論信息化背景下檢察機關案件管理機制的完善

關鍵詞 信息化 司法改革 案件管理 完善路徑

作者簡介：姚云生，江蘇省無錫市濱湖區人民檢察院案件監督管理科科長。

中圖分類號：D63 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.03.077

“科技強檢”是最高檢在新形勢下對檢察工作作出的重大戰略部署，也是新時期檢察工作特別是案件管理工作機制的思維創新。當前，司法責任制改革已在全國檢察機關全面展開，這為案件管理工作創新發展提供了機遇和條件，同時也使案件管理工作面臨不少新情況、新問題。在信息化時代背景下，檢察機關案件管理部門如何緊緊圍繞自身職能定位，建立既能強化對檢察權運行的監督制約又能提升案件質量、提高管理效能的案件管理機制？這是當前檢察機關的一項重要課題。

一、案管部門的職能定位和信息化需求

（一）職能定位

案件管理部門是檢察機關內設的綜合性業務部門，集管理、監督、參謀、服務于一體，融業務性、事務性于一體，基本職責和任務是對司法辦案活動進行集中管理，強化內部監督制約，提高辦案質量和效率，促進司法公正和司法公開，具體負責對檢察機關辦理的案件實行統一受理、流程監控、案后評查、涉案財物監管、統一業務應用系統管理、統計分析、信息查詢與公開、綜合考評等，對辦案期限、辦案程序、辦案質量等進行管理、監督、預警。案件管理部門實際上是一種流程管理與專門監督、信息整合應用相結合的內部案件質量管理和保障體系，它使檢察業務管理由靜態變為動態，由松散變為集中，由事后監督變為全程監督，以保證司法辦案的規范性和檢察業務數據的一致性、權威性。

（二）信息化需求

案件管理信息化是指案件管理部門以信息網絡技術為基礎，以網絡平臺為依托，借助科技手段來管理、分析大量案件信息和數據，使案件管理方式網絡化、業務數據信息集成化、案件管理效果全程化，從而實現對案件全過程、全方位的有效監督，最終達到規范司法行為、提高案件質量目的的一種現代檢察管理模式。案件管理信息化建設是大數據時代背景下實現信息資源共享、檢察業務工作提質增效的關鍵手段。抓好案件管理信息化建設，可以借助科技手段解放部分人力，通過運行軟件實現自動化業務監督和管理，促進客觀、公正司法；通過網絡信息共享，簡化案件流轉方式，提高工作效率；實現案件卷宗數字化、案件信息實時公開，為人民群眾提供便捷服務，提高司法透明度和公信力；以科學的數據信息分析和評價體系，為領導決策及業務考核提供參考。

二、案管工作面臨的現實挑戰

（一）“智慧檢務”建設的新任務

最高檢印發的《“十三五”時期科技強檢規劃綱要》明確指出，要大力推進“智慧檢務”建設，2017年底建成覆蓋全國四級檢察機關，涵蓋司法辦案、檢察辦公、隊伍管理、檢務保障、檢察決策支持、檢務公開和服務的六大平臺；2020年底，建成國家檢察大數據中心，建立檢務大數據資源庫。在2017年7月中旬召開的全國大檢察官研討班上，曹建明檢察長指出，要大力推進大數據、人工智能等現代科技在檢察工作中的應用，打造“智慧檢務”；要依托統一業務應用系統，推進跨部門大數據辦案平臺建設。2017年9月，最高檢發起成立智慧檢務創新研究院，助推檢察科技創新平臺建設，探索檢察工作相關領域智能化應用。面對以大數據運用為引領的“智慧檢務”建設的全面鋪開，案件管理部門作為檢察業務信息化的應用管理部門，理應主動作為，積極順應信息化時代發展趨勢，注重案件管理工作與信息化建設的深度融合，努力構建以統一業務應用系統為核心的案件管理信息化體系，提升檢察業務管理水平。

（二）司法責任制改革的新要求

隨著司法責任制改革的深化，必將帶來檢察權運行機制、檢察業務管理模式的深層次變革。目前，檢察官員額制改革已經完成，新的職權清單全面落實，新的辦案組織和辦案機制開始運行，一線辦案檢察官成為有責有權、相對獨立的辦案主體。案件管理部門如何有效完善與檢察權運行新機制相適應的監督制約體系，依托統一業務應用系統等信息化平臺強化管理、監督、服務、參謀職能，并適應改革需要進行調整、完善和充實，已經成為當務之急。另外，隨著國家監察體制改革的啟動，檢察職能發生一些變化，案件管理部門必須及時調整管理對象和工作重心，加大對刑事檢察、民行檢察、刑事執行檢察案件的監管，協調解決相關信息化平臺適應偵、防部門轉隸及內設機構改革的配置調整和升級。

三、當前案管工作中存在的問題

（一）部分檢察干警的理念還不到位

檢察機關統一業務應用系統上線后，對檢察工作帶來了新的挑戰，信息化平臺推行過程中難免遇到各種問題。部分承辦人年齡較大，思想比較守舊，習慣于老做法，接受新事物和學習新知識的能力有限，對軟件操作不熟練，甚至在潛意識里認為案件管理部門束縛了自己手腳，增加了自己工作量，因而在工作中消極對待甚至有抵觸情緒，由此也導致案卡信息填錄不規范、不及時，隨意在系統外生成文書，法律文書公開不及時，對于系統監控發出的提示不予整改、反饋等問題。

（二）案管人員素質還不能完全適應時勢要求

由于檢察機關特別是基層檢察機關普遍存在案多人少的矛盾，人員安排偏重一線辦案部門，導致業務骨干、技術骨干難以分配到案件管理部門工作，目前案件管理部門雖然不乏一些工作經驗豐富的人員，但有不少是退居二線的老同志或是來自非一線辦案部門的人員，在工作水平、工作熱情方面尚不能滿足工作需求，不利于案件管理工作的開展；部分干警還難以適應電子化的操作，在使用軟件系統辦理案件事項的過程中還不太順利。此外，隨著統一業務應用系統、統計子系統、電子卷宗系統、案件監督管理大數據應用平臺等軟件系統的推行和深入應用，既為案件管理部門增添了監管利器，同時也因為環節增多而增加了泄露案情、干預案件的風險，這也對檢察人員在政治素質、紀律作風方面提出了更高、更為嚴格的要求。

（三）案件管理信息化平臺的功能欠缺

1.信息共享不到位。如控申信息系統與統一業務應用系統的數據交換、共享機制尚不夠暢通，跨部門之間的法律文書共享、不同案卡之間的信息關聯尚不完善。

2.外部信息交流不暢，公、檢、法、司以及“兩法銜接”的相關行政執法機關的專網大多各自獨立、互不聯通，在司法過程中產生的信息資源無法共享，系統重復建設，信息重復采集，不利于提高辦案效率、降低司法成本。

3.監督管理具有滯后性。統一業務應用系統對于全部案件的實時、動態監管仍然難以實現，案件管理部門監管到問題時，往往為時已晚，案件程序不可逆轉，即使發出監管提示，辦案部門也已經無法整改。

4.部分功能和模塊在統一業務應用系統中尚未設置。如民事訴訟法、行政訴訟法修改后提出的公益訴訟業務，追訴、糾正違法、檢察建議業務尚未設置獨立模塊，刑事執行檢察業務目前已設置羈押必要性審查模塊，但對于減刑、假釋、暫予監外執行等監督事項以及在押、服刑人員死亡、重大事故檢察尚未涉及。

此外，民行檢察部門提請上級院跟進監督無對應流程節點、結案方式、文書模板，統計模塊無法統計員額檢察官獨立決定案件和經檢察長或檢委會決定的數據，無法體現檢察官聯席會議的情況，流程監控模塊缺少對辦案訴訟效率的監督。

四、案件管理機制的完善

（一）轉變案管理念和工作方式

當今社會，信息化已成為科技發展的趨勢，今后的案件管理工作基礎就是信息化。案件管理要積極順應信息化時代趨勢，把深化信息化建設和應用作為開展案件管理工作的有力抓手，積極向信息化要管理能力。轉變監督的觀念和方式，通過健全流程監控、案件質量評查、司法辦案績效考核等制度機制，運用信息化平臺，對案件辦理做到全程留痕，實現對檢察官行使權力的監督和約束。

（二）優化信息化平臺的功能設計

進一步完善統一業務應用系統信息共享功能，實現跨單位、跨部門的文書共享、數據傳遞等問題，應當予以完善。探索建立政法系統信息共享網絡平臺，實現公、檢、法、司等政法各部門之間的案件信息互聯互通，通過共享平臺對電子卷宗、案件信息數據進行交換和傳遞，對部分案件進行網上辦案，解決告知、送達以及工作預約等事務性工作，同時也通過辦案全程留痕，實現政法各部門之間的相互制約和監督。

（三）完善案件管理大數據應用平臺

江蘇省檢察機關順應時代潮流和新形勢的要求，研發并上線運行案件管理大數據應用平臺。但尚需進一步完善績效考核評價功能，開發司法檔案管理功能，利用大數據平臺構建檢察官辦案的記錄機制，為每一個檢察官建立司法辦案電子檔案，全面記錄履職辦案情況。平臺已配置案件評查模塊，但還可以增設起訴意見書、起訴書、判決書自動比對功能，以便發現辦案中可能存在的問題，細化評查項目和分值，以便統一衡量尺度，優化平臺和統一業務系統的鏈接，以便隨時查閱案卡信息及文書。

（四）推廣運用辦案智能輔助系統

通過智能化手段輔助辦案，提升工作效率；實現從偵查、批捕、起訴到刑事執行檢察的全程留痕、動態監管；實現大數據研判分析、部分法律文書自動生成，為檢察工作提供決策參考。江蘇省檢察院研發的“案件管理機器人”即具有辦案智能輔助功能，并已在省內部分檢察院開展試點應用。

（五）進一步提升信息化服務水平

做好與案件管理有關的各項服務工作，不斷創新律師接待方式方法，積極探索多角度、多層次的服務平臺，充分運用案件信息公開網微信平臺的查詢、預約和信息推送功能，為律師提供便捷服務。積極探索電子卷宗系統的深度應用，全面實現卷宗電子化，使之在為司法辦案和律師閱卷提供便利以及提高辦案效率、提升辦案信息化水平方面發揮更大作用。推行卷宗數據化，將卷宗、裁判文書、法律法規進行掃描識別，制作數據化卷宗，從卷宗里抽取罪名、地點、情節、量刑等要素，將各要素匯集存入數據庫，在此基礎上里進行數據化處理，開展大數據與人工智能的開發。通過數據的檢索、關聯，為大數據檢察應用提供條件，也為案件管理部門監管案件、實體評查提供便利。

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