建立長效協同創新激勵機制的影響因素分析

胡智惠,紀利娟,支鳳生

（淮陰工學院,江蘇 淮安 223001）

在科技發展的大潮中,市場競爭離不開科技支撐,企業和高校之間的協同創新是一種必然趨勢。高校的一大社會功能就是科學研究,在這里,匯聚了協同創新的必要條件,例如：高學歷、高水平的教師隊伍,專業化、合理化的學科分類,先進前沿的科研設備,系統化、全面化的理論基礎。協同創新過程中,高校是主要的創新力量的供給者,而且居于核心地位。企業是協同創新中另一大主體,也是協同創新的主要需求主體,協同創新因為企業的需求而發生和存在,又成為協同創新得以發展的動力源泉。企業能夠提供其他主體所不能提供的資源,諸如最新的市場供需信息、大額資金支撐、對抗市場金融風險以及成果轉化的動力等優勢資源。

高校協同創新需要多方參與、多方協同,本身是一個復雜的系統工程。在高校協同創新過程中,欲達到系統創新的可持續發展狀態,使各方抱有強烈的意愿加入協同創新主體,建立長效的協同創新激勵機制是必不可少的條件,而激勵不足正是建立長效的激勵機制面對的主要問題。高校協同創新是一個多方努力的過程,政府、高校以及企業的參與意愿和積極性都在不同程度上影響著協同創新的激勵機制。那么,建立長效協同創新激勵機制的影響因素可以從以下幾個主要方面來分析：

一、高校的激勵收益水平

高校在協同創新過程中所獲得的收益主要依靠固定收益和協同創新成果分享的收益,我們將其視為高校的激勵收益。還有一種收益,例如利用廉價科研資源進行投機所獲得的收益,我們視為消極合作收益,不能視為激勵收益。成果給企業帶來的盈利和收益是企業收益的主要來源。

從目前來看,協同創新過程中高校科研人員的固定收益水平并不高,如果能夠提高高校的固定收益,對于減少其消極合作有著積極作用。促進高校主動參與協同創新的積極性,主要還受到其在創新中帶來的成果及企業收益的分享比例的影響。如果這個比例高校認為是合理可行的,高校參與協同創新的積極性和主動性將會大大增加。

目前,協同創新過程的利益分配多是企業占主導地位,高校對于協同創新的成果及利益缺乏索取權,這在很大程度上影響了高校參與的積極性。協同創新需要多方努力才能順利開展,但是現實中,企業的一些行為損害了高校的利益。協同創新過程中,企業的誠信與否主要靠社會的監管體系,但是目前社會的誠信體系和稅收體系不是非常完善,還存在企業的投機行為。再加上在合作的過程中,高校很難對企業生產經營的真實情況有所了解,市場的第一手信息無法獲得,對于科研成果產生的真正效益的真實性無從考證,在以后協同創新的成果及利益分享時很難享受到應得的利益。高校的知識產權和科技成果,一些企業通過低價獲得轉讓,損害了高校的利益。這些因素直接對高校參與協同創新的主動性和積極性帶來消極影響。

二、政府的有效支持

政府是促成高校和企業協同創新的激勵主體,是協同創新激勵機制有效的落實與開展的基礎。政府作為激勵主體有其特殊性,是多重角色的扮演者,在協同創新過程中既是政策的制定者,又是法律法規的頒布者,同時擔負著管理監督的職能,向企業和高校提供信息,并對高校和企業之間的關系進行溝通和協調等。政府能否給予有效的支持,將對協同創新產生至關重要的影響。國家相關政策中指出：國家鼓勵企業事業組織、社會團體及其他社會組織和個人向高等教育投入。這表明政府在政策方面鼓勵企業積極和高校進行合作,但在實施過程中應該如何從稅收、融資、政策優惠上給予實際支持還沒有做出具體詳盡的規定,導致企業得到政府的經濟激勵,從而導致參與協同創新的積極性大大下降。

對于高校而言,政府的支持也沒有得到很好的發揮,沒有對一些缺乏科研資金的高校給予經費資助。成果的轉化需要資金支持,由于資金短缺,論文和研究樣品成為一些研究的表面成果,無法進行市場化的推進。

三、對科研人員的激勵方式

在協同創新過程中,對于科研人員的激勵方式主要是一定時期內短期效益所取得的報酬和長期的協同創新達成的利益分配激勵方式。

在協同創新過程中,科研人員參與研究的積極性和競爭性直接受到激勵方式的影響。如果采用合理的報酬激勵方式,針對不同情況采用不同的薪酬制,完善的薪酬評價體系將會提高科研人員的積極性與競爭性。高校對于科研人員的激勵方式主要還是圍繞研究取得的成果,例如：論文、專利的數量和級別,合作經費的多少,成果獲得的獎項的數量和級別。但是,這些激勵方式圍繞的指標通常沒有體現項目能取得的效益和市場價值及是否能夠轉化的市場前景,導致其技術成果在技術市場得以成交的可能性降低。

四、協同主體的利益訴求不同

參與協同創新的主體都有各自不同的利益訴求,這種利益訴求得以滿足就能成為促成協同創新的動力,否則將會成為制約協同創新開展的阻力和瓶頸。激勵問題中的核心就是協同主體的利益問題,協同主體能夠從中獲得認為是合理的利益分配,才能使協同創新過程得以順利開展。

對于企業而言,目標就是追求利益最大化,企業也意識到科技創新對于企業發展的重要性,科技成果轉化成生產力,成為企業占領市場的強大支撐力量。但是,企業同時也意識到協同創新的投入存在風險因素,也會使協同創新工作停滯不前。再加上企業有時沒有意識到協同創新需要持續性發展,容易產生追求短期利益的行為,從而影響協同創新的延續性和長期性,影響協同雙方的積極性。

高校參與協同創新的主體是高校教師,而教師參與協同創新的目的大多是為了在合作中取得利益和自身發展,例如：獲得的研究經費,追求自身學術成就和自我價值的實現,取得的成果將有利于教師的職稱評定,但是對研究成果的市場應用價值及后期推廣則基本不予考慮。高校在協同創新過程中也需要投入大量的人力、物力和財力,這對高校而言也是一筆不菲的開支。

五、創新能力的影響

企業的優勢在于成果轉化快、效率高,擁有較為充足的創新資金,能夠獲得最新的市場信息及動向,具備豐富的市場營銷和應對風險的經驗。高校的優勢在于擁有大量的專業人才、扎實的理論基礎、先進的科研設備、前沿的理論研究。企業收益和科研創新能力的高低呈現正向關系,由此可見,提升科研創新能力對于提升企業收益的重要性。如果能夠在協同創新過程中有效地提升科研創新的能力,企業的投入得到更大的利益回報,不僅能夠大大提高企業參與協同創新的積極性和主動性,同時也能夠提高高校教師的科研創新能力,更是對社會的科技創新作出了貢獻。

企業更多注重的是應用型研究,注重研究成果的轉化及應用市場。但是從我國目前的協同創新情況來看,面臨的主要問題就是存在著普遍的創新動力不足和創新能力較低。企業缺乏高校所具有的優勢,創新能力較低,需要借助參與協同創新來彌補企業創新能力的不足。但是企業自身創新能力較低,在協同創新過程中無法有效監督協同創新的過程,這使得企業參與協同創新陷入矛盾的境地。高校和企業參與協同創新的利益訴求各不相同,協同過程中的投機和缺乏誠信的行為容易出現,這也在很大程度上影響了協同創新的順利開展,投入大,產出小,創新能力未能提高,科技創新水平和效率一直處于低位,在很大程度上導致科研資源的浪費,同時也對企業和高校自身的科研創新技術能力的提高不利。

六、企業的有效監督

有些高校在協同創新過程中利用信息不對稱使用投機行為,從而達到更多的收益,這種情況被稱為高校在協同創新中的消極合作,直接影響協同創新的成果。所以,企業缺乏對協同創新的有效監督成為企業積極參與協同創新的阻力。信息不對稱是導致企業不能有效監督協同創新過程的重要原因,如果企業采取有效監督的手段,使信息不對稱的現象得以改善,同時也能夠減少和避免高校出現消極合作的現象。

七、成果的權益及歸屬

協同創新的成果的權益和歸屬關系到教師的科研成果和企業后期的權限問題,所以,在協同創新激勵機制上,不可避免地要面對協同創新成果的權益和歸屬問題。協同創新的成果凝聚了多方的努力和付出,而且還關系到利益問題,所以成為企業和高校關注的焦點。通常,協同創新的成果的權益和歸屬,我國法律規定主要依據合同約定來裁定。但是,在實際操作中,為了達成協同創新的目的或者參與協同創新的經驗不足,經常會出現一些模棱兩可的合同條款。例如：類似于“成果歸甲乙雙方共享”這一類條款,或者合同條款過于簡單,沒有寫清楚雙方的責任權利,如果雙方日后在成果的歸屬權上產生糾紛,往往各執己見,都為自己爭取利益。協同創新合同中必須對成果的權益及歸屬作出明確規定,清楚寫明歸屬于哪一方,避免后期產生糾紛和爭議。