導(dǎo)者的角色，對(duì)總體布局做出戰(zhàn)略規(guī)劃，對(duì)治理行為進(jìn)行規(guī)范和制約，對(duì)社會(huì)治理進(jìn)行干預(yù)和協(xié)調(diào)。政府引導(dǎo)與規(guī)范，以社會(huì)組織為中介，動(dòng)員社會(huì)成員廣泛參與治理。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)治理格局呈現(xiàn)出強(qiáng)制型管理與自治型管理并舉的狀態(tài)。由于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)效應(yīng)性以及創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)偟膶I(yè)性和復(fù)雜性，治理制度的演化過(guò)程必須以技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)偦痉橐罁?jù)，自上而下與自下而上相結(jié)合，吸納具備專業(yè)知識(shí)與技能、具備分?jǐn)傄庠负托畔⒛芰Φ亩喾矫嫔鐣?huì)力量，進(jìn)行有效可行的制度供給。比如，政府建立專門委員會(huì)，由企業(yè)界、科技界、學(xué)術(shù)界、法律界的專業(yè)人士組成的，負(fù)責(zé)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊卫碇贫鹊脑O(shè)計(jì)、開發(fā)和咨詢工作。委員會(huì)成員應(yīng)來(lái)自于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的各個(gè)基本環(huán)節(jié)，精通技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的各項(xiàng)專業(yè)知識(shí)，能夠秉持科學(xué)發(fā)展理念，保證制度設(shè)置的客觀、科學(xué)與均衡性。政府同時(shí)還應(yīng)通過(guò)制度來(lái)保障社會(huì)治理的利益協(xié)調(diào)機(jī)制、訴求表達(dá)機(jī)制、矛盾調(diào)處機(jī)制和權(quán)益保障機(jī)制有效運(yùn)行。

④提升制度功能，完善制度層次結(jié)構(gòu)，豐富制度生態(tài)。

第一，加強(qiáng)制度建設(shè)，健全強(qiáng)化制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)偣δ堋８鶕?jù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的原則性共識(shí)，適時(shí)總結(jié)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倢?shí)踐的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，通過(guò)旨在確保技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偣δ艿闹行∑髽I(yè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、重大技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目規(guī)劃、可持續(xù)發(fā)展的政績(jī)考核、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新社會(huì)責(zé)任體系、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫淼囊?guī)劃制度、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類別及其不同分?jǐn)傊卫聿呗浴⒘鞒痰囊?guī)范等，結(jié)合實(shí)際、因地制宜地加強(qiáng)制度建設(shè)，進(jìn)行制度創(chuàng)新，解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新高風(fēng)險(xiǎn)的局面。一要通過(guò)深入開展創(chuàng)新價(jià)值觀和技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)教育，倡導(dǎo)可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新文化、風(fēng)險(xiǎn)文化、消費(fèi)文化，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊卫碇髁饕庾R(shí)形態(tài)形成與擴(kuò)散，進(jìn)而達(dá)成由全社會(huì)分?jǐn)傊行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與收益的共識(shí)；二要借助各技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)委員會(huì)和其它科技評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傄?guī)律的科學(xué)論證，形成科學(xué)的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)治理評(píng)估機(jī)制、社會(huì)分?jǐn)傊卫淼臎Q策機(jī)制、社會(huì)分?jǐn)傌?zé)任主體規(guī)范、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊卫砟芰μ嵘?guī)劃，特定領(lǐng)域旨在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)過(guò)程與結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)以上工作，為制定和完善一系列中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫葴?zhǔn)備了條件，提供科學(xué)依據(jù)，并為后續(xù)的工作奠定了扎實(shí)的社會(huì)基礎(chǔ)。

第二，加強(qiáng)人財(cái)物保障，建立健全政府投入和社會(huì)投入相結(jié)合的治理保障制度。首先，由于具有社會(huì)效益以及非盈利性、非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性特點(diǎn)，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫瓤梢暈樵诩夹g(shù)領(lǐng)域提供促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的準(zhǔn)公共品過(guò)程。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)治理的主體并不唯一，而是包括政府在內(nèi)的各種社會(huì)機(jī)構(gòu)，采用上下互動(dòng)、相互協(xié)商、彼此合作的治理方式，呈現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)化，多中心，目標(biāo)多元化趨勢(shì)，最終的目標(biāo)是以最小成本最大程度地滿足中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求，實(shí)現(xiàn)公共利益的最大化。政府雖然作為治理的驅(qū)動(dòng)者與組織者，但其角色應(yīng)是一個(gè)有限的、服務(wù)型的、企業(yè)型政府，最大限度地協(xié)調(diào)政府、社會(huì)、公民的各方利益，在治理的過(guò)程中有效率地提供公共產(chǎn)品和服務(wù)。為了對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、監(jiān)控、評(píng)估、應(yīng)對(duì)的研究與實(shí)踐活動(dòng)提供充分的資金支持，政府應(yīng)當(dāng)建立并完善有關(guān)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫淼膶ｍ?xiàng)基金制度。基金運(yùn)行要嚴(yán)格按照“專項(xiàng)管理、分賬核算、專款專用、跟蹤問(wèn)效”的原則。本著責(zé)任與利益對(duì)等的原則，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的獲利主體如大、中小企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)等也應(yīng)成為治理專業(yè)基金的資金來(lái)源。專項(xiàng)基金的使用管理應(yīng)嚴(yán)格遵循相應(yīng)的規(guī)章制度。

第三，基于平等、公平、風(fēng)險(xiǎn)和收益相一致原則，完善技術(shù)創(chuàng)新利益協(xié)調(diào)機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新利益協(xié)調(diào)機(jī)制的實(shí)質(zhì)是一種經(jīng)濟(jì)手段，其目的對(duì)于社會(huì)而言，就是要協(xié)調(diào)治理主體與社會(huì)之間的利益沖突，通過(guò)利益調(diào)整，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新符合社會(huì)發(fā)展的方向。對(duì)于治理主體而言，一是減少企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)成本，最大限度地推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展；二是通過(guò)合理的內(nèi)部分配制度，使治理主體分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)行為獲得合理的風(fēng)險(xiǎn)收益，強(qiáng)化主體的治理意愿與責(zé)任。制度是利益關(guān)系協(xié)調(diào)的最關(guān)鍵因素，利益協(xié)調(diào)制度不僅要統(tǒng)攬全局的總體要求，更需要具體的體制機(jī)制設(shè)計(jì)。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行嚴(yán)格細(xì)致的研究，遵循平等、公平、風(fēng)險(xiǎn)和收益相一致原則，完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偫鎱f(xié)調(diào)機(jī)制。建立通暢的利益表達(dá)機(jī)制、公平的利益分配機(jī)制、有效的利益約束機(jī)制、合理的利益補(bǔ)償機(jī)制等一系列科學(xué)合理的具體制度來(lái)協(xié)調(diào)參與主體各方面的利益關(guān)系。目前，制度建設(shè)的重點(diǎn)，一是深化細(xì)化提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為收益或效用的激勵(lì)性制度安排。如市場(chǎng)激勵(lì)制度、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度、政府激勵(lì)制度、合作激勵(lì)制度等。二是如何分?jǐn)偂⒔档椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)主體風(fēng)險(xiǎn)成本的制度安排。如技術(shù)研發(fā)聯(lián)盟、產(chǎn)權(quán)交易制度、金融制度、社會(huì)中介服務(wù)等制度。

第四，逐步建立起中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊卫碇贫鹊拈L(zhǎng)效評(píng)價(jià)機(jī)制，推動(dòng)制度持續(xù)有效的創(chuàng)新。首先，建立面向社會(huì)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傂畔⒌碾p向溝通渠道，探索關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傂畔⒎从场⑹占⒎治觥㈩A(yù)警的專門工作機(jī)制，從制度上保障社會(huì)參與主體的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，是風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊贫攘己眠\(yùn)行的重要前提；其次，對(duì)于社會(huì)影響久遠(yuǎn)、具有顯著社會(huì)效益的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，采取多元主體協(xié)同評(píng)估模式，通過(guò)專門委員會(huì)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊卫硇Ч墓ぷ鳈C(jī)制，專門委員會(huì)由相關(guān)政府部門、專業(yè)機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者、利益相關(guān)群體等組成，評(píng)估流程要科學(xué)有依據(jù)，能夠準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬，進(jìn)行問(wèn)責(zé)；最后，建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)傊卫碇贫鹊脑u(píng)估和修正機(jī)制，對(duì)制度的關(guān)鍵領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。制度的評(píng)估問(wèn)責(zé)，要深究到結(jié)構(gòu)、價(jià)值之責(zé)，要能夠保證治理工作的持續(xù)改善，避免治理制度的遲滯，營(yíng)造治理制度與時(shí)俱進(jìn)的發(fā)展機(jī)制。

第五，以制度實(shí)施成效檢驗(yàn)為根據(jù)，著眼于制度的可操作性，持續(xù)完善治理制度的層次結(jié)構(gòu)。從完善制度層次入手，關(guān)注制度設(shè)計(jì)的系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性，深化對(duì)制度功能的認(rèn)識(shí)，注重發(fā)揮制度的整體功效，著眼于建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，努力實(shí)現(xiàn)制度在更高層面的系統(tǒng)整合。一方面，深入社會(huì)調(diào)研，從《促進(jìn)法》有關(guān)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持的戰(zhàn)略思想出發(fā)，按照開放、協(xié)作、普惠、共享原則，依次逐層對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)治理的各相關(guān)領(lǐng)域規(guī)章制度、實(shí)施細(xì)則展開推演、梳理，為制度層次構(gòu)架的完善提供研究依據(jù)，根據(jù)形勢(shì)的發(fā)展變化適時(shí)修訂、整合，保證制度的有效性、系統(tǒng)性、合規(guī)性和可執(zhí)行性；另一方面，形成制度執(zhí)行績(jī)效監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，建立制度的評(píng)估和修正機(jī)制，對(duì)制度的制定、執(zhí)行、評(píng)估、修正等情況進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)測(cè)，洞察運(yùn)行偏差，為進(jìn)一步修改完善制度提供依據(jù)，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)有待拓展和細(xì)化的制度需求，促成治理制度的與時(shí)俱進(jìn)和良性演化。

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