論順位權(quán)的產(chǎn)生基礎(chǔ)及其確立

董巧妙

信用經(jīng)濟的廣泛應(yīng)用，司法實踐的權(quán)利沖突，重復(fù)擔(dān)保、善意取得與登記等裁度不完善是順位權(quán)產(chǎn)生的實踐與裁度原因，而解決途徑之一就是確立順位權(quán)。順位權(quán)的確立必須考慮權(quán)利的價值位階、經(jīng)濟效益以及社會政策對其的影響。依據(jù)此三個因素對權(quán)利進行考量，具體到原則上應(yīng)堅持五個基本原則并嚴(yán)格遵循其順序：第一原則—生存優(yōu)先，第二原則—公共利益優(yōu)先，第三原則—保護弱勢群體優(yōu)先，第四原則—人身權(quán)優(yōu)先，第五原則—有擔(dān)保優(yōu)先。順位權(quán)因權(quán)利沖突而生又為解決權(quán)利沖突而活，確立順位權(quán)具有重大的制度意義。

順位權(quán) 權(quán)利沖突

價值位階 確立依據(jù)

順位權(quán)的產(chǎn)生基礎(chǔ)

（1）實踐原因

1.信用經(jīng)濟的廣泛應(yīng)用

德國歷史學(xué)派代表人物布魯諾·希爾布蘭德把社會經(jīng)濟的發(fā)展分為三個時期：以物物交換為主的自然經(jīng)濟時期——以貨幣為媒介交換的貨幣經(jīng)濟時期——以信用為媒介的信用經(jīng)濟時期。當(dāng)代，市場經(jīng)濟就是一種以信用交易為主的信用經(jīng)濟。信用是二元主體或多元主體之間，以某種經(jīng)濟生活需要為目的，建立在誠實守信基礎(chǔ)上的心理承諾與約期實踐相結(jié)合的意志和能力。近年來，伴隨著我國市場經(jīng)濟體制的逐漸成熟，經(jīng)濟信用關(guān)系逐漸成熟和發(fā)展。信用經(jīng)濟通過創(chuàng)造“信用工具”和“信用交易方式”，使得交易雙方債權(quán)債務(wù)關(guān)系的建立不用立即付款就可獲取資金、物資或服務(wù)，由此刺激、調(diào)節(jié)并加速了消費，擴大了需求。信用改變了資本存在的方式，使其不同于現(xiàn)金交易，可重復(fù)使用，節(jié)約了社會流通成本，促進了社會再分配。正因為信用工具和信用交易方式的簡便高效，使交易變得如此“容易”，且信用是可重復(fù)利用的資源，同一標(biāo)的物上的法律關(guān)系可能相互交織，形成網(wǎng)絡(luò)。而交易雙方又無法準(zhǔn)確地判斷對方信用資本的高低及利用情況，當(dāng)債務(wù)人的財產(chǎn)無法清償所有債權(quán)人或者相關(guān)聯(lián)的某一債權(quán)需要實現(xiàn)時，即會牽一發(fā)而動全身，產(chǎn)生順位權(quán)問題。

2.司法實踐的權(quán)利沖突

盡管法律規(guī)范規(guī)定的不同權(quán)利在邏輯上并不存在矛盾，但在司法實踐中，現(xiàn)實情況有千千萬萬種，法律條文不可能一一俱到，權(quán)利在具體情況中的適用還會涉及其背后所隱含的利益，而人的社會性本質(zhì)決定了利益沖突的必然產(chǎn)生，此時就需要發(fā)揮順位權(quán)的作用。具體來講，權(quán)利發(fā)生沖突需要具備四個要件：第一，權(quán)利客體的同一性，如果權(quán)利的客體不具有同一性，權(quán)利則各自實現(xiàn)而不會在實踐中產(chǎn)生沖突。第二，權(quán)利主體的互異性，權(quán)利由不同主體享有才有各自的利益紛爭。第三，權(quán)利的合法性，若沒有法律根據(jù)則權(quán)利間的關(guān)系就不是沖突，而是侵權(quán)或者違約。第四，權(quán)利因自身的行使對其他權(quán)利的實現(xiàn)必然造成損害或者限制。司法實踐中的權(quán)利沖突，例如《破產(chǎn)法》第109條與第113條規(guī)定了破產(chǎn)債權(quán)的清償順序，在法律邏輯上他們是不沖突的，但在實踐中，類似“三鹿奶粉”案件的人身侵權(quán)之債，其清償順位僅與普通債權(quán)相同已頗受爭議；再例如有財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)先于勞動者工資權(quán)實現(xiàn)已然危及到勞動者及其家庭的生存權(quán)。

（2）制度原因

1.法律承認(rèn)重復(fù)擔(dān)保與善意取得

擔(dān)保物權(quán)是以確保債務(wù)得到清償為目的，在債務(wù)人或者第三人的特定財產(chǎn)上設(shè)定的限定物權(quán)。因為擔(dān)保物權(quán)的特殊作用以及資源有限而需求無限的矛盾，法律不得不承認(rèn)重復(fù)擔(dān)保，以便充分發(fā)揮有限資源的效益，提高效率。善意取得制度，同樣作為適應(yīng)現(xiàn)代商品經(jīng)濟發(fā)展需要而產(chǎn)生的一項法律規(guī)則，目的是為了保護交易安全、維護市場交易的正常秩序。在市場交易中，交易雙方為了降低交換成本，一般不會去實質(zhì)調(diào)查對方是否有權(quán)處分標(biāo)的物或其他權(quán)利，如果買受人或者其他權(quán)利的獲得者因為交易對方無處分權(quán)而面臨財物被收回或者喪失既得的權(quán)利，即會使交易主體沒有安全感，造成市場的不穩(wěn)定。

擔(dān)保物權(quán)體系包括抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)和留置權(quán)。因為抵押權(quán)的成立不以抵押財產(chǎn)的占有為要件，且法律承認(rèn)擔(dān)保物權(quán)的善意取得，所以債務(wù)人可將同一標(biāo)的物再行抵押，甚至可以將已進行抵押的財產(chǎn)進行出質(zhì)或者成立留置權(quán)。重復(fù)擔(dān)保在實際生活中經(jīng)常發(fā)生且均具有合法依據(jù)，當(dāng)數(shù)項不同種類的擔(dān)保物權(quán)之間競相兌現(xiàn)時，在具體情況中哪一項權(quán)利先實現(xiàn)，哪一項權(quán)利后實現(xiàn)即會產(chǎn)生順位權(quán)的問題。例如：甲為了向乙銀行借款而將自己的汽車作為抵押財產(chǎn)且未辦理抵押登記，過后應(yīng)朋友丙的請求又將汽車作為丙向丁貸款的抵押財產(chǎn)，抵押權(quán)期間，甲將汽車借給戊，戊因向己借款而將汽車作為質(zhì)物，己并不知情汽車不是戊的，已使用汽車時因碰撞將汽車送到庚修理廠修理，因己未及時交付修理費，汽車被庚留置。當(dāng)甲的汽車被拍賣或變價時，乙的抵押權(quán)、丁的抵押權(quán)、已的質(zhì)權(quán)、庚的留置權(quán)就需要一個合理的順序安排來實現(xiàn)。

2.不動產(chǎn)登記制度的不完善

我國民法雖然規(guī)定了不動產(chǎn)統(tǒng)一登記的原則，但在具體法律條文中并未統(tǒng)一不動產(chǎn)登記制度。當(dāng)前，我國不動產(chǎn)登記制度存在四大不統(tǒng)一現(xiàn)象：注冊登記范圍的不統(tǒng)一，登記類型劃分的不統(tǒng)一，登記機關(guān)的不統(tǒng)一和登記信息披露的不統(tǒng)一現(xiàn)象。不動產(chǎn)登記制度不完善并據(jù)此產(chǎn)生了一系列問題，如不動產(chǎn)所有權(quán)的狀態(tài)不明確、難以確定錯誤登記的責(zé)任、登記類型不能滿足現(xiàn)實需要等。所有權(quán)狀態(tài)不明確會導(dǎo)致一物數(shù)主或一物數(shù)賣的情形，進而產(chǎn)生權(quán)利的沖突。例如，登記機構(gòu)在登記時錯誤將甲的房產(chǎn)當(dāng)作乙所有而登記，甲在要將房產(chǎn)出賣給丙時方才發(fā)現(xiàn)情況。因為房產(chǎn)證上的所有人為乙，所以房管部門依規(guī)定不允許甲過戶登記給丙。為了順利過戶登記完成買賣，甲、乙、丙三方私下商量出對策，讓丙分別與甲、乙簽訂兩份同樣內(nèi)容的房屋買賣合同，且乙書面承諾放棄對丙的價款請求權(quán)。后來因為乙經(jīng)商失敗，乙的債權(quán)人丁通過訴訟取得執(zhí)行根據(jù)后，依法請求法院強制執(zhí)行乙的財產(chǎn)但不能受到清償，即以乙放棄對丙的到期債權(quán)為由向法院提起撤銷權(quán)訴訟，請求法院撤銷乙放棄對丙債權(quán)的行為。該房產(chǎn)的所有權(quán)不明晰以及難以確定登記錯誤責(zé)任由誰負(fù)責(zé)，甲、乙、丙的所有權(quán)，丁的撤銷權(quán)產(chǎn)生沖突，此時即需要順位權(quán)來解決矛盾，而順位權(quán)依據(jù)什么來確定權(quán)利的實現(xiàn)順序呢？

順位權(quán)的確立

順位權(quán)的確立，即取得該順位權(quán)的依據(jù)或者說這樣安排順序的原則。如何將有限的社會資源分配于平等的社會主體，需要法律規(guī)劃出一套確定權(quán)利順位的原則。但是我們根據(jù)什么來選擇順位權(quán)的確立之原則？這些原則具體有哪些？確立順位權(quán)要達到什么樣的目的效果？

（1）順位權(quán)的確立之依據(jù)

順位權(quán)的確立是為了解決權(quán)利沖突的問題，而權(quán)利沖突歸根結(jié)底是利益的沖突，所以在確立順位權(quán)時要考慮權(quán)利背后所隱含的利益，并將該權(quán)利放在特定社會背景下，必要時也要衡量該權(quán)利的社會經(jīng)濟效益。

1.價值位階

根據(jù)權(quán)利位階理論，權(quán)利之間是存在位階的，即權(quán)利之間按照一定的實現(xiàn)順序所形成的階梯。學(xué)者楊仁壽曾提及，“傳統(tǒng)法學(xué)認(rèn)為各種價值均有其各自之序列，自上而下，層次分明?！睓?quán)利總是負(fù)載著一定的價值目標(biāo)，不同權(quán)利所內(nèi)涵的價值是存在差異的，而價值體系本身就是反映價值優(yōu)劣的梯度表。面對一個案例，法官需要進行利益衡量與價值判斷，對不同權(quán)利的價值進行比較，然后作出排序。順位權(quán)的確立可以根據(jù)權(quán)利所處的價值位階而確定它的實現(xiàn)順序，但是價值位階又有什么樣的衡量標(biāo)準(zhǔn)？在德國學(xué)者舍勒看來，有以下五個衡量價值等級高低的基本標(biāo)準(zhǔn)：第一，持久性。價值的等級越高，存在時間就越長；價值的等級越低，存在時間就越短暫。但價值的持久性并不是指價值所實存或其載體的實存之時間長短，而是指它能夠存在的性質(zhì)或精神性存在。第二，不可分性和不可見性。越是高等級的價值越不可分，越是低等級的價值越是可分。第三，相對穩(wěn)定性。較高的價值不必依賴于較低的價值，但較低的價值必依賴于較高的價值，即價值的等級愈低，依賴性愈大。第四，滿足的程度，即價值體驗愈深刻，價值就愈高，反之則愈低。第五，對主體機體的依賴程度。這種依賴程度愈高，價值愈低，反之則愈高。以上衡量價值等級的標(biāo)準(zhǔn)對于價值位階的排序及進行順位權(quán)的確立具有很大的參考意義。

2.社會政策

社會政策，是指通過國家立法機關(guān)立法和行政機關(guān)行政干預(yù)的方式，旨在解決社會矛盾，維護社會安全，改善社會環(huán)境，提高社會福利的一系列政策、行動準(zhǔn)則和規(guī)定的總稱。社會政策的核心是解決自由市場經(jīng)濟下公民的社會風(fēng)險，可以說是解決或?qū)Ω渡鐣栴}的基本方法或方針、原則。社會政策在現(xiàn)代生活中之所以日益重要，是因為現(xiàn)代社會矛盾愈來愈多，有些方面例如貧富差距等越來越嚴(yán)重，如果沒有合理的社會政策實施，問題將得不到適當(dāng)?shù)慕鉀Q，那么個人與團體的安全和福利，也得不到合法的保障，更何談社會的穩(wěn)定。

3.經(jīng)濟效益

經(jīng)濟效益即低投入高產(chǎn)出，以盡量少的勞動耗費取得盡量多的經(jīng)濟成果。提高經(jīng)濟效益要靠提高資源利用率和投資效益兩條路，提高資源利用率有利于生產(chǎn)更多產(chǎn)品和勞務(wù)，在緩解人口與資源不足的矛盾中發(fā)揮著重要作用，以滿足人民日益增長的對美好生活的需求；提高投資效益，有利于增加盈利和國家收入，積累資金，促進國民經(jīng)濟和社會的發(fā)展。如果某一權(quán)利的優(yōu)先實現(xiàn)能夠達到提高經(jīng)濟效益的效果，而另一權(quán)利則不能或者說效果較小，那么在確立順位權(quán)時就有必要慎重考慮該權(quán)利的排序。當(dāng)然，當(dāng)經(jīng)濟效益與維護社會善良風(fēng)俗相沖突時，確立順位權(quán)就要回歸到價值位階上來選擇或排序。

（2）確立順位權(quán)的目的

確立順位權(quán)要達到的目的效果就是順位權(quán)的制度意義，第一，實現(xiàn)實質(zhì)公平。順位權(quán)一定程度上是對形式平等所帶來的實質(zhì)上的不公平的補救。第二，保護債權(quán)人的共同利益。順位權(quán)可以確定債務(wù)人行為的效力，保護債權(quán)人的共同利益，在最大程度地照顧到每個債權(quán)人的利益。第三，促進資金和商品融通。確立順位權(quán)疏通了權(quán)利實現(xiàn)的順序，使權(quán)利各自對號入座，減少實現(xiàn)阻礙，加快資金和商品流通的速度。第四，踐行社會主義核心價值觀。順位權(quán)的確立依據(jù)之一就是社會整體的價值取向，弘揚中華傳統(tǒng)美德，通過保護權(quán)利人的正當(dāng)權(quán)益、促進實質(zhì)公平的實現(xiàn)、提高經(jīng)濟效益等，積極培育和踐行平等、公正、法治、誠信、富強等社會主義核心價值觀內(nèi)容。

（3）順位權(quán)的確立之原則

在確立順位權(quán)的依據(jù)之后，根據(jù)確立順位權(quán)的目的，接下來就將如何安排順位具體化為原則的形式。順位權(quán)的確立之原則的適用必須達到這樣一種效果，即能夠使得在后行使權(quán)利的主體或者根本無法達到權(quán)利行使預(yù)期效果的主體亦能認(rèn)可該原則。面對權(quán)利的沖突，通過平衡利益與價值選擇來確定實現(xiàn)順序，應(yīng)當(dāng)堅持以下幾個基本但并不絕對的原則。

1.第一原則——生存優(yōu)先

生存權(quán)在價值體系上處于首要位階，正如韓大元教授所說“生命權(quán)在整個人權(quán)和公民權(quán)利體系中處于基礎(chǔ)地位，是一種最為基礎(chǔ)的權(quán)利，是第一位的人權(quán)，是首要的人權(quán)，是天下第一權(quán)。生命權(quán)是一項不可克減的權(quán)利，在與其他權(quán)利發(fā)生沖突時應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障生命權(quán)。”生存權(quán)是由憲法最高法律規(guī)范賦予每個公民的神圣的基本權(quán)利，是為克服和修正市場經(jīng)濟高度發(fā)展帶來的一系列社會重大問題而產(chǎn)生的，是人之所以為人、能夠像人一樣生活的保障。生存權(quán)是要求國家有所“作為”的權(quán)利，即國家必須盡力保障公民享有生命權(quán)、溫飽權(quán)的權(quán)利。人的生存是其他一切權(quán)利的前提和基礎(chǔ)，因此，順位權(quán)在確立權(quán)利實現(xiàn)順序時必須優(yōu)先保護人的生存權(quán)，通過立法將生存權(quán)的價值滲透到法律規(guī)定上，那么生存權(quán)的價值位階將轉(zhuǎn)化為權(quán)利位階上的法律效力而優(yōu)先實現(xiàn)。

2.第二原則——公共利益優(yōu)先

公共利益是在一定社會歷史條件下或特定區(qū)域范圍內(nèi)大多數(shù)人相一致的利益，是個人利益的集合。公共利益的優(yōu)先性首先表現(xiàn)在公共利益的受益公共性，人的社會性需求以及個體力量不足以實現(xiàn)的矛盾使得公共利益成為人的共同需求。公共利益存在于個人利益之中，是由個人利益的復(fù)合而生成的社會整體利益，公共利益的實現(xiàn)在于落實不特定個人的利益，在于滿足社會的公共需求。人的私欲無限，如果沒有行政的介入，人與人之間的斗爭將成為常態(tài)，社會便不復(fù)存在，個人利益也將無處容身。公共利益為公權(quán)力介入私權(quán)利提供了正當(dāng)性依據(jù)，同時也限制了公權(quán)力、私權(quán)利的行使界限，以防止公權(quán)力和私權(quán)利的無限膨脹，維護社會正常秩序。順位權(quán)的確立在本質(zhì)上也是為了實現(xiàn)最多人的合法權(quán)益，作為個人利益的集合的公共利益，在生存權(quán)優(yōu)先之后，應(yīng)是順位權(quán)的確立所必須依據(jù)的第二原則。

3.第三原則——保護弱勢群體優(yōu)先

社會弱勢群體是指在參與社會活動過程時，由于自身原因或社會原因而導(dǎo)致社會資源競爭和利益分配的權(quán)利未能得到切實保護且權(quán)利易被侵犯的群體。正是因為社會弱勢群體處于這樣一種劣勢地位，為了實現(xiàn)社會的實質(zhì)公平，順位權(quán)應(yīng)當(dāng)將保護社會弱勢群體的權(quán)利為己責(zé)；另外，保護社會弱勢群體的利益其實也是維護公共利益的的一方面。近代“從身份到契約”的運動，使得法律權(quán)利主體的身份不再是享有權(quán)利的條件，取而代之的是契約自由和意思自治規(guī)則，形成了所謂的形式平等。但是國民經(jīng)濟的增長伴隨著弱勢群體被排斥在經(jīng)濟生活之外，他們?nèi)狈υV訟資本與法律知識，而且隨著法律的技術(shù)化、工具化以及形式化，他們的權(quán)利受到大大的擠壓。確立順位權(quán)優(yōu)先保護弱勢群體的權(quán)利，在一定程度上是對形式平等所帶來的實質(zhì)上的不公平的補救。弱勢群體權(quán)利優(yōu)先也是對人權(quán)的保障。人權(quán)是人與生俱來的權(quán)利，對于弱勢群體來說，保護他們的權(quán)利實際上就是保護他們的人權(quán)，甚至就是他們的生存權(quán)。

4.第四原則——人身權(quán)優(yōu)先

人身權(quán)包括人格權(quán)和身份權(quán)。人身權(quán)是相對于財產(chǎn)權(quán)而言的，當(dāng)人身權(quán)與財產(chǎn)權(quán)相沖突時，人身權(quán)優(yōu)先，這是基于人身利益高于財產(chǎn)利益的價值判斷，也是民法學(xué)界的共識。人格權(quán)是指民事主體所固有的，以人格利益為客體，以維護和實現(xiàn)人格平等、人格尊嚴(yán)、人身自由為目標(biāo)的權(quán)利。人格權(quán)是的人的價值體現(xiàn)，是人享有其他一切權(quán)利的法律資格。人一旦失去人格權(quán)，將與動物沒有差異，不再享有作為人的資格以及實現(xiàn)人的基本價值，那么其他民事權(quán)利的享受將成為空話。古羅馬的法律不承認(rèn)奴隸的人格權(quán)，所以奴隸沒有財產(chǎn)權(quán)而且反而成為奴隸主會說話的“財產(chǎn)”。身份是民事主體在親屬關(guān)系以及其他非親屬的社會關(guān)系中所處的穩(wěn)定地位，以及由該種地位所產(chǎn)生的與其自身不可分離并受法律保護的利益。身份權(quán)的制度價值在于追求自由和秩序的統(tǒng)一。隨著人性自由的發(fā)展，現(xiàn)代家庭已經(jīng)沒有古代“家長權(quán)”的存在，身份權(quán)得以維護家庭關(guān)系的穩(wěn)定，保持傳統(tǒng)家庭的“親親”關(guān)系，進而維護社會秩序。身份權(quán)在繼承領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮得更充分，例如四川瀘州二奶案，此案當(dāng)時引發(fā)的爭議就是對身份權(quán)的不當(dāng)保護必然破壞現(xiàn)存的社會秩序，二審法官以維護社會善良風(fēng)俗駁回二奶繼承請求權(quán)。

5.第五原則——有擔(dān)保優(yōu)先

有擔(dān)保物權(quán)的債權(quán)優(yōu)先于普通債權(quán)實現(xiàn)，主要是基于擔(dān)保物權(quán)所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。這里的普通債權(quán)是指除涉及生存權(quán)、公共利益的權(quán)利、社會弱勢群體的權(quán)利、人身權(quán)以外的權(quán)利。擔(dān)保物權(quán)是以確保債務(wù)得到清償為目的，在債務(wù)人或者第三人的特定財產(chǎn)上設(shè)定的限定物權(quán)。擔(dān)保物權(quán)使得物盡其用，對于保障債權(quán)的實現(xiàn)、順暢資金融通具有獨特的經(jīng)濟作用，它是決定資本市場活躍與安全程度的重要因素。一旦動搖擔(dān)保物權(quán)本身具有優(yōu)先性的地位，將會造成更大的社會經(jīng)濟成本。

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