公證審查的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任

李曉林

摘 要：就公證行為而言，公證審查環(huán)節(jié)是最為主要的一個(gè)中心程序，同時(shí)也是確保公證效益的核心環(huán)節(jié)所在。而在公證審查的過(guò)程中必然存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)對(duì)于過(guò)失行為在責(zé)任承擔(dān)確定上也有一些影響因素。基于此，文章首先就公證審查中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，進(jìn)而就公證審查過(guò)失責(zé)任影響因素進(jìn)行了介紹，最后簡(jiǎn)要提出了幾點(diǎn)降低公證審查風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的措施。

關(guān)鍵詞：公證審查；風(fēng)險(xiǎn)；責(zé)任

從公證審查的實(shí)質(zhì)上進(jìn)行觀察，其屬于對(duì)法律進(jìn)行認(rèn)知的一個(gè)活動(dòng)，既要求充分尊重法律認(rèn)知的基本原則，還要基于公證活動(dòng)的特點(diǎn)，同時(shí)也遵從公證審查的基本原則。但從目前我國(guó)廣泛進(jìn)行的公證審查的現(xiàn)狀上進(jìn)行觀察，因?yàn)樵诜蓪用嫔系闹С植蛔悖^而很多公證審查行為在地位和性質(zhì)上都得不到相應(yīng)的保障，導(dǎo)致在公證審查過(guò)程中存在諸多風(fēng)險(xiǎn)所在，是我國(guó)在法制國(guó)家建設(shè)中亟需完善的部分。在此背景下，文章以公證審查為中心，分風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任以及降低措施三部分展開(kāi)詳細(xì)的分析探討，旨在提供一些該領(lǐng)域內(nèi)的理論參考，以下是具體內(nèi)容。

一、公證審查中存在的風(fēng)險(xiǎn)

（一）真實(shí)性審查風(fēng)險(xiǎn)

在公證審查時(shí)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，其首先便體現(xiàn)在真實(shí)性審查方面的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)公證的申請(qǐng)人就公證相關(guān)事項(xiàng)提出后，公證人員第一步便需要就事項(xiàng)的真實(shí)性進(jìn)行調(diào)查，具體而言需要找到證明的對(duì)象并承擔(dān)證明主體的責(zé)任，還原事實(shí)真相并達(dá)到證明目標(biāo)[1]。但是從實(shí)際公證審查真實(shí)性審查環(huán)節(jié)上進(jìn)行觀察，很多公證人員在進(jìn)行真實(shí)性的審查時(shí)，絕大部分的參考依據(jù)都來(lái)自公證申請(qǐng)人所提供的資料，但因?yàn)楣C申請(qǐng)人所提供資料具有復(fù)雜性、多樣性以及動(dòng)態(tài)性等特點(diǎn)，因此常常在對(duì)公證事項(xiàng)進(jìn)行真實(shí)性審查時(shí)會(huì)出現(xiàn)一定偏差，而這就會(huì)對(duì)公證審查帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。具體而言包括就證明對(duì)象進(jìn)行真實(shí)性確定時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)、就標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生進(jìn)行真實(shí)性確定時(shí)出現(xiàn)誤差導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)以及在審查證據(jù)進(jìn)行收集時(shí)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)[2]。

（二）合法性審查風(fēng)險(xiǎn)

除真實(shí)性審查風(fēng)險(xiǎn)之外，公證審查在合法性方面也存在一些可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。公證審查中合法性審查在公證活動(dòng)的全過(guò)程中均存在。而就公證審查行為本身而言，要求基于我國(guó)相關(guān)法律的框架下，在接到公證申請(qǐng)日到最后送出公證書(shū)的全過(guò)程中完全符合法律制度展開(kāi)相應(yīng)的審查活動(dòng)，一方面必須保障公證審查行為本身在法律框架之下，同時(shí)還必須保障所進(jìn)行公證審查的事項(xiàng)也處于法律框架下。但就實(shí)際情況而言，在公證審查中則難以避免的會(huì)出現(xiàn)一些在合法性方面的風(fēng)險(xiǎn)，具體而言包括公正行為在程序性上不健全導(dǎo)致的合法性風(fēng)險(xiǎn)、在對(duì)公證事項(xiàng)進(jìn)行定性時(shí)產(chǎn)生的合法性風(fēng)險(xiǎn)以及公正行為所依據(jù)法律在適用性方面所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)[3]。

二、公證審查過(guò)失責(zé)任影響因素

就公證審查行為而言，基于其存在的風(fēng)險(xiǎn)，難以避免會(huì)因?yàn)閷?duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避不恰當(dāng)導(dǎo)致過(guò)失的出現(xiàn)，而當(dāng)過(guò)失出現(xiàn)時(shí)就需要就過(guò)失的責(zé)任主體進(jìn)行確定。而在具體的公證審查過(guò)失責(zé)任的確定上則需要考慮以下幾點(diǎn)因素：

（一）公證程序保障程度

首先是公證審查人員在公證程序上保障程度。就公證審查行為而言，公證程序的公正是保障公證實(shí)體公正的基礎(chǔ)，而如果在公證審查中一開(kāi)始的程序便存在著不公正現(xiàn)象，其必然會(huì)如毒樹(shù)果導(dǎo)致整個(gè)公證行為的無(wú)效化。而作為公證審查主體的公證人員，其本身便是法律工作者，對(duì)相關(guān)法律程序的認(rèn)知程度很高，屬于專(zhuān)業(yè)者。因此如果在公證程序上出現(xiàn)過(guò)失導(dǎo)致公證結(jié)果的無(wú)效化，在已知后果和未知后果的承擔(dān)上，都需要完全由公證人承擔(dān)[4]。

（二）公證事項(xiàng)真實(shí)性保障程度

從公證審查行為上進(jìn)行觀察，公證事項(xiàng)的真實(shí)性審查是進(jìn)行的第一個(gè)步驟也是公證審查行為的基礎(chǔ)，其對(duì)公證人員對(duì)證據(jù)的應(yīng)用能力和取得的程度都有一定的要求。而在真實(shí)性公證過(guò)失的責(zé)任劃分上，需要從工作人員的客觀限制、主觀審慎以及專(zhuān)業(yè)知識(shí)三個(gè)方面進(jìn)行確定。如果是因?yàn)榭陀^限制導(dǎo)致的公證過(guò)失，則可以免除或減少公證人員的責(zé)任，繼而從其他途徑進(jìn)行彌補(bǔ)和避免；而如果是主觀審慎方面的導(dǎo)致的公證審查過(guò)失，則由公證人員承擔(dān)全部過(guò)失責(zé)任；專(zhuān)業(yè)知識(shí)方面導(dǎo)致的過(guò)失，在責(zé)任承擔(dān)上和客觀限制一致。

（三）公證事項(xiàng)合法性保障程度

保障公證審查的合法性是保障公證行為效力的基礎(chǔ)。而在公證事項(xiàng)合法性方面出現(xiàn)的公證過(guò)失，在公證人的責(zé)任確定上，則需要從法律缺陷、主觀審慎以及專(zhuān)業(yè)知識(shí)三個(gè)方面進(jìn)行確定。如果是因?yàn)榉扇毕輰?dǎo)致的公證過(guò)失，則可以免除或減少公證人員的責(zé)任，繼而從其他途徑進(jìn)行彌補(bǔ)和避免；而如果是主觀審慎方面的導(dǎo)致的公證審查過(guò)失，則由公證人員承擔(dān)全部過(guò)失責(zé)任；專(zhuān)業(yè)知識(shí)方面導(dǎo)致的過(guò)失，在責(zé)任承擔(dān)上和客觀限制一致。

三、降低公證審查風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任措施

基于上文從公證人角度對(duì)公證人在公證審查中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任承擔(dān)影響因素的分析，此章提出三點(diǎn)有效降低公證審查風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任措施。①在公證審查中，可充分賦予公證人員可操作的公證拒絕權(quán)，避免一些真實(shí)性難以確定的公證事項(xiàng)出現(xiàn)；②可就目前在公證相關(guān)法律法規(guī)中固化的法律適用限制性取消，降低合法性風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)；③還可基于目前高度發(fā)展的信息技術(shù)，在公證審查的相關(guān)領(lǐng)域的信息公示系統(tǒng)上，進(jìn)行進(jìn)一步的升級(jí)優(yōu)化，繼而保障公證審查得出的公證文書(shū)真實(shí)可靠。也實(shí)現(xiàn)對(duì)于一些婚姻登記狀況類(lèi)別的社會(huì)剛性公證事項(xiàng)在公證有效性上的保障。

四、結(jié)束語(yǔ)

就公證審查行為本身而言，其必然會(huì)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，從目前我國(guó)在公證審查中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別上觀察，則主要集中于真實(shí)性審查風(fēng)險(xiǎn)和合法性審查風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面。在因?yàn)楣C風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)公證審查過(guò)失的責(zé)任承擔(dān)上，則需要從公證程序保障程度、公證事項(xiàng)真實(shí)性保障程度以及公證事項(xiàng)合法性保障程度三個(gè)因素進(jìn)行整體性的考慮。基于目前我國(guó)在公證審查行為上存在的高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，在應(yīng)對(duì)措施上一方面需要我國(guó)政府在法律層面上進(jìn)行不斷的完善，另一方面也需要公證審查人員在具體的審查過(guò)程中，嚴(yán)格遵從審查原則，提升自身的職業(yè)素養(yǎng)，避免一切可能出現(xiàn)的過(guò)失問(wèn)題。

參考文獻(xiàn)：

[1]沈小霞.公證審查風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任淺析[J].魅力中國(guó)，2014（15）：316-316.

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[3]胡畢斯嘎拉圖.新形勢(shì)下公證“真實(shí)性”審查思辯[J].華章，2014（26）：35-35.

[4]張宇紅，寇玉芳，龐天碩等.遺囑公證風(fēng)險(xiǎn)之防范[J].中國(guó)公證，2012（8）：44-47.