關于創新效率的文獻綜述

胡金蕾

摘 要：本文對中國創新效率進行了理論界定，并對創新效率的評價方法和評價指標、特征和影響因素的實證研究進行回顧與評述。結果發現，創新效率在我國雖呈緩慢提高趨勢，但依舊處于較低水平；擴大企業的規模，增加外資的進入和改善我國創新環境都會提高我國區域創新效率。

關鍵詞：創新效率；評價特征；影響因素

創新效率是創新投入產出的轉化率。創新效率的高低綜合反映了一個區域、行業或者企業創新能力的高低，進而成為評價其能否持續、快速發展的重要標準。進入21世紀以來，尤其是在經濟發展必須依靠創新的背景下，我國對科技創新投入力度明顯加大，隨著對科技創新研究的不斷深入，學者研究發現，要想推動我國區域科技水平的提升，一方面政府要大力支持地方科技投入量，增加科技投入的規模；另一方面，更要強調政府對科技創新的投入所帶來的創新效率的高低。因此，研究如何提升我國創新效率至關重要。

創新效率常用的衡量方法和指標

創新效率的評價方法

在20世紀60年代學者Sehmookler （1966）就提出過創新效率的問題，之后很多學者對創新效率進行了大量的研究，國內學者大都將創新效率定義為創新資源的投入與產出之比，反映的是單位創新資源對創新產出的貢獻程度，本文沿用了這一觀點。在現有文獻中，對創新效率的測度使用較多且廣泛的是前沿分析法，在測算創新效率的過程中，根據是否需要設定生產函數形式和估計參數，可以將前沿分析法分為以參數估計為代表的隨機前沿方法（SFA）和以非參數分析法為代表的以數據包絡分析法（DEA）。其中，SFA法通常可以測算影響創新效率變量的影響程度，但是DEA法并不能直接實現，它通常需要借助Tobit模型來分析影響創新效率的因素。

其中白俊紅等（2009）、牛澤東等（2012）、龐瑞芝等（2012）、朱承亮等（2012）、鄔龍、張永安（2013）、李晨光和張永安（2014）等采用了SFA法測算創新效率；馮宗憲等（2011）、肖仁橋等（2012）、樊華等（2012）、韓晶等（2013）、馮志軍（2013）、喬威威（2014）、高遠帆等、榮婷婷（2015）使用了DEA法測算創新效率。

創新效率的評價指標

在投入指標方面，桂黃寶（2014）、余冬筠等（2014）、朱承亮等（2012）、韓晶（2012）、曹霞等（2015）、董曉慶等（2014）選取了R&D;活動人員折合全時當量、研發人員數（比重）、R&D;中科技活動人員（比例）和R&D;支出資本存量等人力資本投入；桂黃寶（2014）、牛澤東等（2012）、余冬筠等（2014）、白俊紅等（2009）、韓晶（2012）、李紅錦等（2013）、董曉慶等（2014）選取了R&D;經費內部支出（比例）和科技活動經費支出（比重）作為物力資本投入；桂黃寶（2014）和李紅錦等（2013）選取了新產品開發經費支出和應付科技人員薪酬作為資金投入。

在產出指標方面，桂黃寶（2014）、朱承亮等（2012）、韓晶（2012）、余冬筠等（2014）、趙樹寬等（2013）、樊華等（2012）、曹霞等（2015）、董曉慶等（2014）選取了專利申請量（比例）、科技論文數、專利授權量、新產品銷售收入（比例）和新產品產值（比重）作為創新效率的研發產出指標；牛澤東等（2012）、朱承亮等（2012）、樊華等（2012）將新產品出口額、技術市場成交合同金額和綜合能耗產出率作為經濟效益產出指標。

創新效率的特征

創新效率的區域特征

白俊紅等（2009）研究結果顯示目前我國整體研發創新技術效率仍處于較低水平，東部地區的創新技術效率高于中西部地區的創新效率，總體的創新效率增長緩慢，技術進步成為科技創新的主要動力。余泳澤、劉大勇（2013）研究表明創新效率的每個階段都呈現出東部地區高于中西部地區的特征，特別是在科技研究效率上表現更加明顯，同時各階段創新效率均具有非常明顯的空間相關性。余冬筠等（2014）認為在一些經濟發達的地區如東部地區的創新效率可能會低于經濟發展較為緩慢的地區，而一些經濟不發達的地區可能會有更強的創新成長空間和創新能力。曹霞和于娟（2015）研究結果顯示，我國區域創新效率存在很大的區域一致性，各省市之間創新發展很不平衡，因此，提升我國區域創新效率是非常有必要的。此外還有樊華、周德群（2012）、張江雪、朱磊（2012）、馮志軍（2013）、韓晶等（2013）研究了中國創新效率的區域差異。

創新效率的行業特征

牛澤東、張倩肖（2012）發現裝備制造業技術創新效率隨時間變化呈現緩慢遞增趨勢，裝備制造業的總技術創新效率與規模效率皆獲得了較大改進，但仍處于低效率水平。鄔龍、張永安（2013）研究表明，信息技術產業的創新效率每年都在增加且增加得較為迅速，醫藥產業的創新產品轉化效率與信息技術產業相比而言比較低，并且缺乏市場競爭力和創新動力，但是其技術創新效率較高。洪嵩（2015）發現政府研發資助對航空航天器制造業和醫藥制造業有顯著的正向影響，但是會降低其他三個行業的創新效率，而企業研發投入會增加醫藥制造業的創新效率，降低其他行業的創新效率。此外還有肖仁橋等（2012）、趙樹寬等（2013）、李晨光，張永安（2014）、桂黃寶（2014）、馮志軍、陳偉（2014）等對創新效率行業特征進行了研究。

創新效率的企業特征

龐瑞芝等（2012）研究發現創新型試點企業的創新效率偏低并出現“倒N”形波動下降情況，研究類企業創新產品的創新效率相較于其他工業企業而言較低，其主要原因是因為產品轉化為商品的轉換率較低；而技術密集型行業內的一些企業創新效率往往會低于資源密集型行業內的企業創新效率。吳延兵（2012）認為國有企業創新效率和創新能力低于非國有企業。孫曉華等（2013）發現外資企業和港澳臺投資企業的創新效率會很高，但是內資企業的創新效率比較低。此外還有李政等（2014）、肖仁橋等（2015）對創新效率的企業特征進行了研究。

創新效率的影響因素

企業規模

肖興志和謝理（2011）應用To-bit模型考察戰略性新興產業內部企業的創新效率發現，企業規模的不同會導致其對創新效率的影響也會不同，并且研究發現企業的規模與其創新效率之間表現出倒U型的非線性比例關系。牛澤東、張倩肖（2012）認為企業規模的提高是促進裝備制造業技術創新效率改進的主要原因。肖仁橋、錢麗、陳忠衛（2012）研究表明，企業規模對知識創新效率影響顯著。趙樹寬（2013）研究發現由于吉林省高技術產業的企業規模效率總體偏低，因此其高技術企業的創新效率也很低。戴魁早、劉友金（2013）認為企業規模和經濟績效是高技術產業創新效率的影響因素。桂黃寶（2014）認為從我國高技術產業創新效率影響因素來看，企業規模具有顯著的正向影響。

政府政策

馮宗憲、王青、侯曉輝（2011）實證表明，政府創新資源的投入會減少創新活動中規模效率的增加，但是與技術效率之間沒有表現為顯著的負相關。余冬筠（2014）研究發現：政府政策性資助對企業、科研院所和高校的創新，產生了各異的作用。樊華、周德群（2012）研究發現：政府影響力對科技創新效率具有負向影響效應。史焱文、李二玲李、小建（2014）發現政府財政支持力度與農業產業集群企業創新效率存在顯著的正相關關系。

環境因素

張江雪、朱磊（2012）研究表明：環境因素有利于各省份工業企業技術創新效率的提高。嚴紅（2010）認為創新環境是導致各地區科技創新效率差異的主要原因。韓晶、宋濤、陳超凡、曲歌（2013）實證發現科技創新環境和環保規制會提高區域創新效率。桂黃寶（2013）認為地理鄰近性對高技術產業創新效率具有顯著的負向影響。范斐、杜德斌等（2013）研究表明創新地理位置的不同、科技環境的差異及科技資源稟賦等因素都會對區域效率差異有很大的影響。

外資進入

成力為等（2010）創新性地將外資的引進化為了不同的類型，并根據劃分的類型計算了不同的FDI對區域創新效率的影響程度，結果表明，所有類型的外商直接投資都對高新技術產業的創新效率有正向影響，但是結果并不顯著。孫瑋等（2010）認為外商直接投資對高技術企業創新效率的影響在長期中逐漸體現。鄭韓晶（2012）研究發現，外資的進入會對綠色創新效率產生顯著的正向影響，表明外資的進入可以推動創新效率的提高。慕強（2011）的實證結果表明外資進入激發了相同行業內企業的競爭力，尤其是民族企業的競爭壓力明顯增大，企業迫于生存會增加研發投入資金，最后促進了創新效率的發展。

此外，還有還有很多學者發現R&D;經費支出和R&D;人員投、勞動者素質、高等教育發展水平、市場化程度等都對我國創新效率有影響。

總體討論

創新效率評價方法以DEA和SFA及擴展為常用，評價指標主要分為投入指標和產出指標，投入指標包括人力、物理和資金三方面；產出指標指研發產出和經濟效益產出兩方面。創新效率具有區域特征、行業特征和企業特征這三個特征，區域的不同、行業的不同及不同性質企業的創新效率都具有不同的特征。影響因素中，較大規模的企業有利于創新效率的提高，政府支持效應模棱兩可，環境的改善和外資的進入都對創新有利。

從上述總結可以看出，對創新效率進行研究時，效率測度包含自主創新和引進創新效率，但實際操作很難從產出角度區分技術引進還是自主創新引致的效率變動，大部分學者們多數從技術創新角度選擇研發創新產出變量，并沒有全面地涵蓋廣泛的創新內涵。并且，大部分學者是針對不同地區、不同行業的創新效率進行分析的，這些分析大多為對創新全要素生產率進行的分解和分析，這種分析多為靜態分析，沒有考慮到將創新效率靜態與動態相結合起來分析。在對創新效率影響因素進行分析時，雖然有很多學者從不同的方面分析了影響創新效率的原因，但是影響創新效率的其他因素如創新主體的不同和產權風險這些方面仍然缺乏研究。

（作者單位：廣西大學）

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