構建開放型經濟新體制的方向與趨勢

趙瑾　申恩威　張寧

[摘要] 根據中央提出的構建開放型經濟的目標要求、總體框架和主要內容，十九大以后，構建開放型貿易新體制，應重點構建進口開放型新體制、跨境電子商務新體制、探索建設自由貿易港等；構建開放型投資與金融新體制，應營造更優的外商投資環境、深化對外投資體制改革、深化外匯管理體制改革等。

[關鍵詞] 開放型經濟 開放型貿易新體制 開放型投資新體制 開放型金融新體制

[中圖分類號] F121 [文獻標識碼] A [文章編號]1004-6623（2018）02-0023-06

[作者簡介] 趙瑾（1965 — ），女，山東安丘人，中國社科院財經戰略研究院國際經貿研究室主任，研究員，博士生導師，博士，研究方向：國際經濟、國際貿易理論與政策；申恩威（1957 — ），遼寧開原人，中國社科院財經戰略研究院國際經貿研究室，研究員，博士生導師，博士，研究方向：跨國公司、國際貿易；張寧（1978 — ），河北石家莊人，中國社科院財經戰略研究院國際經貿研究室，執行研究員，博士，研究方向：國際貿易、國際投資。

一、開放型經濟新體制：

目標要求、總體框架與主要內容

（一）目標要求

根據《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》、《中共中央國務院關于構建開放型經濟新體制的若干意見》（下稱《意見》），構建開放型經濟體制的總體目標是，“加快培育國際合作和競爭新優勢，更加積極地促進內需和外需平衡、進口和出口平衡、引進外資和對外投資平衡，逐步實現國際收支基本平衡，形成全方位開放新格局，實現開放型經濟治理體系和治理能力現代化，在擴大開放中樹立正確義利觀，切實維護國家利益，保障國家安全，推動我國與世界各國共同發展，構建互利共贏、多元平衡、安全高效的開放型經濟新體制”。

十八大提出，我國經濟體制改革的核心問題是處理好政府與市場的關系。構建開放型經濟新體制，具體來說是：1個建立，3個形成。即建立一個新機制，形成新模式、新格局、新優勢。

一是建立市場配置資源的新機制。通過建立公平開放、競爭有序的現代市場體系，資源全球高效配置，充分利用國際國內兩種資源，充分利用國際國內兩大市場。

二是形成經濟運行管理新模式。為更好地發揮政府作用，按照國際化、法制化的要求，政府要營造良好的法治環境，依法管理開放、依法行政、依法監管。

三是形成全方位開放新格局。對內，在繼續實施西部開發、東北振興、中部崛起、東部率先的區域發展總體戰略基礎上，重點實施京津冀協同發展戰略和長江經濟帶戰略；對外，堅持自主開放與對等開放原則，實施自貿區戰略和“一帶一路”。推動東西雙向開放，擴大內陸沿邊開發開放。

四是形成國際合作競爭新優勢。以創新驅動為導向，以質量效益為核心，包括產業、區位、營商環境和規則標準等在內的綜合競爭優勢。不僅包括由產業、區位構成的硬優勢，而且包括營商環境、規則標準在內的軟優勢。

（二）總體框架和主要內容

為了構建互利共贏、多元平衡、安全高效的開放型經濟新體制，《意見》的總體框架著眼于貿易、投資、金融三大領域，擴大國內與國際兩大空間，建立支持和安全兩大保障機制。

1. 三大領域：重在體制機制創新

（1） 投資領域，核心是推進外商投資管理體制改革、完善境外投資管理體制。在“引進來”方面，主要是創新外商投資管理體制，推進準入前國民待遇加負面清單的管理模式，在開放中加強監管。在“走出去”方面，主要是建立促進“走出去”戰略的新體制，推進境外投資便利化。主要內容包括：健全備案為主、核準為輔的境外投資管理體制，提高便利化水平；加強境外投資的事前服務引導及事中事后監管和保障。

（2） 貿易領域，核心是培育外貿競爭新優勢，構建外貿可持續發展新機制。培育外貿競爭新優勢，即將過去由勞動力數量帶來的成本優勢，轉變為以人力資本、技術、品牌、質量、服務為核心的競爭新優勢。大力發展跨境電子商務等外貿新業態。通過促進貨物貿易與服務貿易協同發展，以及體制機制創新，構建我國外貿可持續發展新機制。完善貨物貿易管理體制，包括建立便利跨境電子商務等對外貿易新業態的管理體制；探索國際展品、藝術品、電子商務快件等特殊物品的監管模式創新；全面實施國際貿易“單一窗口”和通關一體化，加大貿易便利化改革力度；探索建立規范外貿經營秩序新模式等。健全服務貿易管理體制，包括建立健全服務貿易促進體系，推進服務貿易便利化和自由化，著力擴大服務貿易規模；健全服務貿易統計制度；完善服務貿易監管模式，建立服務貿易綜合監管服務平臺等。

（3） 金融領域，構建開放安全的金融體系。擴大金融業對外開放的同時，必須構建安全的金融體系。《意見》提出的內容包括擴大金融業開放；推動資本市場雙向有序開放；建立“走出去”金融支持體系；擴大人民幣跨境使用；完善匯率形成機制和外匯管理制度。

2. 擴大開放的區域布局：擴大國內與國際兩大空間

優化我國對外開放區域布局。一是對原有的對外開放格局提出了新的任務。如完善內陸開放新機制；培育沿邊開放新支點；打造沿海開放新高地；擴大對香港、澳門和臺灣地區開放。二是建設若干自由貿易試驗園區，對接國際高標準的貿易投資規則進行體制創新，開展壓力測試。

擴大我國對外開放的國際區域布局。一是加快推進“一帶一路”建設。二是拓展國際經濟合作新空間，如堅持世界貿易體制規則等。

3. 擴大開放的保障機制：構建和完善支持與安全兩大保障機制

一是加強支持保障機制建設。如實施開放的人才政策；打造對外開放戰略智庫；做好人文交流和對外宣傳。二是建立健全開放型經濟安全保障體系。包括貿易、投資、金融三大領域，如完善外商投資國家安全審查機制；建立“走出去”風險防控體系；構建經貿安全保障制度；健全金融風險防控體系。

二、開放型經濟新體制：實施路徑與成效

為了加快構建開放型經濟新體制，我國相繼從建設上海等11個自由貿易試驗區、北京市服務業擴大開放綜合試點、構建開放型經濟新體制綜合試點試驗、實行粵港澳服務貿易自由化四大路徑著手。試點的目的是形成一批可復制、可推廣的經驗。

（一）上海等自由貿易試驗區

為了構建與國際規則相銜接的開放型體制機制，從2013年開始，我國先后分三批建設自由貿易試驗園區。

11個自貿區的建設都是以制度創新為核心，以可復制可推廣為基本要求，但不同試驗區戰略定位各異。如上海自貿區的定位是我國進一步融入經濟全球化的重要載體，打造中國經濟升級版；天津是成為京津冀協同發展高水平對外開放平臺、全國改革開放先行區和制度創新試驗田、面向世界的高水平自由貿易園區；廣東是粵港澳深度合作示范區、21世紀海上絲綢之路重要樞紐和全國新一輪改革開放先行地；福建是深化兩岸經濟合作的示范區、面向21世紀海上絲綢之路沿線國家和地區開放合作新高地。上海自貿區經過3年的體制創新，已經有一百多個成果復制推廣。

（二）北京市服務業擴大開放綜合試點

北京市提出了由 “6+1”擴大開放格局和5大配套支撐體系組成的《總體方案》。“6”，主要是發揮北京市服務業發展的優勢，聚焦科學技術、互聯網和信息、文化教育、金融、商務和旅游、健康醫療六大重點服務領域擴大對外開放，“1”是指對外投資，即深化對外投資管理體制改革，加快我國企業“走出去”步伐。通過建立5大配套支撐體系（優化社會信用環境、改革市場監管模式、創新高端人才聚集機制、加大金融保障力度、提高通關便利化水平），形成 “引進來”與“走出去”雙向開放的服務業對外開放基本格局。

與上海等自貿區的園區開放不同，北京市服務業擴大開放綜合試點是國內唯一一個產業開放，特別是服務業擴大開放試點。試點措施以落實首都城市“四個中心”功能定位、促進京津冀協同發展為核心，以擴大服務業對外開放、深化供給側結構性改革為路徑，分四個階段穩步推進。兩年多來取得了顯著成效。

（三）構建開放型經濟新體制綜合試點

為落實《意見》相關要求，2016年5月，國家決定在濟南、南昌、唐山、漳州、東莞、防城港6個城市，浦東新區、兩江新區、西咸新區、大連金普新區、武漢城市圈、蘇州工業園區6個區域，開展為期2年左右的構建開放型經濟新體制綜合試點試驗（下稱試點試驗）。

試點的總體目標是：在全國選擇12個城市、區域，通過試點試驗，在市場配置資源新機制、經濟運行管理新模式、全方位開放新格局、國際合作競爭新優勢等方面形成一批可復制、可推廣的經驗和模式，進一步拓展我國對外開放的廣度和深度，為“十三五”時期基本形成開放型經濟新體制，開創全方位開放新局面，打下堅實基礎。

試點一年來，12試點市和區域結合各自特點，積極探索創新，取得了明顯成效。主要體現在簡政放權新模式、投資合作新辦法、外貿發展新體系、金融服務新舉措、協同開放新機制、全方位開放新格局六個“新”上。

（四）粵港澳服務貿易自由化

2013年，《中共中央關于全面深化改革若干重點問題的決定》在構建開放型經濟新體制中，明確提出：“要擴大對香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區開放合作。”2015年5月，為擴大對香港、澳門、臺灣地區開放，《意見》進一步提出：“發揮港澳地區的開放平臺與示范作用，深化內地與港澳更緊密經貿關系安排，加快實現與港澳服務貿易自由化。”

內地與香港、澳門CEPA服務貿易協議是內地首份參照國際標準，以準入前國民待遇加負面清單方式簽署的自由貿易協議。其主要特點是，開放的管理方式：由過去正面清單方式轉變為以準入前國民待遇加負面清單的方式；開放的地域：為今后內地與香港、澳門實現服務貿易自由化積累經驗，創造條件；開放的廣度：根據WTO的分類，在160個部門中，廣東向香港、澳門開放153部門，占比達到95.6%；開放的深度：采取正面清單開放的領域，香港新增27項，澳門新增24項，其中，對個體工商戶新增開放84個行業，累計開放行業達130個；采取負面清單的部門134個，其中，132個部門實行保留限制性措施。

三、構建開放型經濟新體制：

未來發展趨勢與方向

習近平總書記在中共十九大報告中指出：開放帶來進步，封閉必然落后。中國開放的大門不會關閉，只會越開越大。強調要推動形成陸海內外聯動、東西雙向互濟的全面開放新格局。構建開放型經濟新體制，未來改革應著力從貿易、投資、金融三大領域著手。

（一）構建開放型貿易新體制舉措

1. 構建開放型出口新體制

重點加快推動我國出口由規模速度型向質量效益型轉變，應從以下幾方面著手：一是加快推動出口由貨物為主向貨物、服務、技術、資本輸出相結合轉變；二是加快將出口優勢由價格優勢為主向技術、品牌、質量、服務為核心的綜合競爭優勢轉變；三是將出口的增長動力由要素驅動為主向創新驅動為主轉變；四是大力發展服務貿易，提高服務貿易在貿易中的占比；五是推動全球經濟治理地位由遵守、適應國際經貿規則為主向主動參與國際經貿規則制訂轉變。

加快調整出口商品結構，優化勞動密集型產業出口，加快發展技術密集型產業出口，不斷提升出口商品中的技術含量，推動國際出口市場結構調整。繼續調整服務貿易的內部結構，提高生產性服務貿易以及新興服務貿易在服務貿易中的比重。促進服務貿易和貨物貿易協同發展，培養我國外貿發展的新動力。不斷提升勞動密集型產品對“一帶一路”沿線的出口，利用基礎設施建設的重要機遇，促進中國大型機械設備、技術等出口。加快傳統機電產品出口的同時，擴大高新技術產品出口。向沿線國家開放中國市場，充分利用“一帶一路”建設的機遇構建開放型出口新體制。以更加積極主動的姿態參與甚至主導國際貿易新規則的制定，在新規則制定中獲取更多的利益。

培育貿易新業態新模式，推進貿易強國建設。加快提升出口產品技術含量，運用現代技術改造傳統產業，提升勞動密集型產品質量、檔次和技術含量，推動傳統產業向中高端邁進。加快培育外貿品牌，推動有條件的地區、行業和企業建立品牌推廣中心，推介擁有核心技術的品牌產品，鼓勵企業創立品牌、有實力的企業收購品牌，大力培育區域性、行業性品牌。采取多種方式，加大中國品牌海外推介力度，采取包括海外并購、自身培育等多種方式提升品牌。支持企業開展商標和專利的國外注冊保護，開展海外維權。

2. 構建開放型進口新體制

應體現“開放、平衡、適度、多元”特征，實現如下目標：優化資源配置、促進國內技術進步、增加有效供給、滿足國內生產生活需求，提高產品質量，推進創業創新和經濟結構優化升級，有利于用好外匯儲備，促進國際收支平衡，提升開放合作水平。

調整進口結構。保障能源資源安全需要動態的分階段進口政策體系。確保糧食進口安全，并適當擴大多種非糧食產品進口，提高國內消費者的福利。在保證食品安全的前提下，加大對國外高質量食品的進口。調減消費品進口關稅，合理增加一般消費品和中高級日用消費品進口。大力發展服務貿易進口，擴大服務貿易進口規模，優化服務貿易進口的結構，不斷提高金融保險服務、信息服務和其他服務的進口比重和規模。加大包括專利服務、個人、文化與創意服務方面的進口，以及技術密集型服務進口。

提高進口貿易便利化水平，大力發展進口促進平臺，有效管理非傳統進口，促進消費回流。抓緊修訂完善科教用品和科技開發用品進口稅收政策。加強知識產權保護力度和保護機制，鼓勵各級政府通過完善市場環境強化知識產權保護機制。鼓勵企業增加研發投入，形成以企業為主體，由市場驅動的“產品技術創新和產業技術升級”體系。

3. 構建開放型跨境電子商務新體制

完善電子商務支付結算管理。一方面要鼓勵跨境電商支付平臺的健康有序規范發展，另一方面也要逐步完善電商支付結算的管理和監管，使跨境電商支付結算能夠為跨境電子商務的快速發展提供有力的支撐和保障，為跨境電商新體制的形成打下堅實的基礎。

完善優化海關監管。制定頒布跨境電商海關執法，使海關監管做到有法可依。建立跨境電子商務進出口檢驗監管的新模式，加速發展與海關聯網的跨境貿易電子商務綜合服務平臺。加強海關對跨境電子商務的信息化統計、分析和管理。

完善信用體系。加快建立跨境電子商務認證體系，對從事跨境電商業務的企業進行逐一認證。健全信用登記，確保跨境交易方身份信息的可靠性。將跨境電子商務平臺的中小企業信用等級和融資緊密結合，讓中小企業自覺加強信用建設，杜絕欺詐等行為。

建設綜合服務體系。加快海外倉的建設步伐，加強對跨境電子商務平臺和從事跨境電商中小企業的融資服務。建設完善移動金融安全可信公共服務平臺，制定相關應用服務的政策措施。

4. 賦予自由貿易試驗區更大改革自主權，探索建設自由貿易港

在設立的11個省市（區）自由貿易試驗區內，給予各地區深化改革開放的更大自主權，大膽探索貿易管理體制改革、海關管理及衛生檢驗檢疫體制改革、外商投資準入前國民待遇加負面清單管理模式、商事制度改革、知識產權保護體制改革以及政府公共服務與事中事后監管體制改革等，探索出適合在全國不同地區擴大開放的可推廣、可復制的體制機制。

隨著自由貿易試驗區改革開放探索經驗日益成熟，國家將會進一步擴大自由貿易港探索范圍，包括上海港、天津港、廣州港、青島港、大連港、寧波港、海口港、防城港等，把港區內對外開放和貿易自由化便利化水平提高到更高水平，政府對國際貿易與投資的限制更少，提供的貿易投資公共服務更加周全、營商環境相對更優、市場規則與法律制度更加貼近國際高標準，樹立起中國現代化開放型經濟體制的樣板。自由貿易試驗區和自由貿易港的改革探索必須符合我國國情和國家發展利益，既不能保守也不可開放過頭。

5. 以“一帶一路”倡議與建設為引領，構建陸海內外聯動、東西雙向互濟的全面開放格局

以“一帶一路”倡議與建設為引領，深化經濟體制改革和國家機構改革。以創新、協調、開放、綠色、共享為理念，為充分發揮市場在資源配置中的決定作用和更好發揮政府作用，應深化經濟體制改革，建設現代化經濟體系，深化黨和國家機構改革，建立人民滿意的服務型政府。科學處理公平與效率關系，以人民為經濟發展的中心，通過共同發展，實現共同富裕，讓廣大人民共享發展成果。

以“一帶一路”倡議與建設為引領，形成區域協調開放新格局。加快實施自由貿易區戰略，優化區域開放布局，加大西部開放力度，推動我國對內開放與對外開放、內陸開放與沿海開放、東部開放與西部開放協調發展。

以“一帶一路”倡議與建設為引領，推動中國經濟與世界經濟深度融合。科學謀劃開放布局，把握好全面開放與重點開放的節奏，防范開放風險，維護開放安全，開創對外開放新局面、新模式、新路徑。堅持開放發展和親誠惠容理念，堅持共商共建共享原則，協同推進戰略互信、經貿合作、人文交流，促進國內國際要素有序流動、資源高效配置、市場深度融合。以企業為主體，實行市場化運作，推進同有關國家和地區多領域互利共贏的務實合作，打造陸海內外聯動、東西雙向互濟的全面開放新格局。

（二）構建開放型投資新體制舉措

1. 進一步提高外商投資自由化便利化水平，營造更優的外商投資環境

以新發展理念改革和創新利用外資政策。全面實行準入前國民待遇加負面清單管理制度，大幅度放寬市場準入，擴大服務業對外開放，給予外資更大程度的市場化、自由化和便利化權利。實行高水平的貿易和投資自由化便利化政策。保護外商投資合法權益，凡是在我國境內注冊的企業，都一視同仁、平等對待。鼓勵外資公司主動承擔社會責任，做對社會、環境、員工友好、有益和有貢獻的負責任跨國公司，防止出現嚴重違法或不良行為。及時修訂和更新有關涉外法律法規，外資管理工作逐步從事前審批轉向提高優質公共服務和事中事后監管。

改善營商環境和創新環境。營造穩定公平透明、可預期的營商環境，降低市場運行成本，提高運行效率，提升國際競爭力。清理并減少各類檢查和罰款，建立涉企收費目錄清單制度。完善知識產權保護相關法律法規，加大知識產權侵權違法行為懲治力度。提高對外資企業公共服務水平，為外資企業發展提供優質的公共服務和營商環境，把中國打造成營商環境更優的外商投資最佳目的地，為外國企業、機構、人員對華交流合作提供便利。

優化利用外資結構。擴大外國在華證券、債券及信貸等間接投資的規模，提高非直接投資比重。放松對境外合格機構投資者的限制，放寬外商對國內企業或業務項目的兼并收購限制，允許或鼓勵外資參與國有企業重組改革，促進國有企業跨國公司化。在確保國有資產不流失的前提下，將國有企業重組改革作為擴大開放和吸引外資的重要舉措，特別是對一些負債率高、重組盤活難的僵尸企業要積極吸引外資兼并重組。

利用外資要與區域經濟協調發展。利用外資要與我國各地區及區域總體發展戰略、主體功能有機銜接，促進沿海、內陸、沿邊開放優勢互補，充分發揮各地區比較優勢。推動東部及沿海地區外資企業產業結構轉型升級，率先邁向產業中高端，實現利用外資從追求“量”到追求“質”的轉變。著力提高中西部、沿邊省區利用外資的吸引力，帶動落后地區產業以及城市化發展。

2. 深化對外投資體制改革，促進“走出去”與國際產能合作

堅持“引進來”和“走出去”并重，積極與主要投資伙伴國商談投資保護協議，完善雙邊投資保護機制和風險預警機制，促進雙向投資。推進對外投資由核準制向備案制轉變，進一步簡化對外投資核準、審批程序，統一歸口管理對外投資和國際合作。下放審批權限，增強金融服務、財務服務、法律服務、咨詢服務以及安保服務對對外投資發展的促進作用。

建立健全對外投資管理、監管、保險、稅收以及相關服務的法律法規。進一步完善和細化對外投資企業的所得稅政策，加強國際間稅收合作與協調，對重點行業的對外投資加大財稅政策支持力度，提升對外投資企業稅收征管和服務水平。創新對外投資方式，促進國際產能合作，形成面向全球的貿易、投融資、生產、服務網絡，加快培育國際經濟合作和競爭新優勢。

（三）構建開放型金融新體制舉措

1. 加快金融業開放步伐

政府要加緊頂層制度設計，加快國有金融機構改革開放，積極推進資本投資、金融、外匯市場發展，促進金融、外匯、資本市場有效競爭，允許各種合規資本參與投融資服務。促進投融資開放和公平服務，讓各市場主體擁有平等獲得金融服務的權利，促進金融業服務實體經濟，防范各種金融和債務風險。

積極推動我國金融企業、金融機構“走出去”，加強國際金融合作，促進國際資金融通，通過“亞投行”、金磚發展銀行以及其他國際多邊金融機構合作，推動國際金融業務發展和國際金融網絡建設，加強“一帶一路”框架下金融與投融資合作，穩定區域金融市場，防范國際金融風險及其國際傳遞。

2. 深化外匯管理體制改革，推動人民幣國際化

積極促進人民幣國際化發展，推動資本賬戶逐步開放，促進內外間接投資資本雙向流動。積極推動北京、上海、深圳、香港國際金融中心建設，加大內地與香港金融合作力度，放寬人民幣QFII和QDII業務，逐步放開境內人民幣市場，繼續推進人民幣在國際貿易、投資以及信貸中的結算、計價、交易、兌換、回流以及儲備發展，逐步把人民幣國際結算范圍擴大到大宗商品貿易、國際投資、國際信貸、國際采購、對外援助、國際產能合作之中。在打擊國際洗錢犯罪的同時，放寬跨境人民幣支付、流動以及攜帶額度，便于人民幣跨境流通，支持銀聯卡、支付寶、微信金融在國際金融貨幣市場的擴展。