充分發揮科技期刊在科技創新中的功能作用

宋先鋒

摘要：科技期刊發展與科技創新、科研論文產出息息相關，正相關則諸方相得益彰，反之則狀況百出。科技期刊滯后于我國科技創新的現狀，已經不能很好地體現科技期刊服務科技創新發展的本義，成為我國科技體系中的突出短板。深入分析我國科技期刊滯后于科技創新的危害與風險，可以找尋其崛起路徑，從而真正實現科技期刊為科學家服務、為我國學科建設服務的應有之義。

關鍵詞：科技期刊；科技創新；作用；影響力

中圖分類號：G239.2文獻標識碼：A文章編號：1003-0751（2017）10-0168-05

目前，我國出版發行的科技期刊數量僅次于美國，每年發表在世界一流科技期刊上的科技論文數量僅次于美國，我國高質量科研論文數量僅次于美國，我國科技論文的寫作者人數更或許是世界第一。事實證明，我國科研成果在全球科技版圖上迅速崛起，我國科研機構正在引領全球高質量科研產出的快速增長，然而，我國真正具有國際競爭力和影響力的科技期刊還很少，能夠像英國《自然》、美國《科學》那樣為國家的科技進步豪邁代言的刊物沒有幾家，我國的高水平科研論文大量外流，我國科學研究呈現出“儀器買進來、論文發出去”的兩頭在外的問題，科技期刊成為我國科技體系中的突出短板。究竟是什么影響了我國科技期刊的發展？筆者試從以下方面進行分析。

一、科技期刊在我國科技體系中的發展現狀

科技期刊發展離不開科技創新、科研論文的支撐。科技創新、科研論文產出、科技期刊發展三者息息相關。科技期刊的質量取決于一個國家的科技實力，科技期刊水平的高低很大程度上取決于科研能力的強弱。一個國家某個領域擁有很多的權威人士，自然某個領域就會強大，就會誕生這個領域高水平的期刊。然而，我國科技創新與科技期刊、科研論文之間的關系卻復雜多樣，既有適應協調的一面，也有不適應與不協調的一面。

1.我國科研產出水平基本上反映了我國科技創新水平

隨著我國創新型國家建設的持續開展，創新驅動戰略的持續實施，我國科技創新取得引人矚目的豐碩成果。我國科技創新發生了整體性、格局性的深刻變化，在深空、深海、深地、深藍以及對地觀測衛星、大飛機、導航、新材料領域實現了重大突破，科技對經濟社會發展的支撐作用日益明顯。總的來看，我國科技整體水平大幅提升，一些重要領域已躋身世界先進行列，某些領域正由跟跑向并跑、領跑轉變①。我國科技創新正處于從量的積累向質的飛躍、點的突破向系統能力提升的重要時期。

我國科技創新的大爆發促進了科研產出的迅猛發展，兩者發展速度基本相當。“自然指數2016新星榜”顯示，中國的科研產出數量首次超過美國，居榜單第一位。中國有40家科研機構進入全球科研產出增加最多科研機構100強，其中24家連續4年增幅超過50%。過去四年來，中國一直是自然指數中科研產出增加最顯著的國家，正引領全球高質量科研產出的快速增長。②我國科技發展日益縮小與美國等國的差距，在某些領域甚至實現了超越。

2.我國科技期刊發展緩慢不能有效服務我國的科技創新與科研創新

與科研論文在國際上令人矚目的表現相比，作為科技形象“代言人”的科技期刊質量、水平和國際影響力相對遜色，具有品牌效應的科技期刊較少，與我國科技事業快速發展的情況極不相稱，成為我國科技體系中的一個痛點。③

我國期刊一直在進步。湯森路透旗下的《期刊引證報告》ISI Journal Citation Reports（簡稱JCR）是期刊評價的重要工具之一。2017年JCR的《期刊引證報告》中，我國進入國際同領域期刊排名Q1區（前25%）的期刊數量由2016年的28種提升至38種，超過72%的本土期刊影響因子較2016年均得到了一定的提升，尤其高影響因子的期刊都呈現顯著的增長。但是，影響力的提升不能簡單地等同于期刊質量的提升。2014年，中國大陸共有170余種期刊被JCR引證報告收錄，中國SSCI期刊影響因子在2以上的期刊只有3種。2015年，收錄有8000種期刊的SCI數據庫，中國科技期刊被收錄的有148種，進入本學科領域總被引頻次排名前1/3行列的期刊只有25種。我國擁有龐大的SCI論文數量，而他國學者引用我國學者的比例卻非常低，甚至有近1/4的論文從來沒有被引用過。

相對而言，我國主辦的英文科技期刊在一定程度上比中文科技期刊要好，原因在于國內僅有的200多種英文科技期刊約有60%是被SCI收錄的，多數國內期刊影響因子都有不同程度上升。2016年統計顯示，中國科學院主辦的National Science Review躋身綜合期刊前5，影響因子為8分；Cell Research影響因子近5年持續上升，增至14.812分，高踞榜首。而相對我國科技期刊5300多種的總量，這樣的比例太小。我國高水平科技期刊的整體性缺乏影響了高水平論文在國內科技期刊上發表，高水平論文外流進而極大影響了我國建設具有國際影響力期刊的進程，成為我國期刊無法有效滿足我國科研成果產出的重要障礙。

3.提升國內科技期刊國際化水平進入戰略機遇期

隨著我國科技創新爆發式增長，我國支持科技期刊發展的政策力度也在加大，我國科技期刊迎來跨越發展的拐點。

自20世紀90年代中期以來，先后多個科技期刊管理部門設立專項資金，補貼資助部分重點期刊發展。國家自然科學基金委、中國科協、中科院是較早采取行動支持科技期刊發展的機構。國家自然科學基金委員會自1999年起設立了“重點學術期刊專項基金”，每年劃撥300萬元。中國科學院從1989年開始設立“科學出版基金”，以小額、廣泛的資助方式資助期刊，2004年以后改為將每年的學術期刊專項基金（約400萬元）用于對少數重點期刊的支持。中國科協2006年啟動的精品科技期刊工程項目為國內對科技期刊支持力度最大的支撐項目，其設立了沖擊國際知名期刊（A類）、爭創國內精品期刊（B類）、培育精品后備期刊（C類）項目④。2012年，中國科協又與財政部、教育部、中國科學院等機構共同實施了中國科技期刊國際影響力提升計劃，重在支持本土英文科技期刊（D類）項目。各類支持期刊發展的計劃，促進了各家主管主辦的科技期刊發展。2015年，國際上27個重要數據庫收錄中國期刊2428種，其中中國科協主管主辦期刊718種。總被引頻次、影響因子和綜合評價在本學科排名第一的期刊中，中國科協期刊均占50%以上。endprint

2014年，國家新聞出版廣電總局發布了《關于規范學術期刊出版秩序促進學術期刊健康有序發展的通知》，我國科技期刊迎來了跨越發展的拐點。根據新一輪的頂層設計，政府的支持政策更加清晰，經過資質認定、質量評估達標的學術期刊，將得到有區別的政策傾斜、政策扶持。

二、當前科技期刊發展面臨的新問題

1.不當的科研考核機制，導致大量好稿外流，我國科技期刊被邊緣化

當前許多單位和系統把在國際期刊上發表SCI和SSCI論文，與科研評價、科技獎勵、職稱評定相綁定，受這些政策刺激，我國優秀論文急速投向國際期刊。雖然多年來這種以發表SCI和SSCI論文來衡量學術成果的“一刀切”的做法飽受爭議，但在沒有找到一個更科學合理的評價考核方法替代之前，這種評價方法因其比“人治”更好而沿用至今，形成“唯SCI論文”的固化思維，嚴重影響了本土期刊水平的提升和國際化進程。

由于我國期刊被SCI收錄相對較少，越來越多的科研工作者只能選擇將其主要科研成果發表到被SCI收錄的國外期刊，他們往往首選把最優秀的論文投向國外期刊，質量相對較低或者不重要的論文投到國內期刊。⑤于是發表在本土科技期刊上的優秀論文越來越少，中文期刊尤其難以收到一流的、高影響力的研究論文。2000年到2014年，SCI收錄的中國期刊從59種達到139種，而發表在我國SCI期刊上被SCI收錄的中國論文中卻從40.73%降為不到20%，被SSCI收錄的中國論文中95%以上發表在國外期刊上。

這種科學研究的怪象，如同中國科學院汪品先院士總結的那樣，“外國人出題目，我們買國外的儀器去做，做出來的結果，發表在人家的雜志上，去支持人家的結論”。這種為他人做嫁衣而國內科技期刊“望稿興嘆”的現象，非常不利于我國創建國際一流的學術期刊。

2.大量撤稿使科研信用形象嚴重受損

過度強調SCI導致學術畸形、學術泡沫和學術腐敗。當受利益驅動、一味追求在高影響因子期刊上發表文章時，科研喪失了原本的純粹性，成為急功近利乃至造假等不端行為的溫床，導致科學界的“公地悲劇”一再上演。

2017年4月24日，發表在2012年至2015年的107篇中國醫學論文被世界最大學術出版機構之一的施普林格出版社旗下的《腫瘤生物學》期刊撤下，524名醫生造假名單曝光。一石激起千層浪，之前的種種造假導致的大批量撤稿重新激起各界的關注。大批量撤稿堪為災難性的國際丑聞，使我國的學術誠信受到極大影響。

這些公之于眾涉嫌造假的中國學者，其中不乏出自名校、名院的名醫。何以這么多名醫鋌而走險？核心論文是多數醫生規避不掉的硬指標，只有發表了所謂高水平的論文，才能得到各式各樣的利益。所以，為了追求更高的影響因子，部分一線醫生不惜進行學術造假，支付不菲的費用給專門做SCI論文代投甚至代寫的公司。適時而生的論文造假公司，則提供從論文構思、主題確定、內容組織、全文完善、發表支持等全程專業服務。

學術造假中還有國內的一些科技期刊。當用SCI之類的期刊來評價國內的科研成果成為一種導向后，一些國內科技期刊想方設法提高期刊的轉摘率和引用率，甚至建立“引用聯盟”、相互“友情”引用來提高各種檢索數據，地方期刊大多則淪落為職稱評定、晉升以及學位授予等開展服務的刊物。

3.論文發表的強勁需求招徠掠奪性期刊和多種趨利者

經過十幾年自上而下的推動，我國一步步成長為科研大國和“SCI大國”。隨著SCI發表數量的不斷攀升，部分期刊以學術之名大肆斂財的問題浮出水面，以下的三種情況值得警惕和關注。

第一，“掠奪性”期刊目光盯上科研經費。開放存取OA期刊是一種互聯網在線出版的學術刊物，由論文作者付費，審核通過后刊發，讀者可免費閱讀下載，極大滿足了論文刊發的需求。近年來，OA期刊、OA論文爆發式增長，同期數量增幅遠超傳統期刊。但是作者付版面費的模式，使許多國外學術出版商瞄準了這一巨大的利潤空間，他們快速發展OA期刊，盡量多地發表論文以收取更多的OA論文處理費，審稿標準通常降為“合理但沒有重要意義”，更有些OA期刊和論文造假公司默契合作，審稿流于形式，形成了專門針對我國作者的“職業化”造假鏈條，淪為“掠奪性”期刊，掠奪目標直指我國巨額的科研經費。據統計，2015年我國OA論文中標注的基金資助機構超過7000個，主要基金項目資助的論文份額中，國家自然科學基金約占51%，省市級各類基金約占16%，科技部各類項目約占15%，教育部各類項目約占15%⑥。然而我國作者在聲譽較差、影響力較低的OA期刊所發表的論文數量相對更多。

第二，國外數據庫出版商掠取暴利。我國大量高水平的論文發表在國外期刊上，我國科技工作者卻不能免費使用這些文獻。科技文獻信息是科技創新發展不可缺少的重要支撐條件。為提升我國科研的科技文獻保障能力，支持科研的創新發展，我國購買了大量國外重要科技文獻數據庫，然而數年來，國外科技期刊及其全文數據庫的價格不斷提高，有的出版商全文數據庫的價格連續多年以百分之十幾的幅度上漲，造成圖書館外文科技期刊訂購費用迅速膨脹，已經嚴重威脅到我國科研單位科技文獻資源的可持續保障。個別國際期刊出版商，甚至利用自己的壟斷性地位⑦，所提出的漲價幅度超過了任何產品價格的合理增長范圍，成為掠取壟斷暴利的工具，不斷遭到我國業界的呼吁和抗議，已經成為我國科技發展的阻礙，同時也造成財政的極大浪費。

第三，國外出版集團逆向辦刊爭搶作者。許多世界性、實力雄厚的出版集團相繼創辦了中文科技期刊，到國內拉作者、搶資源、占市場，使得本土科技期刊面臨傳播逆差的巨大壓力，發展空間進一步受到擠壓，給科技期刊國際化制造更多障礙。我國與國際科技期刊的差距進一步拉大，使得國內科技期刊更加窘迫。

三、充分發揮科技期刊功能作用的路徑分析

1.樹立辦刊自信，實實在在服務科技與創新endprint

科研靠創新取勝，論文靠內容取勝，學術期刊要回歸學術的本色，從而形成一個良性的學術生態環境，樹立我國良好的學術形象。

高質量科研成果由高水平的研究決定，好的科研論文來自實實在在的科學研究。學術需要長時間的積累，需要借鑒前人的成果、方法、經驗，方能站在巨人肩膀上有所創新發展。我國科技期刊要從“量產大國”轉向與國際一流期刊看齊，沒有什么靈丹妙藥，學術期刊唯有踏踏實實，認認真真，發揚創新精神、企業家精神、工匠精神，做學術的守護者，不異化為金錢所驅動。國外優秀科技期刊的誕生和發展有其外部有利環境因素，同時也是辦刊者歷經幾十年甚至上百年堅持努力的結果。我們要想把科技期刊辦成在世界上叫好的期刊，就必須持之以恒，敬畏學術，保持學術良心，樹立良好信譽，構建有公信力的學術誠信體系，吸引實實在在做研究的學者向其投稿，才能留住國內優秀稿件，吸引國外優秀稿件，真正為我國學科建設服務。

2.提高期刊影響力的政策要統籌兼顧

一是要著眼長遠，在高度重視自辦英文期刊的同時，不忽略中文期刊的均衡發展與普遍提升，在盡快推動形成精品期刊群的同時，不忽略促進普通期刊的全面提升。近些年，我國政府不斷加大支持科技期刊的力度，在一定程度上促進了科技期刊的發展。但歷史原因造成我國期刊出版單位過于分散、規模小，發展水平參差不齊，多數期刊不具備盈利能力，得不到有力支持的期刊在生存邊緣掙扎。除了期刊自身要進行編委與主編的改組、運行機制改制、落實同行評議外，也需要政府加大對科技期刊的資助力度，包括政策支持、資金投入等。目前，我國支持英文學術期刊發展的政策力度大于支持中文學術期刊的力度，科技期刊影響力提升計劃連續多年支持英文學術期刊，而專門支持中文期刊的國家重點學術期刊建設工程尚未正式啟動，實際受益的只有獲得出版政府獎期刊獎和“百杰期刊”的獲獎期刊。但我國學術期刊整體質量的提升，不是僅僅靠部分精品學術期刊的努力就能完成的，一定要讓占據科技期刊多數的、質量評估一般達標期刊都能享受普惠政策，不斷進步成長為精品學術期刊，才能補齊我國科技期刊的短板，真正實現提升我國學術期刊服務科技的能力。

二是要從國家宏觀層面加強引導，鼓勵提倡科研人員在國際和本土科技期刊發表高水平論文平等對待。科研考核機制也應該對本土科技期刊有傾斜政策，在課題審批、職稱晉升等方面加重中文科技期刊的分量，鼓勵甚至“法定”國內優秀期刊在科技成果評價中的地位，如建立重大科研成果在中國期刊首發制度、構建人才評定的本土期刊論文傾斜體制、設立科技論文國家級獎勵制度等，從制度上確保國內科技期刊能在第一時間刊發我國重大、基礎和前沿的科研成果，為打造我國國際頂級期刊奠定基礎。

3.廢除單一評價指標慣例，建立豐富多元的科研評價體系

科研評價指標是科技工作者的重要導向，科研工作者的投稿意愿往往受到科研評價導向的影響。科學研究是復雜的，學術期刊學科眾多，衡量其學術水準也是非常復雜的工作。評價學術論文不能簡單劃一，過分指標化。過度地依賴某種顯性的、量化的指標，以發表論文為導向，唯SCI影響因子、核心期刊馬首是瞻的價值取向，已經在很大程度上阻礙了我國的科技創新，必須進行調整。

調整科研績效考評政策，制定彈性的、多維度的績效考核措施。弱化學術評價中的功利色彩，將影響因子等期刊影響力指標與論文評價適度分離，設計不同指標、綜合指標評估人才和期刊，加強科學共同體在學術評價中的重要作用，重視科研成果的創新意義和應用價值，消除“指標驅動的研究”，鏟除追風式科研、短平快科研、碎片化科研等的土壤。

廢除唯影響因子傾向，消除影響因子在科研工作中的種種不當用途。在制定績效考核政策過程中，既要考慮高影響國際論文的重要性，又要兼顧發表在國內期刊上高質量論文的影響力。要充分認識到SCI收入范圍十分有限，不同學科、專業的科技期刊被SCI收錄的差異，不同學科之間影響因子的差別，作者、地區間引用文獻的差異，影響因子與學術影響力實際上存在的偏差，SCI文章引用情況與某人或某單位學術水平的區別。在各類評審中不再單純地看期刊的影響因子，而是重在研究結果水平本身，將科研人員的注意力重新聚焦在文章本身的價值上，讓期刊把注意力從為影響因子服務中解放出來，重新回歸為科學家服務，為我國學科建設服務。

4.更加廣泛深入地利用互聯網，積極融入全球學術開放進程

科技期刊編輯出版的大趨勢是更加廣泛、深入地利用網絡技術，推動傳統媒體和新興媒體融合發展，積極融入全球學術開放進程。

在國際上，開放科學正成為歐美科研政策的新焦點，歐盟推出的Horizon2020規劃，計劃投入800億歐元，打造基于數字開放理念的科研創新體系。歐盟已經要求其資助科研項目的研究數據對公眾開放。一些世界級的學術機構如歐洲核子研究理事會（CERN）已開始構建開放數據存儲庫，學術出版商如Plos和Nature也開始嘗試科研試驗數據出版。“開放獲取”的OA期刊，得到了歐美科學界和政府的廣泛支持，如德國斯普林格Sringer和荷蘭的Elsevier出版集團，日本和韓國甚至將其作為評價國際性期刊的標準之一。⑧

然而我國幾乎沒有真正的OA期刊，經審批的純電子版期刊很少，大多期刊是電子出版與紙質出版并存，規模小、集約化程度低，國際影響力不足。中國學術出版界需要理性對待OA發展中出現的一定數量的以斂財為目的掠奪性OA期刊現象，積極融入全球學術出版體系。2014年，中國科學院和國家自然科學基金委員會發布了強制性OA政策。中國科學院科技期刊開放獲取平臺已經收錄了180種期刊，十幾個主要一級學科的專業刊和若干個專題刊在中國知網等大型數字平臺上進行整體傳播。

集約化、規模化發展是提升學術期刊競爭力的必然要求。我國的學術期刊需要從分散走向集約，避開期刊管理的體制性障礙，把各刊優勢資源相對集中，進行專業化重組和數字化編排，建立以我為主的科技期刊在線發布系統及全文數據庫，實現期刊內容的開放存取（OA）和在線發布，這是實現我國專業化、數字化轉型和集約化發展的必由之路。endprint

注釋

①趙志耘：《我國科技整體水平大幅提升》，《人民日報》2017年6月4日。②參見《自然指數2016新星榜發布》，《中國科學報》2016年7月28日。③潘希：《中國科技期刊走向何方》，《中國科學報》2013年2月28日。④《中國科協等期刊資助情況匯總》，新浪博客，http：//blog.sina.com.cn/s/blog_54f7cb080100nkz1.html，2010年11月27日。⑤蘇新寧、王東波：《中國優秀學術論文急速外流的原因及應對策略》，《河海大學學報》（哲學社會科學版）2016年第8期。⑥程維紅、任勝利：《世界主要國家SCI論文的OA發表費用調查》，《科學通報》2016年第61期。⑦張國：《世界最大出版商遭到萬名科學家集體抵制》，《中國青年報》2012年7月6日。⑧任翔：《學術出版的開放變局：2014年歐美開放獲取發展評述》，《科技與出版》2015年第2期。

責任編輯：沐紫

Give Full Play to the Functions of Sci-tech Periodicals

in China′s Science and Technology System

Song Xianfeng

Abstract：The development of sci-tech periodicals is closely related to scientific and technological innovation and the output of scientific research papers. The relevant parties complement each other when positively correlated； otherwise it would produce complicated problems. China′s sci-tech periodicals lag behind the development of scientific and technological innovation of China for quite a long time， so they could not well serve the scientific and technological innovation of China， which has become a prominent short board in the system of science and technology in China. This paper analyses hazards and risks of the status quo of China′s sci-tech periodicals， and seeks ways to make sci-tech periodicals rise in China， hoping to make them truly serve scientists and researchers， and serve the discipline construction of China.

Key words：sci-tech periodicals； scientific and technological innovation； function； influenceendprint