科研課題立項問題研究

劉利印　朱孔來　姜文華

【摘 要】經費支持是開展科研活動的基本保障。近年來，隨著各級政府對科研工作越來越重視，科研經費快速增長，科研課題立項不斷增多，但同時也帶來了科研課題重復立項、碎片化立項等問題，對科研經費有效使用、科研成果水平質量都產生了較大影響，甚至助長了學術科研腐敗的滋生漫延。本文從科研立項存在的問題入手，分析了問題產生的原因及帶來的影響，提出了進一步做好科研課題立項的對策建議。

【關鍵詞】科研課題；立項

近年來，各級政府對科研工作越來越重視，科研經費快速增長，科研課題立項不斷增多，有力支撐了科技創新，為增強科技實力、支撐引領經濟社會發展起到了重要作用。但隨之而來的科研課題重復立項、分散立項、“碎片化”問題愈發嚴重，在很大程度上影響了科研經費的使用效率，“科研經費多了、科研效率不高”的問題已凸顯出來。

1 科研課題立項存在的問題

經費支持是開展科研活動的基本保障。據國家統計局、科學技術部、財政部《全國科技經費投入統計公報》顯示，2012年全國共投入研究與試驗發展經費10298.4億元，比2011年增加1611.4億元，增長18.5%。2013年投入11846.6億元，比2012年增加1548.2億元，增長15%。2014年共投入13015.6億元，比2013年增加1169.0億元，增長9.9%。2015年共投入14169.9億元，比2014年增加1154.3億元，增長8.9%；研究與試驗發展經費投入強度（與國內生產總值之比）為2.07%。

2015年11月10日，教科文組織在巴黎總部發布《2015年科學報告：面向2030》，目前美國用于研發的投資占全球28%，中國占20%，歐盟19%，日本（10%）。2014年，世界經濟合作與發展組織在《經合組織2014年科學技術與工業展望》中預測，中國的研發支出將在2019年前后超過歐盟和美國，躍居世界首位。而根據美國巴特爾紀念研究所和《研發雜志》預測，中國的研發總投入將于2022年超越美國。無論如何，各種說法的趨勢是一致的：中國的研發支出在爆炸式增長，比其他國家的速度高得多。

研發經費的高速增長，意味著課題研究高速增加，課題立項部門增多，課題數量大幅度增加。在課題立項過程中，目前課題立項評審環節的客觀公正程度較以前大大增強，“走后門、跑關系”拉課題現象大為減少，但也存在著一些立項重復等問題。

1.1 多個部門碎片化立項

目前，許多政府部門都在獨立開展科研課題立項工作，除部分本學科和本行業領域的課題外，許多綜合交叉和學科行業特點不突出的研究，容易造成“碎片化”立項、分散立項，甚至是重復立項。碎片化分散立項，具體表現為立項課題多元、目標指向各異、內容銜接不足等。如，決策咨詢類研究課題，除主要立項渠道是軟科學立項和人文社科立項外，黨委政府政策研究、社會發展規劃、教育、財政、統計等部門都開展該類型課題立項，甚至其他各個政府部門都可設立相關的課題，這就容易造成綜合性科研課題立項的碎片化。同時，各級政府部門之間、同級政府各部門之間缺乏有效的溝通協調，相同或相似課題重復立項現象較為普遍。

1.2 同一課題多處立項

許多政府部門都開展課題立項，為保證課題立項成功率，同一研究題目或類似題目既可以申請軟科學課題立項，也可以申請人文社科課題立項，還可以申請其他政府部門的立項；另外，同一題目既可以在省里申請課題立項，又可以同時申請國家或國家有關部門的課題立項，由此導致同一研究題目或相似題目申請到不同部門的課題立項。

通過調研發現，目前有相當一部分科研人員特意“鉆”目前科研管理的漏洞，同一科研題目或近似題目惡意申請在多個部門重復立項，從不同渠道更多地“套取”科研經費。申請到多個部門立項后，并非對每個部門的立項都另辟路徑去研究，而是用同一研究成果或對同一成果稍作變動向不同立項部門“交差”。有的科研人員發表學術論文時，標注了4-5個課題編號，課題重復立項的嚴重性由此可見一斑。調研還發現，部分科研“大戶”，其重復立項、交叉立項的可能性比一般科研人員更大。

1.3 立項帶有傾向性

調研還發現，一些立項部門立項信息不完全向社會公開，或對申報研究題目的機構或個人設有顯明的條件框框，這有保證科研課題完成質量的目的和愿望，但同時限制了其他社會力量的申報。在立項評審環節，往往傾向于考慮系統內或科研大戶；還有一些“有錢”部門，雖然將科研經費轉移給課題立項部門負責組織立項，但項目評審時往往考慮出資部門的意見。所以，確定科研課題承擔單位和資助經費數額帶有明顯傾向性，使課題立項有失公平、公正。

2 科研課題立項問題原因分析

科研課題重復立項、分散立項、“碎片化”問題產生的原因是多方面的，除部分科研人員存有私心、謀取個人利益最大化外（當然，大部分科研人員多渠道爭取經費的目的主要還是想把科研工作做得更好），關鍵是政出多門、監管不嚴造成的。這方面的原因主要有：

2.1 科研管理體制未完全理順

科研課題選擇與立項是科技管理的一項重要科技行為，是直接決定科技進步的主要因素。目前，隨著科研經費的增長和對科研工作的日益重視，許多政府部門均具有課題立項的權力和資源，且立項數量還將會進一步增加。但是，各個部門都是各干各的，沒有建立有效的協調機制，互不溝通，政出多門。

2.2 課題承擔單位管理不嚴

對部分科研人員出現的課題重復立項問題，課題承擔單位或其主管部門的科研管理部門，存在管理不嚴的問題。主要有以下方面：有的審查不嚴、不細，沒有及時發現問題，及時制止；有的限制措施不力，雖然發現了問題，也“睜一只眼、閉一只眼”，沒有采取有效措施予以限制，甚至還解釋為后續研究項目而聽之任之；更有甚者，為增加本單位科研經費數量，惡意助長這種不良風氣。

2.3 課題立項“把關”不嚴endprint

目前，大多政府立項部門都是按照公開、公平、公正的原則，經過專家評審后，擇優立項。但在專家評審前，許多課題立項部門缺少“立項查重”環節，對以前曾經立項過的課題無法被及時發現，更不能發現與其他部門的重復立項。另外，課題評審時，評審專家僅評審課題的技術可行性，而對申請經費數量和經費預算的合理性評審論證不夠，由此導致立項部門在確定資助經費額度時帶有一定隨意性，下撥經費與實際經費需求不一致甚至差異較大，客觀上造成課題經費使用效率不高，并為科研人員再申報其他部門課題立項獲取更多經費留下想象“空間”。

2.4 課題經費追蹤問效機制不健全

目前，課題立項部門對所立項課題，側重前期立項管理，對課題完成后的績效缺少評估。尤其是課題驗收時，檢查把關不嚴，一般不對研究成果與以前成果的重復率進行檢查；執行合同不嚴的問題比較突出，對未按合同要求的項目多數沒有追究，課題立項部門“管前不顧后”問題突出，這也在一定程度上助長了科研中的不正之風。

3 科研課題立項產生的影響

科研課題重復立項、分散立項、碎片化立項，影響了科研經費的使用，影響了科技人員致力科學研究的積極性，也影響了科技創新和科技事業的快速發展。

3.1 科研經費使用效率不高

同一科研課題在不同部門立項，甚至在省內立項后又在國家或國家有關部門立項，通過不同渠道申請到多筆經費，有的遠超出實際科研需要。因為科研經費充足乃至盈余，在科研經費使用中，不用精打細算，有的還可能造成亂花錢的現象，把申報到的科研經費用在了不必要的地方，甚至挪用到其他科目。不僅僅是浪費科研經費、嚴重影響科研經費使用效益的問題，還可能造成經費管理不規范，使用混亂。

3.2 科研成果質量下降

由于可以多頭申報科研項目，部分科研人員花費相當多的時間和精力，來回奔跑于各立項部門之間，忙于申報課題，相對減少了科研時間，降低了對科研過程和科研成果水平質量的追求。一些科研人員申報課題時“轟轟烈烈”，結題時“草草收場”，從而導致科研項目重申報、輕研究，科研人員責任心不強，科研效率不高，科研成果質量下降。

3.3 科研水平參差不齊

許多部門分散開展課題立項，由于渠道不一、資助力度不一、各部門立項條件不一、結題驗收標準和評審方法不一，在科研經費的申請和使用中，有失公平、公正。同一水平的科研課題，在甲部門不符合立項條件，達不到結題驗收標準，但在乙部門就可能條例立項條件，達到結題驗收標準，同樣的科研經費，產生的科研成果水平質量參差不齊，有時候相差還較大。

3.4 科研經費優化配置不夠

經過多年的探索，我國科研經費配置體現出經費來源多元化和投入經費不斷增長等特點，但政府科研課題立項仍占有主導地位。在課題立項評審過程中，立項部門往往更加側重一些科研大戶，科研大戶也更容易在各立項部門申請到立項課題，在導致立項重復、科研經費過于集中到少部分科研人員、造成科研經費效率降低的同時，還導致其他相當部分科研人員面臨科研經費不足的困境，嚴重影響科研資源的優化配置，也影響了科研人員積極性。

3.5 容易滋生科研腐敗

一方面，由于科研經費分配不公，在申請和立項過程中，為了更多地爭取課題經費，跑門子、找關系，容易滋生科研腐敗。另一方面，近年來，學術、科研環境比較浮躁，一些人、一些單位在名利的誘惑面前心態失衡，在課題立項、研究和結題驗收中，弄虛作假；同時，監管機制不健全，監管制度缺失，“好人主義”盛行，一些部門單位對身邊的造假行為視而不見、聽而不聞，致使造假行為屢禁不止，甚至愈演愈烈。

4 進一步做好科研課題立項的對策建議

科研課題立項問題是全國各地均有的共性問題，明顯不適應創新驅動發展戰略的要求，要解決這一問題，需要科研人員、科研單位從自身做起，不再重復申請課題立項，更需要整合課題立項部門資源，加強監管。

4.1 建立科研計劃聯席會議制度，加強會商溝通

由科技行政部門牽頭，聯合現有開展科研立項的相關部門，建立科研計劃聯席會議制度，加強會商與溝通。按照國民經濟和社會發展規劃的部署，加強科研優先領域、重點任務、重大項目等的統籌協調，形成年度科研計劃（專項、基金等）重點工作安排和部門分工，在對一些重大問題達成共識的基礎上報政府批準，然后分工落實、協同推進。各立項部門要達成統一意見，出臺統一規定，同一課題或相似課題在各立項部門之間不能重復申報；對于國家或國家有關部門已經立項的同一課題不得再申報省內課題立項（后續研究除外）；對省內已經立項又申報國家或國家有關部門獲得立項的課題，要撤銷省內立項并原渠道收回科研經費。

4.2 整合課題立項部門資源，加強統籌協調

為了降低重復立項、碎片化立項的可能性，在加強科技人員思想教育，自覺抵制科研不端行為的同時，按照目前政府立項部門和科研課題的門類，加強立項部門資源的統籌協調。如，自然科學類課題立項由科技部門負責統籌協調，人文社會科學理論方法類課題立項由省社科規劃辦負責統籌協調。

針對新型智庫建設，需要增加智庫類課題立項。考慮到培育決策咨詢服務市場必須大力發展社會智庫，而社會智庫需要更多地依托學術性社團來建設的實際，建議由科協負責科技創新類智庫立項，社科聯負責人文社科類智庫立項，其他部門不再單獨開展該類型課題立項。如果相關部門為了更好開展工作，確實需要新立項課題進行研究，根據課題類型可以向上述立項部門推薦相應題目，由上述部門在課題立項時統籌考慮。

4.3 強化立項審核和追蹤問效機制，加大監管力度

立項評審是科研課題立項的關鍵環節。在評審前，要開展“立項查重”，特別注意查證申請立項課題與以前所立項課題、與其他部門和上級部門立項的重復性，相同或相似度高的項目不再提交專家評審；對資助經費數額和預算進行評審論證并提出相應建議，盡量使資助的經費能滿足實際科研需求，這樣可在一定程度上消除因科研經費不足給科研人員帶來的困惑，進而打消再申請其他部門課題立項的“念頭”。實施立項課題公示制度和舉報制度，實現立項過程“可申訴、可查詢、可追溯”，防止有的立項課題預混過關。加強項目實施全過程的信息公開和“痕跡”管理，提高項目監管力度。加強對科研產出的績效評估，建立科研經費績效評價制度和追蹤問效機制，促進科研經費效率提高。

4.4 建設“科研項目公共管理信息平臺”，加強統一管理

建立統一的“科研項目公共管理信息平臺”，完善科研項目數據庫，在符合國家保密規定的前提下，將財政支持的所有科研項目，從申報、評審、立項、執行到驗收等信息全部納入數據庫，并做到省級與國家有關部門的科研項目數據庫聯通，實現科研人員申報的所有項目都能通過“科研項目公共管理信息平臺”進行統一管理。這樣，既避免了科研課題的重復立項，又做到了向社會的公開、透明，增加了社會監督，提高了科研立項的公正和公平性，還便于立項課題的統籌管理，提高課題研究的執行力度。

4.5 建立責任追究機制，懲治腐敗行為

以前科研人員對多部門重復申請課題行為不以為然，甚至明知不可為而為之，這與外部學術環境不良有關。應將課題重復立項界定為學術不端行為，與論文重復發表一樣進行斥責，以凈化學術環境，同時通過加強科研人員的科研誠信教育，讓科研人員從心靈深處防范這種不端行為。要充分發揮課題承擔單位的監督管理職責，推薦申報課題時要嚴格把關，發現問題及時糾正。如果發生重復立項問題時，課題承擔單位要承擔第一監管責任人的責任。要建立責任“倒查”追究機制，立項部門在課題驗收時從嚴檢查研究成果與以前成果的重復率（可委托第三方機構來完成），對發現確有重復立項、惡意套取科研經費者，對重復立項所獲得的經費視為“非法侵占財政經費”進行責任“倒查”、從嚴追究，對科研人員給予撤銷課題立項、追回已撥經費、限制新報課題、列入學術不端行為“黑名單”進行通報批評等處罰；同時，還要追究課題承擔單位等相關部門單位管理不嚴的責任。

[責任編輯：張濤]endprint