上海科技成果轉化中介服務優化思路

張仁開/文

科技成果轉移轉化離不開科技服務業的支撐。加快科技成果轉化中介服務發展，是促進創新價值實現、培育新經濟增長點的重要舉措，是實現科技創新引領產業升級、推動經濟向中高端水平邁進的關鍵一環，對于深入實施創新驅動發展戰略、加快推進上海建設全球影響力的科技創新中心具有重要意義。

一、上海科技成果轉化中介服務的發展現狀

上海科技服務體系建設起步于20世紀80、90年代，是在政府統籌規劃和大力扶持的背景下逐步形成的，行業整體發展經歷了“科技振興”戰略背景下的萌芽期（1978-1994年）和“科教興市”戰略背景下的形成期（1995-2005年）兩大時期，現已穩步進入“創新驅動發展”戰略背景下的成長期（2010年至今）。特別是隨著上海建設具有全球影響力科技創新中心建設戰略的全面推進，上海科技服務體系步入了一個快速發展的通道；面向科技成果轉化的中介服務，更是迎來了快速發展的新時期。

（一）涌現了一批專業化、市場化的服務機構

上海目前已初步形成科技成果轉化過程中所需的科技服務體系，較好地發揮了專業化、網絡化和社會化功能，涌現了一批比較知名的科技服務機構，如盛知華公司、國家技術轉移東部中心、上海技術交易所、上海技術市場辦公室、部分科技社團組織、高校及科研院所的技術轉移機構、科創365科技成果轉化綜合服務平臺等等。

在專業技術服務方面，全市現有40家國家級重點實驗室，還有包括生物、信息技術、節能環保、裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等大類的專業技術服務平臺1193個。上海研發公共服務平臺共擁有1103家加盟機構、49.5萬注冊用戶；累計集聚了7092臺/套大型科學儀器設施、700多名資深專家、科技文獻、科技數據、研發實驗基地等各類科技資源，形成了12家技術創新服務平臺、73家專業技術服務平臺、16個區以及53個園區、行業協會服務站點等為支撐的服務體系，對外服務量累計達5284萬次，門戶網站累計訪問量達2億人次。同時，還按照“面向產業、需求導向；創新機制、盤活存量；政府引導、多方參與；明確權益、協同發展”的原則，以支撐產業發展為目標，面向企業技術創新共性需求，整合產學研優勢資源，依托轉制院所、科技服務類企業、事業單位及高校等資源優勢單位，已經評定并正式授牌了12家市級產業技術創新服務平臺和116家市級專業技術服務平臺。

在孵化轉化服務方面，上海已形成了包括創業苗圃、創業孵化器以及各類創業園區、科技園區等不同類型、覆蓋科技企業整個生命周期的科技創業基地體系。截至2015年，全市共有國家級科技企業孵化器34家、國家級創業孵化示范基地2個，市級科技企業孵化器107家，市級創意產業集聚區87家，留學人員創業園11個。

在投融資服務方面，目前上海共有各類金融服務機構1049家，其中銀行業236家、證券業136家、保險業319家、地方政府監管類金融機構136家、外資金融機構代表處222家，外商投資股權投資管理企業42家、認繳注冊資本1.58億美元；創業投資機構238家，管理總資本占全國比重達38%，創業風險投資及私募股權投資對高新技術投資額近600億元；全市共有62家小額貸款公司，注冊資本總額超過53億元；已有6家村鎮銀行開業，另有2家村鎮銀行獲批籌建；已有40家融資性擔保機構獲審核通過，其中已有擔保機構重新確認登記32家，新設融資性擔保公司8家；共有上海聯合產權交易所、上海技術交易所等8家產權交易機構。

在知識產權服務方面，目前，上海共有專利代理機構總數62家；會計師事務所274家，行業業務收入總量達到70億元，占全國行業收入總額的五分之一。

在科技社團組織方面，上海市科學技術協會擁有近200個科技社團，市級學會、協會190余家，區級學會、協會累計超過700家。作為科技社團，市科協近年來通過開展科技成果評價、專利信息服務、建設院士專家工作站等方式，在促進科技成果轉化方面進行了不懈探索，積累了一些經驗。

（二）形成了可復制可推廣的科技服務新模式

近年來，全市促進成果轉化的科技服務業呈現出專業化、平臺化、集群化的新趨勢，一些服務機構通過探索實踐，在服務成果轉化中形成了可復制可推廣的運作模式和經驗。

1.專業化的平臺型服務模式：科創365

作為一家由民營企業出資創辦的科技成果轉化公益平臺，“科創365”從2016年4月上線公測，到2016年12月底在“全國知識產權工具大比武”中，作為上海唯一參賽平臺，榮獲“最具創新力工具獎”；“科創365”通過凝聚各方力量，在科技創新與體制機制創新的“雙輪驅動”中持續發力，推動科技成果由“紙”變成“錢”。目前，“科創365”歸納整理了1985年以來全國1500萬條專利數據，41.5萬條企業數據，實現了知識產權和科技成果的海量高效檢索。只要輸入人名，發明人專利、相似專利、同單位專利、單位信息、公共評價等，6秒鐘5個問題即刻查清。而手機客戶端“科技優優”，更是實現了“一機在手，全國知識產權全聚攏”。從需求發布、需求審核、匹配推送，到方案反饋、對接合作、項目完成，“科創365”成為了一個提供增值服務、跨地區、跨行業、跨部門、能為用戶提供技術支持和質量保障的、基于網絡的現代化信息平臺。它的一筐式資源檢索、多維度知識脈絡分析、全方位科技查新服務，使得從事創新活動的企業和個人快速有效對自己所需要的資源進行檢索、引用和開發，創新效率大大提升。

2.樞紐型的功能性平臺模式：國家技術轉移東部中心

國家技術轉移中心號稱“平臺中的平臺”。國家技術轉移東部中心是由國家科技部和上海市政府共同推進設立的區域技術轉移平臺，2015年4月23日正式揭牌，落地灣谷科技園。目前已成立3大運營公司平臺，分別是上海東部科技成果轉化有限公司（上海技術交易所有限公司（籌））——形成技術交易基礎功能平臺，上海全國高校技術市場有限公司——主攻全國高校技術市場，上海灣谷科技發展有限公司——搭建國際創新收購平臺。東部中心以上海為起點，在長三角區域、甘肅、新疆、新加坡、荷蘭、英國、美國、俄羅斯等地鋪設50個技術渠道。對標全球科創中心建設，與國際技術轉移機構強強聯手，設立北美分中心、歐洲分中心、新加坡分中心。承建張江波士頓企業園，與MITcba深度合作，開展技術合作和交流；在英國倫敦建設成果轉化平臺，荷蘭建設并購平臺，新加坡建設技術交流平臺。圍繞長三角區域發展和一帶一路戰略，簽約長三角省市合作機構近20家、分中心建設5個、企業需求庫2000余條。促成上海高校、科研院所和企業與長三角地區技術合作7項，交易合同額3339萬元。聯合11家國家技術轉移區域中心發起成立了中國技術轉移聯盟。

一是服務高校、科研院所等創新策源地。目前，東部中心高校平臺公司已與10余所高校簽約，管理成果庫300余項，已完成高校詢價體系初級版本，完成10個高校的詢價體系報告。

圖1 盛知華公司知識產權全過程管理流程圖

二是成為集聚技術轉移服務機構的平臺。東部中心通過創新券等政策工具，引導企業引用外部智力資源，目前已集聚近60家市場化、專業化科技中介服務機構，圍繞技術搜索、知識產權運營、科技戰略規劃、CTO培訓等八大服務，對接30余家企業服務需求。

三是形成了八大特色服務。東部中心針對不同企業主體成果轉化需求，開發企業開放式創新、軟著陸中國計劃、高校科研成果轉移轉化、東部智庫、東部資金池、東部行業服務包、東部眾創空間、東部實驗室八大特色服務包，服務國內外各類機構和企業數百余家，涉及項目及科技成果近千項。

3.市場化的專業機構服務模式：盛知華公司

自2007年成立以來，盛知華公司促成中科院上海生命科學院（以下簡稱“上海生科院“）與國內外領先企業達成了多宗技術成果轉化合作或交易，合同金額已經超過上億美元。其成功的根本原因在于：

一是建立了成果轉化的專業化運作模式。在知識產權、成果轉化及與企業合作等方面制定了全面的規章制度和工作流程，建立了由“發明→評估→增值→專利→發展→市場→許可/轉讓→談判→合同”等步驟組成的專業化工作鏈，把提高專利質量和技術的商業價值作為工作重心，在此基礎上進行專業化的市場營銷和商業談判，從而做到從發明披露到最終轉化的全程管理，保證了專利質量，有效促進了科研成果轉化。

二是采取了合理的利益分配機制。目前，公司推動上海生科院的科技成果轉化，基本不采取轉讓成果所有權的形式，而是采取許可（包括獨占與非獨占）方式，以獲得許可費的形式實施轉化，大多數的許可項目都有銷售收入提成，也有一部分是用技術入股企業的方式轉讓。在科技成果轉讓收入中，50%獎勵給發明人，10%分配給知識產權與技術轉移中心，其余部分在上海生科院和下屬研究所之間進行分配；股權收入部分，先由上海生科院持有，個人不持股，只在變現后再將上述同樣比例的等量現金獎勵到個人。這樣的收益分配方式極大地調動了發明人、研究所以及知識產權與技術轉移中心各方的積極性。

三是擁有專業化的知識產權管理與技術轉移工作團隊。先是聘請一位在美國著名研究機構從事多年技術轉移工作、有著豐富經驗和出色業績的專家擔任中心的負責人。另外，面向國內外招聘人才，聘用一批基礎較好的人才，提供高水平的法律和商業方面的強化培訓和實戰練習機會，在專利法及其應用、發明評估、市場營銷商業技能、專利和技術價值評估、合同法及各類合同審閱、商業和法律談判技巧等方面進行深度強化培訓，并在工作實踐中進一步培養和鍛煉，不斷提高團隊的業務水平和工作能力。

（三）構建了比較完善的科技服務和成果轉化政策體系

近年來，國家、上海市、區三級政府在促進科技服務業和科技成果轉化方面實施了一系列重要舉措，出臺了多項促進科技服務業和科技成果轉化的相關政策。

在國家層面，2011年經國務院批準，財政部在中關村國家自主創新示范區開展了中央級事業單位科技成果處置和收益權管理改革試點。2013年9月，改革試點范圍從北京中關村擴大到武漢東湖、上海張江和安徽合蕪蚌等國家自主創新示范區。2014年7月2日，國務院常務會議提出要在國家自主創新示范區有關中央級事業單位開展為期一年的科技成果使用、處置和收益管理改革試點；隨后，財政部、科技部、國家知識產權局聯合發布了《關于開展深化中央級事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點的通知》。新修訂的成果轉化法已于2015年10月1日正式實施，國務院還出臺了相關的配套政策，重點包括完善科技成果的市場化定價機制、強化對成果完成人和轉化工作做出重要貢獻人員的激勵、進一步完善科技成果處置、收益和分配制度、進一步完善科研成果評價體系和加強科技成果報告和信息發布工作等5個方面。通過加大加快大學、科研機構的成果向企業、向社會轉化的速度，轉化的效率以及轉化的利益機制分配，將高校和科研機構的潛力釋放出來，讓科研人員的創新性、創造性成果走向社會，服務產業升級和調整。

在上海，2015年5月發布的《關于加快建設具有全球影響力的科技創新中心的意見》明確提出要“完善科技成果轉移轉化機制”，“下放高校和科研院所科技成果的使用權、處置權、收益權”。同年9月14日，市政府常務會議通過了促進科技成果轉化的“20條”，著力從體制機制上突破產學研脫節瓶頸，合力解決科技成果轉化“最后一公里”問題。在國家和市級相關政策的推動下，各區也積極探索科技服務業和科技成果有效政策措施，例如：閔行區提出要構建國家科技成果轉移轉化示范區，針對當前科技成果轉移轉化過程中的瓶頸問題，通過搭建各類功能型平臺等方式，打通科技成果轉移轉化的通道；推動創新源頭的成果轉化，打造軍民融合的開放創新，推動高新技術產業的集聚，探索實踐可復制、可推廣、在全市乃至全國具有示范意義的成果轉移轉化模式和體制機制改革經驗。

（四）產生了良好的服務效益和社會影響

在政府、市場和各類創新主體的共同推動下，上海科技創新成果的轉化應用呈現出良好的發展勢頭。通過應用最新的技術成果，不斷推動城市產業結構的優化升級和經濟效益的提高。統計顯示，2000-2014年上海共形成應用技術成果27956項，其中23649項已經推廣應用，推廣應用的科技成果占比達84.59%（表1）。另有資料表明，截止2014年，上海共批準市級高新技術成果轉化項目9897項，其中2014年認定高新技術成果轉化項目643項，涉及單位548家，落實成果轉化項目扶持資金6.84億元（累計52.45億元），獲貸款貼息261.74萬元（累計16449.94萬元），實現銷售收入969億元（累計12393億元）。

表1 上海應用技術類科技成果轉化情況（2000-2015年）

二、上海科技成果轉化中介服務存在的問題及不足

隨著成果轉化“三部曲”的落地，上海加大了科技成果轉化的力度，完善了成果轉化的新機制、新通道、新模式、新政策，為科技服務業發展帶來了前所未有的機遇，也提出了更多更高的要求。但是，與國內外相關區域或城市（如北京、深圳、香港、紐約、東京等）相比，上海科技服務業和科技成果轉化在規模、生態、管理等方面還存在不少問題和差距。

（一）制度創新不足

首先，由于管理體制的限制，科技創新及服務資源往往分別隸屬于不同部門或者不同地方，同一領域的資源也被不同的部門所管理。由于彼此之間缺乏有效的溝通與協調機制，容易造成科技工作條塊分割、多頭管理，形不成合力；再加上各部門和地區之間信息共享的制度尚未建立，出現一方面資源大戶手里資源的大量積壓、另一方面用戶對科技資源有強烈渴求的矛盾現象。

第二，缺乏促進科技資源共享的運行機制，不注重以市場手段推動技術進步，沒有形成科技資源共享的多元化投資運行體系。于是，科技資源管理與共享的社會中介組織就沒有了生長的土壤；而西方發達國家在發展科技、進行資源共享的過程中，十分重視科技中介組織的作用，中介組織由于有市場內驅動力，因此能充分發揮轉化過程中的主動性和創造性。

第三，政策創新不足。近幾年，各級政府密集出臺了一系列支持成果轉化和技術轉移的措施，尤其是新的成果轉化法出臺、各地相關法規和條例發布，為破解成果轉化鏈上的政策障礙，加快科技成果轉化速度，提高轉化成功率，奠定了良好的基礎。但是，因上述法律和行動方案的效果尚未顯現，目前的科技創新生態還不夠完善，如科技成果轉化的人才和人員培育、成果信息平臺搭建、轉化服務能力整合等方面有待實質性改進；政府宏觀調控職能著力點還存在越位、缺位、錯位現象；相對科技成果轉化涉及的多環節過程、多參與主體的復雜性和個性化而言，

現有政策對于成果轉化全方位發展所遇問題的針對性不強。

（二）市場培育不規范

上海服務于科技成果轉化的市場機制不夠完善，缺乏精準的技術成果孵化平臺，協同合作機制尚未形成，與領先國家或全球知名科創中心的科技創新生態差距較大。精準服務要求科技服務機構及人員至少具備服務意識、發現問題的專業眼光、解決問題能力等素質，事實上，科技服務機構和人員專業素質能力的參差不齊；科技轉化服務機構普遍呈現“小、散、弱”的特點，服務機構總量偏小。由于科技成果轉移轉化溝通渠道的缺乏，導致當前企業與科研機構存在嚴重的成果信息不對稱。大量沉睡技術不能給企業，企業需要的技術找不準方向，直接影響科技成果轉化。

（三）產業組織不健全

科技服務業總體規模偏小，對GDP的拉動作用還未能有效顯現。服務企業集群、龍頭企業匱乏，服務能級不高，科技服務業服務能力不強，對科技成果轉化的促進作用有限。各類服務機構能力參差不齊，孵化轉化類機構資源結構相對單一，企業化運作程度不一。技術產權市場專業化水平不斷提高，但也存在服務板塊行政色彩濃厚、缺少全局性長遠規劃、基礎設施不夠完善、信息資源交流機制不夠順暢的問題。服務行業分布集中，產業匹配仍有缺口。服務行業主要集中于制造業、信息傳輸、計算機服務和軟件業，而環保技術、生物醫藥等急需的科技服務并沒有得到滿足。

（四）高層次專業人才集聚不充分

科技服務業發展的第一資本是人力資本，第一資源是人力資源，第一要素是知識要素。科技服務業人才隊伍的快速和健康發展，對于推動科技成果的產業化、科技創新的廣度化和深度化，以及促進經濟社會的發展都發揮著重要的作用。科技中介服務需要綜合性的跨界人才，需要有科學、法律和商業的復合背景的人才，然而目前上海這類人才十分匱乏。例如，技術轉移服務中，發達國家通常是以自然科學博士或碩士為起點，然后加上工商管理或法律方面的高級學位，再有3-5年的工作經驗，才能應對技術中介服務的需求。在我國具備這種能力和水平的人才幾乎沒有。一些科研院所、大學培養出來的優秀科技服務人才，又由于本身的體制機制問題，造成人才被跨國公司等高薪聘走。

由于科技成果轉化服務專業化隊伍人才建設和培育跟不上發展需求，科技成果主要供給方的高校和科研院所內部，沒有也不太容易形成專業的轉化團隊，很多高校和科研院所的成果轉移機構掛靠科研管理部門，以行政服務為主，缺乏專業的成果轉化能力，在供需對接、交易洽談、合同簽訂方面都沒有形成常態化的工作機制；而社會化的民營科技專業服務機構，雖經近幾年飛速發展，但相對于海量需要的科技成果轉化服務，仍顯極度缺乏。

三、優化上海科技成果轉化中介服務的對策建議

（一）培養匯聚復合型的科技服務人才

科技成果轉化中介服務的發展關鍵在人才。科技成果推向市場，由“紙變成錢”的過程是需要“包裝”的，目的是通過“包裝”讓市場上的投資者能夠真正理解、讀懂技術的市場前景，這就迫切需要一批既專業又懂得營銷的科技服務人才。科技成果轉化對復合型人才的需求非常緊迫，科技成果轉化人才需要較高的綜合素質，既要懂科研、懂法律、懂商業，還要具備熟練整合利用科研、法律、商業企業管理等多方面知識的綜合業務能力。因此，上海應把培養匯聚復合型的高端人才作為推進科技服務業發展的重要抓手，培養造就宏大的科技成果轉化中介服務人才隊伍。

第一，更新觀念，將科技成果轉化人才和科研人才同等對待。目前，國內普遍存在“重科研人才輕服務人才”的現象，這對科技服務人才的成長是不利的。事實上，從人才的要求、工作的內涵來看，科技成果轉化人才的重要性絲毫不亞于科研創新人才，但在國內，科技服務業人才的工資收入明顯低于科研人員，科技服務人才在職稱評定、科研評價等方面也往往處于不利地位，而在美國等發達國家，從事成果轉化人員的待遇是教授平均工資的2倍。

第二，依托人才計劃，助力科技服務專業人才成長。實施各類人才計劃是加快人才成長成才的重要舉措。針對目前國內人才計劃幾乎都是針對科研創新人才的現實，在現有的人才計劃中增加科技服務業人才的資助專題，或者設立一些專門面向科技服務業的人才計劃，加大對科技服務人才的資助力度，為科技服務人才的成長營造良好氛圍。

第三，加強專業培訓，提升科技服務人才綜合素質。科技服務需要綜合素質較高的專業人才，科技服務業人才不僅要有技術分析和邏輯判斷能力，還要懂財務、金融、技術，更要掌握商業談判的技能，這些綜合素質的養成和提高，需要政府管理部門組織提供各類培訓、加大培養力度。對此，政府管理部門可以探索成立上海知識產權學院等專門針對科技服務業人才培養培訓的機構，加快專門人才的培育。

（二）集聚專業化、國際化的科技服務機構

專業化、規模化、國際化的科技服務機構是科技服務業的主體，也是提升科技服務業核心競爭力和國際影響力的關鍵依托。上海發展科技服務業，首先要培育一大批科技服務機構，特別是在上海建設具有全球影響力科技創新中心的過程中，尤其要鼓勵科技服務機構加強資源共享和協同發展，加強國際交流與合作，培育具有全球影響力的服務品牌。

一要推動科技服務機構的協同化發展。做好人才、品牌、服務能力等行業資源的整合共享，培育集聚一批規模化的科技服務機構。政府管理部門可以牽頭組織一些交流對接活動，促進服務機構之間、服務機構和企業之間對接；也可以通過對接會等形式，讓銀行深入了解一批專業能力強的專利評估公司等科技服務機構，推動科技服務機構與銀行，特別是國有商業銀行的合作，從而讓更多的科技型中小企業能憑借專利獲得銀行貸款。

二要推動科技服務機構的專業化發展。服務機構要注重為企業提供增值型的專業化服務，不僅僅向企業推介有價值的技術和成果，還要力求為企業提供融資方面的配套服務，要鼓勵傳統知識服務業向現代高端知識服務業發展；服務機構不僅僅以專業的知識產權服務科技企業發展，還要疊加更多的其他功能，如以投資入股的方式為企業提供服務，與被服務的企業實現利益綁定、共同成長，服務機構本身則可以在企業成長過程中獲得收益，實現專業化、高端化發展。同時，著力推動“互聯網+科技服務業”的發展，支持科技服務機構依托互聯網提供專業化服務，形成“互聯網+科技服務業”的新業態和新模式。進一步加大政府支持力度，深入實施稅收優惠政策，將科技服務機構的業務納入“四技”合同的免稅范圍，從而支持它們盡快做大做強。

三要推動科技服務機構的國際化發展。在上海建設具有全球影響力科技中心的過程中，要把科技服務機構打造成為拓展上海科技創新國際影響力的樞紐和節點。政府要加大扶持力度，引導和支持科技服務機構國際聯系和業務，搶占科技服務價值鏈的高端環節，形成國際影響力。

（三）優化科技服務發展的產業生態環境

優良的產業生態環境是科技服務業發展的重要保障。促進科技服務業發展，政府的主要功能就在于維護和造就科技服務產業發展的良好環境。

一方面，要著力創造和激發服務需求，引領科技服務業發展。政府部門對科技服務業的支持政策要與科技研發項目進行綁定，如國家產業化專項要明確對專利信息利用的匹配，從而激發企業的知識產權服務需求，為科技服務業發展創造市場需求。探索實施科技服務業示范引導項目，對一些重大科技創新項目要明確提出相關的知識產權服務質量要求，從而引導科技服務企業在服務重大科研項目中實現自身發展。同時，政府部門組織實施的科技創新項目要以市場結果為導向，這樣才能真正激發項目實施過程中的知識產權服務需求，為科技服務企業提供機會。

另一方面，要大力優化市場競爭環境，規范科技服務業發展。政府管理部門要著力做好服務市場的規范引導，通過制定服務項目驗收標準或質量控制標準等，引導服務機構提升服務質量，避免惡性競爭。