把好“三關”促進法律管理和生產經營工作的深度融合

薛紹華

摘 要：企業的發展離不開依法經營和誠信守法，依法經營是現代化企業發展的生命底線。企業項目的法律保障和法律服務是企業法律事務的一項重要內容，對公司法治進程以及總法律顧問制度的推進具有重大意義。企業每一個項目的全程跟進，把法律保障融入項目管理的全過程，進一步提高項目管理人員的法律素質和依法管理的能力，促進依法經營、依法管理、依法參與市場競爭、依法維護自身合法權益，是企業生產經營維護自身合法權益，是企業生產經營健康運行發展的法律保障。文章以中國冶金地質總局三局為例，對此進行了闡述。

關鍵詞：法律管理 生產經營 項目 把關

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2017）09-074-02

引言

2016年以來，筆者所在的中國冶金地質總局三局法律管理部門將法律管理延伸到每一個具體項目，主要從把好項目“入口關”、“過程關”和“出口關”方面入手，在實現法律管理項目全覆蓋方面邁出了新步伐。完善公司法律管理工作體系，使法律風險防范工作不僅貫徹到項目談判、合同管理、擔保等各個方面，而且縱向貫徹到整個企業。將法律服務融入到項目管理的全過程，充分考慮到項目從調研到最后項目的交付可能遇到的一切法律風險，做足準備，將項目做精做細。我們緊緊圍繞黨和國家對企業實現轉型跨越發展的工作目標，按照“完善提高”的總體要求，以建立健全法律風險防范機制為核心，努力推進制度建設，著力完善法律管理工作體系，加快提高法律專業隊伍素質，不斷拓寬法律工作領域，在企業的發展進程中發揮了積極的作用。

一、把好“入口關”，即嚴把合同法律審核關

（一）劃定禁止性項目，確定不予合作的黑名單

根據2015年度已簽合同的執行情況、應收賬款回收法律調研情況及2015年法律維權情況，劃定2016年的禁止性項目。禁止性項目范圍：合同簽訂難執行、執行過程難回款、執行完畢難維權。

2016年共拒簽各類施工合同11項，防范了劣質經濟合同必然引發的法律風險。對于部分付款條件差，但合同效益好、對方償債能力強且經營單位堅持實施的項目合同，也要求該經營單位提供其與外協施工隊伍及商砼供應商簽訂的承諾書，確保在合同約定付款期限內自行墊付且不起訴我方。如總價2600萬元的太原金港商務中心樁基項目。

合同簽訂難執行：主要是在簽約前了解對方開工手續辦理情況，如用地許可證、施工許可證等，無任何手續的項目拒簽。

執行過程難回款：一是對超出經營單位墊付能力的墊資項目，且還沒有可信服的融資渠道的拒簽；二是對雖約定了進度款但在施工中拒不支付，且完工后欠付工程款過半的客戶方，一般不再與其續簽新的施工合同。

執行完畢難維權：一是資信差，幾無可執行性財產的客戶方；二是在前度合作中惡意干擾，阻撓我方取得書面維權證據的客戶方，不再與其續簽新的施工合同。

（二）摸底排查，清理不達標的外協隊伍

由局屬經營單位法律部門牽頭，會同市場部、總工辦指導各經營單位，對合作隊伍的資信及施工能力摸底排查，堅決把資信差、施工質量不達標的外協隊伍從合作隊伍名錄中清理出去，優化了合作隊伍，防范了被訴風險。

二、把好“過程關”，即履約過程關

（一）對履約過程管理進行監控

監控方法：對項目實施過程中書面證據的制作、取得和留存進行監督檢查。

監控結果：甲方簽證經過幾年來持續不斷的法律管理，項目現場簽證等書面證據的管理逐步規范。

書面證據的制作及取得：年初法律部向各經營單位下發了索賠簽證證據的分類、索賠的策略、技巧和藝術等學習資料。要求對項目經營管理人員進行培訓學習，提升全員在履約過程中的法律維權意識。

檢查書面證據的留存的順序：詢證函或對賬單是否合法有效；結算手續是否合法有效；施工簽證手續是否合法有效。

檢查重點：納入法律重點關注項目中的未辦理完結算手續的項目

發現問題進行匯總：部分項目結算手續滯后，應收賬款檔案管理制度不健全；部分工程簽證單上甲方簽字人的身份不能證明系甲方委派；部分停工項目工程變更簽證單已超過法定時限仍未能獲得；部分甲方回饋給我方的書面確認單雖有甲方名稱及相關人員，但全部為復印件，不能作為證據使用。

提出建議：

（1）對于臨近2年訴訟時效的應收款項目，應盡快采取書面函件溝通和電話錄音等方式進行催款，以確認債權、保存催要證據、延續時效。

（2）應收款項目未取得甲方認可的，除以電話催款錄音等方式保存好委托方認可債務并允諾付款的證據外，還應盡快取得甲方（債務方）認可并拿到我方已出具發票的書面證據、做好甲方報告評審的收集、保存。

梳理該項目合同（協議）、結算單或甲方認可的工作量清單等詳細資料和手續，建立詳細臺賬。并了解和掌握業主的基本狀況，進行訴前調查，適時啟動法律維權程序。

（二）擴大庭審參與范圍，倒查履約過程存在不足，規范履約過程管理

2016年全局共發生訴訟案件19起，其中主訴案件16起，被訴案件3起。法律部積極組織各案件項目的經營單位領導、法律事務工作人員、項目經營管理人員廣泛參加庭審，全年累計近百名相關人員參加了庭審。在質證和激烈的庭審辯論中，暴露出了許多履約管理過程中的不足和缺失。

如山西巖土鄭州分公司萬家燈火項目案件暴露了我方職工在施工工作量簽證編制中的不規范做法，一定程度上影響了案件的判決，引發了項目組織管理人員的深思和整改決心。該案件主要是降水工作量方面的爭議。法庭在確認降水工作量時，對方提出我方提交的原始工作量簽證有瑕疵，不可信。原來是由于我方工作人員在長達四年的降水施工中，沒有堅持每天認真填寫降水工作日清單，而是填好一張表一次性復印幾十頁。小小的懶惰，影響了法官對事實的認定。最終一審判決僅支持了我方約三分之一的工作量的對價。endprint

再如山西巖土十分公司安澤人工挖孔樁項目，由于用工管理不規范最終導致勞動糾紛案件的敗訴。包工頭多報了近20個民工參與拖欠民工工資訴訟，而我方拿不出用工管理方面有力的證據予以否認。法律部門在深入各經營單位調研時及時進行了通報，并就規范項目用工管理提出了具體意見，防范了相關法律風險。

（三）提出法律指導意見，并督促落實

范圍：項目施工過程中勞務分包、臨時用工、材料采購和設備租賃等事務。

（1）在勞務分包方面，推行《外協隊伍管理制度》，從準入資格、資金管理、農民工工資管理方面對各單位提出給付工程款必須首先確保農民工工資足額發放等法律意見。

（2）在臨時用工方面，要求各單位與用工人員簽訂書面的用工合同，并通過給每名用工人員交納意外傷害保險進行備案管理。

（3）在材料采購及設備租賃方面，要求各單位形成書面比價材料及班子集體研究記錄。

三、把好“出口關”，即項目收尾關

內容：對項目完成后應收賬款的回收做出法律分析和指導，確定訴訟項目并開展案件管理。2016年，法律部門先后深入全局54個基層經營單元，對應收賬款回收難點項目進行法律風險分析。

方法：

（1）應收賬款方面，就項目是否采取法律維權制定判定標準；

（2）書面證據方面，對存在的缺陷進行分類指導；

（3）訴訟案件管理方面，代理協議中向案件代理律師提出了“訴而勝，勝而得”的要求。

成效：對全局1500余筆應收賬款項目逐一作了法律分析，在其中確定了122個法律風險關注重點項目，總金額2.4億元，并以書面文件下發各單位重點關注，定期上報跟蹤進展情況。

調研中針對各分公司負責人在是否訴訟維權方面存在的感情方面和市場維護方面的糾結，我們根據應收賬款回收調研及未來市場維護的整體情況，及時確定了是否法律維權的一系列判定標準：

（1）涉及中央企業的糾紛項目基本不訴，及時向上級部門反映情況，謀求高層對話解決。

（2）涉及政府的糾紛項目基本不訴，交由清欠辦專人采取“貼身緊盯”等辦法督促其盡快進入付款程序。

（3）對涉及地方國企的糾紛項目突破底線就訴。

（4）底線一：已執行完畢項目不能在18個月內確認債權的，要在24個月的訴訟時效內起訴。

底線二：未付工程款數額大，導致我方時刻遭受被訴威脅的，要在我方被訴前先行起訴，避免我方被訴后造成更大的損失。

（1）對涉及民營企業的糾紛項目，只要未對未來市場開拓產生影響基本要訴。

（2）對涉及山西的民營煤炭企業糾紛項目盡快起訴。

受宏觀經濟環境的不利影響以及國家和省強制淘汰落后產能的政策影響，及地方環境的影響，這些企業都將面臨停業或轉產，一旦注銷將形成死賬。

（1）對書面證據存在不足或瑕疵的項目進行法律指導。

（2）對書面證據完備且對市場維護影響較小的項目果斷要求法律維權。

（3）確定一批書面證據存在瑕疵或訴訟后對日后市場維護有影響的項目，按照市場化管理辦法，由專人負責清欠。

2016年以來的主訴案件的代理律師由各經營單位按照經濟性原則和屬地化原則進行選擇，但代理協議全部要求一般代理并風險代理。即起訴階段局各經營單位只需承擔訴訟費及律師差旅費、必要的辦案費用，最終的代理費用要在執行回款后按比例提付?！霸V而勝，勝而得”的要求，主要是避免證據準備不充分的情況下倉促訴訟，和提醒代理律師在訴訟全過程高度重視財產保全和執行回款。全年已進入法律程序的項目19個，總價款約6000萬元。當年已執行回款約2000萬元。

結論

我國的經濟在飛速發展，企業必須加快改革轉型進程，迎接更新的環境和挑戰，建立一個高效的法律風險防范體系是企業自身發展的需要，也是我國依法治國，創建和諧社會的要求。企業要建立高效的法律風險防范體系就要從思想上加強防范意識，從制度上完善防范措施，從而實現企業法律風險防范的全體總動員，幫助企業建立有效的風險防范制度并推進其實施力度，企業的房率風險防范體系就會成熟起來。

法律風險是一個動態變化的系統，隨著企業和社會的變化而變化，與此對應企業的法律風險體系也就必然要動態發展。企業要與時俱進，棄舊立新，從而具有更高的針對性、準確性，以內部治理結構和外部市場、法律環境變化為依據，在兼顧原則的前提下推陳出新，形成長期和諧有效的企業法律風險防范體系。

參考文獻：

[1] 劉光.論我國企業法律風險之防范.山東財政學院學報，2008（12）

[2] 梅濤.企業法律風險防范機制的構建.中外企業家，2011（6）

（作者單位：中國冶金地質總局三局法律處 山西太原 030002） （責編：若佳）endprint