提升專利質量助力強國建設

摘 要：本文從建設知識產權強國的戰略需要入手，辯證看待國內外專利質量的發展，進而分析現階段我國專利質量的新發展同時重新認識專利質量的內涵，提出了專利質量是創造質量、申請質量、審查質量和運用質量的集合體，并且提出了若干政策建議，努力推動專利質量穩步提升，加快知識產權強國建設。

關鍵詞：專利質量；知識產權強國；創造；申請；審查；運用

當前我國已進入經濟發展新常態，創新也已成為引領發展的第一動力，知識產權制度作為激勵創新的基本保障，它的角色和起到的作用更為突出；2014年底又把“建設知識產權強國”首次寫入國務院文件——《深入實施國家知識產權戰略行動計劃（2014-2020年）》，這是在新形勢下對知識產權事業提出的新目標、新任務、新起點。站在新的歷史起點上，我們不僅要看到改革開放30多年來，我國知識產權事業發生的巨大變化、取得的巨大進展和巨大成就，還要重視現階段仍存在著的“多而不優”的問題，這也勢必成為當前和今后一個時期我國所面臨的重要課題。

一、辯證看待專利質量的發展

（一）發達國家專利質量的發展歷程

美國自1980年以來，一系列司法、立法、行政、外交行為及措施使得可專利性的范疇擴展至生物技術等新技術領域，以及一些原來未受到保護（如軟件）或受到其它形式知識產權保護的技術領域。向USPTO提交的專利申請量急劇增加，且急劇增加的申請來自新技術領域，專利審查的復雜程度加劇，專利審查員人數增長的速度未能跟上工作量的增長速度，導致專利申請的審查質量大大下降，授權專利的質量頻繁地受到尖銳攻擊。當時，美國國會出臺了《專利質量提高法案》和《專利改革法案》來提高專利申請的審查質量[1]。2010年10月22日，美國專利商標局在其官方網站公布《2010-2015財年戰略計劃》最終版，該戰略計劃確定了幾條重點事宜，其中值得一提的是將改進專利審查質量作為其戰略重點之一。2013年USPTO大幅度增長專利費用，以此提高專利質量，例如更高質量的審查。

日本、歐洲同樣也曾面臨專利質量問題。歐洲試圖從“更多的專利”向“更高質量的專利”過渡，通過提高專利申請費用來阻止低技術質量的專利申請，從而提高專利技術質量；在內部根據ISO-9001標準建立質量管理系統來提高專利申請審查質量。英國知識產權局2010年曾啟動“專利申請同行評議”試行項目，為專利審查工作提供支持，提高專利授權質量。日本的專利策略之一也由原來的注重專利數量轉向數量質量并重。

從國際上來看，當今美日歐等發達國家無一不是知識產權強國，都曾經歷專利質量的問題，無一不重視專利質量，它們都把專利質量作為維系核心競爭力的關鍵因素。無論是從知識產權發展的需要來講，還是從經濟社會發展的需要來講，專利質量是隨著專利制度不斷發展的新產物，這樣提升專利質量也就成為發展的一種必然趨勢，是建設知識產權強國的必要環節。

（二）我國專利質量的未來發展

世界知識產權組織發布的《2012年世界知識產權指標》報告中指出，我國已經成為專利申請第一大國，然而在數量上急劇增長的同時，我們也應該關注到我國專利申請的質量或者授權專利質量參差不齊，專利質量整體水平還有待提高。為此，我國也出臺相關政策進行引導，如確立以社會需求為導向的質量工作理念，目標管理與過程控制相結合，縱向覆蓋專利審批全流程管理，橫向聯動質檢、標準、培訓和研究四環節的審查質量管理體系日益完善；健全內部質量保障機構和質量評價機制，提升專利授權確權質量；2014年發布《關于進一步提升專利申請質量的若干意見》，進一步提出提升申請人的申請質量等。

可見，從“多”到“優”還需要很長的一段路要走，我國專利質量的未來發展需要我們用發展的眼光看問題。在經濟新常態背景下，知識產權的國際競爭日益激烈，創新驅動發展戰略迫切需要知識產權制度保駕護航，全面建設知識產權強國時不我待，提升專利質量是參與國際競爭的需要，是創新驅動發展戰略的需要，是知識產權強國建設的需要。可見，新常態帶來了新變化，新常態也帶來了新坐標。雖然我國專利制度起步較晚，與發達國家之間存在較大差距，但提升專利質量，助力強國建設，探索出一條中國化的專利質量發展道路勢在必行。

二、專利質量內涵的新認識

要提升專利質量，首先需要搞清何為專利質量。國內外學者對于專利質量的評價進行了大量研究。

國外大約始于20世紀80年代，代表性人物有Christopher Dent， Robert Merges， Mark Lem ley和John R Thomas，他們通過專利與法定授權標準的相符程度來定義專利質量[2]。而國內的學者，程良友、湯珊芬總結了國外對專利質量的界定，提出專利質量狀況是在某一時點或某一個時期內與特定對象相比較的結果[3]。劉玉琴等認為專利質量評價包括對專利的價格或經濟價值評價和專利技術價值評價[4]。朱清平則指出專利的質量如何，一方面取決于發明人對其發明的創造和設計，另一方面取決于授權的審查制度[5]。朱雪忠、萬小麗基于不同價值主體評價專利質量的不同價值取向，將專利質量定義分為兩大類：一是基于審查者的專利質量，二是基于使用者的專利質量。審查者評價專利質量，主要是評價專利申請文件是否符合法律規定的標準，通過把握專利審查的寬嚴尺度確保授權專利的整體質量；使用者評價專利質量，無論國家、企業或個人，都是從專利對自身利益的影響出發，考慮專利的法律穩定性、技術重要性或者經濟效益[6]。

根據以上分析可見，不管是國內外，還是從審查者或使用者的角度，它們都忽略了專利申請階段、專利維護階段在專利質量中發揮的重要作用。并且，從專利制度的本質上看，獲得專利授權不是專利申請的最終目的，只有將專利技術實施才是專利申請的根本目的，才能實現技術創新、專利申請、轉化受益的良性的價值循環體系，這樣就更需要專利申請階段、專利維護階段在專利質量中發揮作用。

對于一項專利來說，它產生要經歷四個階段：

（1）發明創造階段：對現有產品或其制備方法中存在的技術問題進行發明創造，提出新的技術方案；

（2）專利申請階段：將新的技術方案進行申請；

（3）專利審查階段：通過審查并獲得授權；

（4）專利維護階段：專利實施、轉化和保護等。

專利質量也是歷經上述四個階段形成并確定的，并且四個階段相互影響、相互制約和相互作用，共同影響專利質量。

專利授權后，專利質量已被初步確定。其中，發明創造階段決定專利創造質量，專利申請階段決定專利申請質量，專利審查階段決定專利審查質量，專利維護階段決定專利運用質量，四者相互影響、相互制約、相互作用直接決定專利質量。任何一個環節出現質量問題，都將導致總體質量較低。

可以看出，專利質量是創造質量、申請質量、審查質量和運用質量的集合體。因此，提升專利質量不僅需要政府通過國家知識產權政策的大力支持和合理引導，更需要申請人、專利代理行業和專利審查部門的通力合作，多方面合力才能夠切實提高我國專利的整體質量水平。

三、提升專利質量的有效途徑

2015年12月，國務院發布《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》明確提出“實施專利質量提升工程，培育一批核心專利”的重要任務，這樣就需要我們準確把握發展需求，努力推動專利質量穩步提升，加快知識產權強國建設。

（一）創造質量維度

1.推動專利信息開放共享

提高全國專利信息公共服務體系的服務能力，面向申請人提供公益性的專利信息服務，使申請人在提交專利申請前能夠獲得高質量的檢索、分析服務，為專利申請質量提供有力的保障。并且，進一步完善我國面向社會公眾提供的數據開放、專利檢索和專利分析等各種專利信息公共服務系統，為申請人提供更豐富、更高質量的專利信息服務。

2.建立科學的專利考核評價體系

遵循“質量優先、數質并重”和“數量布局、以質取勝”的專利事業發展方針，強化專利質量政策導向，建立科學的專利質量考核評價體系，改革專利考核唯數量論的取向，將衡量專利質量的主要指標納入專利工作評價體系，合理設定增長率評價指標。

（二）申請質量維度

1.優化地方專利資助政策

統籌兼顧，推進地方專利資助政策的質量化、精細化和體系化，突出專利資助政策的重點，注重資助政策的質量導向性，加強對授權專利的資助，以及對授權后維持、維權等后續程序的資助，加大對外申請專利的資助力度，嚴格審查實用新型和外觀設計專利資助的審查，降低資助比例。

2.建立專利申請文件質量評價體系

采用審查員的質量評價機制，在審查部門推行對代理質量的專利標引工作，逐步建立完善專利申請文件質量評價體系，通過將低質量專利申請標識信息與質量標引信息結合，進一步加強對申請質量的監測與反饋，強化對于出現低質量專利申請的申請人、專利代理人或專利代理機構的責任追究。

3.提高專利代理行業服務能力

專利代理機構結合自身的發展情況以及客戶的需求，積極借鑒國外代理機構的發展經驗和做法，嘗試在傳統業務之外，開展專利相關的深度服務、新型服務，有效服務于申請質量提升，同時加大對專利代理人在技能經驗、知識結構、外語技能、社交能力、職業素養、業務素養等方面的培訓，建立嚴格的服務規范，促進專利代理服務能力的提高。

（三）審查質量維度

1.完善專利審查相關法律法規

新技術發展較快且技術生命周期較短，需要強化審查政策與國家宏觀政策、國家重大經濟利益、國家科技重大專項等需求的銜接；加強互聯網、電子商務等熱點領域的專利保護規則研究，通過審查實踐，不斷推動完善相關法律法規和修訂審查指南，梳理和規范相關工作流程和工作標準，改進審查方式，使質量管理機制更加成熟。

2.建立公眾專利審查制度

借鑒美日等發達國家經驗，建立并完善我國的專利公眾審查制度，由政府審核人員和公眾共同參與專利審查，強調政府、團體和個人的共同作用，通過充分挖掘各審核主體的潛力和信息資源，實現社會各主體之間平等對話的系統合作關系。

（四）運用質量維度

1.加快科研院所和企業優勢互補的專利運用平臺建設

依托科研院所與企業各自優勢，加強兩者之間的聯系，加快建設實現專利轉移轉化、質押融資等專利運用平臺，促進技術成果的轉化和運用。

2.助力區域經濟持續發展

充分發揮知識產權對區域經濟發展的支撐和保障作用，以產業聚集促專利聚集，以專利聚集引導產業發展方向；同時從資助政策、審查政策到運用保護政策，有針對性地提升專利質量，實現專利價值。

3.完善優質專利獎勵體系

現階段專利金獎的評選機制重點關注創造質量、申請質量、審查質量，但弱化了運用質量的評價。我們需要結合發明、新型、外觀三種專利的不同特點，評選優質專利，完善專利金獎的評選機制。并且，引導地方資助和獎勵政策向優質專利傾斜，發揮優質專利的示范作用和影響力。

四、結語

在國家深入實施國家知識產權戰略，深化知識產權重點領域改革，實行更加嚴格的知識產權保護，促進新技術、新產業、新業態蓬勃發展，提升產業國際化發展水平，保障和激勵大眾創業、萬眾創新的大背景下，專利質量尤為重要。根據以上分析，我們需要綜合專利的創造質量、申請質量、審查質量和運用質量，以優質專利為導向，營造重視專利質量的氛圍。

參考文獻：

[1]程良友，等.美國提高專利質量的對策及對我國的啟示[J].科技與經濟，2007（3）：48-50.

[2]張廣安.專利質量綜合評價指數構建及應用[D].北京工業大學，2013.

[3]程良友，等.我國專利質量現狀、成因及對策探討[J].科技與經濟，2006（6）：37-40.

[4]劉玉琴，等.基于文本挖掘技術的專利質量評價與實證研究[J].計算機工程與應用，2007（33）：12-14.

[5]朱清平.專利權與專利質量[J].發明與革新，2002（7）：20-21.

[6]朱雪忠，等.競爭力視角下的專利質量界定[J].知識產權，2009（4）：7-14.

作者簡介：

申翔（1982.1～），男，籍貫：安徽，碩士研究生學歷，研究方向：電力電子與電力傳動。