基于Web of Science個案管理研究的計量學分析*

王霞 ，龔霓 ，吳曉丹 ，陳鏡羽 ，婁紅羽 ，張美芬

（1中山大學護理學院；2中山大學腫瘤防治中心，廣東廣州，510080）

隨著人們對自身健康關注度的提升以及帶病生存期的延長，越來越多的患者需要得到長期的醫療照護及管理，然而伴隨著治療水平的提升，以及醫療資源利用率的提高，院內快速康復以及院外延續護理逐漸成為目前醫療系統的發展趨勢。患者從患病開始到生命的延續伴隨著患病階段的不同，出現的問題也有所差異，而其中大多數的問題是可以通過醫護人員給予的健康教育和監督來避免的。然而，目前在我國的醫療環境下，患者住院時間縮短，院外則缺乏完善的連續護理照護模式，患者在院外的問題常常無法得到及時有效的解決［1］。個案管理作為一種連續的管理模式，能夠很好地解決患者在不同患病階段治療護理不連續的問題，在國外以及我國臺灣地區已經廣泛應用，并取得良好的效果。該模式可以改善患者的患病結局［2-3］、節約醫療成本和提高患者的生活質量［4］。作為一種連續的照護模式，個案管理模式在世界范圍內的探索也有幾十年的歷程，文獻逐漸增多，而在我國近十年才是相關學者研究的熱點。文獻計量學指標作為評價研究結果的科學客觀指標，避免了由學者自己評估傳統方法的局限性，在近幾年被廣泛應用［5］。本研究基于Web of Science數據庫，采用文獻計量學分析方法，結合內容分析、引文分析、前沿熱點分析等對目前個案管理的研究現狀及發展趨勢進行描述和分析，為我國個案管理的進一步研究提供參考依據。現將方法和結果報道如下。

1 資料與方法

1.1 數據來源與文獻檢索策略

本研究數據以Web of Science的核心合集數據庫為來源數據庫。主要檢索策略：標題、關鍵詞或摘要中含“case management”or“case manager”。檢索文獻的發表時間為1999年1月1日至2017年1月17日。

1.2 文獻的納入和排除標準

納入標準：①Web of Science中的原始研究文獻 （article）；②被收錄數據庫為 Science Citation Index Expanded（SCI-EXPANDED）及 Social Science Citation Index（SSCI）。 排除標準：排除會議摘要、綜述、書評、新聞、信件、資料、非公開發表的文獻等。

1.3 研究方法

通過Web of Science網站提供的檢索結果分析功能，對符合納入條件的檢索文獻進行發表文獻數量、被引情況、發文年、期刊分布、國家分布、機構分布、研究方向等進行分析。導出分析的檢索結果及引文報告，通過Excel制成圖表，以分析個案管理研究的重點內容及發展方向。

2 結果

2.1 個案管理文獻發文趨勢及被引情況

本研究共檢索出相關文獻970篇，總被引頻次12 075次，關于癌癥個案管理的文獻34篇，總被引頻次為401次。通過Excel對年載文量進行趨勢圖分析后顯示，最早發表的文獻出現在1999年，世界范圍內對個案管理的研究整體上呈逐年增長趨勢，高峰出現在2015年。與年載文量趨勢圖相對應，每年個案管理文獻的引文量也呈現出逐年增長的趨勢，增長幅度的轉折點出現在2004年，高峰出現在2016年，見圖1。我國發表文獻共43篇（臺灣25篇，香港11篇，北京和上海各2篇，江蘇、湖南和廣東各1篇），總被引頻次156次，出現個案管理研究的時間相對世界范圍對個案管理的研究較晚，最早發表的文獻在2006年，整體呈逐年增長趨勢，發文量在2013年達高峰，被引頻次到2016年達到高峰，見圖2。

圖1 全球個案管理文獻數量及被引情況

圖2 我國個案管理文獻數量及被引情況

2.2 個案管理研究發文國家的情況

本研究共檢索出個案管理研究文獻970篇，共計57個國家開展了個案管理的研究，個案管理研究發文的前10名國家見表1。從表1可見，發文最多的前3位國家分別是美國（497篇）、英國（117篇）、澳大利亞（68篇）。我國總發文量為43篇，位居全球第7位。

表1 個案管理研究發文的前10名國家（n=970）

2.3 個案管理文獻發文期刊分布情況

共檢索到的個案管理文獻970篇，發表在189種期刊。個案管理文獻發文量前10位的期刊見表2。從表2可見，發表在英國《Malaria Journal》上的文獻數量最多，10種發表文獻數目最多的期刊中，5種來自英國，5種來自美國。

2.4 個案管理文獻研究領域的分布

全球發表的個案管理文獻970篇，研究領域有59種。全球及我國個案管理文獻主題分析前10位的研究領域見表3和表4。從表3可見，全球發表的文獻排名前10位的研究領域集中在公共環境職業健康、衛生保健及精神病學等領域。從表4可見，我國發表的43篇文獻集中在護理、精神病學和衛生保健領域。我國研究的集中主題和全球研究的集中主題較為相近，但在個別領域如康復、老年病學老年學、社會工作及寄生蟲學中，研究側重有所差異。

2.5 個案管理文獻發文機構情況

共檢索到的個案管理文獻970篇，共分布在440個研究機構，全球發文量前10位的機構及我國發文量前10位的機構見表5和表6。從表5和表6可見，發文量前10位的機構中以各國的財政部衛生署支持發表的文獻總量為首位共31篇，我國發文量最多的機構為國立臺灣大學共發表9篇相關文獻，臺灣的機構數目最多為5個，香港3個。

表2 個案管理文獻發文量前10位的期刊 （n=970）

表3 全球發表個案管理文獻前10位的研究領域 （n=970）

表4 我國發表個案管理文獻前10位的研究領域 （n=43）

表5 全球發文量前10位的機構 （n=970）

表6 我國發文量前10位的機構 （n=43）

2.6 個案管理高被引文獻情況

檢索到的個案管理文獻970篇，排名前10位的被引文獻見表7。從表7可見，在排名前10位的被引文獻中，其中8篇來自美國，2篇來自英國。被引頻次最高的文獻總被引頻次為227次，平均每年被引14.19次。對其內容進行分析，發現其主要內容為心力衰竭患者的個案管理干預［6-7］。其余文獻包括精神病［8-9］、艾滋病［10］、糖尿病［11-12］、乳腺 癌［13］和其他慢性病患者［14］，9篇干預性文獻均為隨機對照研究，另1篇為精神病個案管理文獻的系統評價［9］。

3 討論

3.1 個案管理開展的現狀分析

本研究通過檢索Web of Science數據庫中目前為止發表的個案管理文獻，根據文獻計量學方法對文獻的分布情況進行分析。最終納入符合標準的文獻970篇。從總體發文趨勢可以看出，無論是全球范圍還是在我國，關于個案管理的研究均呈現出逐年增長的趨勢，個案管理在不同領域、不同疾病中應用的重視程度不斷提高。個案管理在對研究對象的整體性管理、資源的合理利用以及護理結局等方面都有良好的效果。

從發表的文獻數量上看，美國發表的相關文獻最多，其次為英國、澳大利亞、加拿大、德國、瑞士。我國發文量位居第7位，發表的相關文獻量占全球總量的4.43%（43/970），臺灣和香港地區對個案管理的研究居于前列，隨后是北京、上海、江蘇、湖南與廣東，原因一方面可能與文化較活躍的地區，能夠比較有機會接受新的信息有關；另一方面，也與經濟水平直接相關，我國西部經濟較為落后，其醫療發展也相對落后，個案管理并不是患者最首要的需求。我國對個案管理的研究時間比一些發達國家晚，筆者認為，在個案管理臨床和科研方面的發展，在借鑒國外個案管理模式的同時，更需結合我國特色開展高質量的應用探索。

從期刊發文量來看，《Malaria Journal》期刊發文量最多，內容主要集中在熱帶醫學和寄生蟲學，這兩個領域也是全球個案管理前10個研究領域中的其中兩個。在發文量前10名期刊中，5種期刊來自美國，5種期刊來自英國，這兩個國家也是個案管理文獻發表數量最多的兩個國家。英國和美國作為發達國家的代表，其醫療已基本實現政府支付，也正是由于以上原因，政府對個案管理十分重視，以期通過個案管理提高患者預后，提高醫療資源的合理利用。

其他國家和我國在個案管理研究的主要領域上有一定相似性和差異性，全球和我國的個案管理均較為廣泛的應用于公共環境職業健康、衛生保健與服務、精神病學、一般內科醫學、護理、感染性疾病、社會工作等方面，而差異性表現在對這些問題的關注度順序，這可能與不同地區和國家所需要解決的重要問題有其相似性和特異性有關，我國作為人口大國面臨人口老齡化加劇以及較重的醫療負擔，則更加注重老年和康復問題。

不同國家開展個案管理時，國家的財政部衛生署都會參與實施，從而使其文獻總量居于所有文獻的首位，同時由各個大學及其附屬醫院聯合完成。說明各個國家對于減少醫療經濟壓力、提高患者治療結局的個案管理的研究都較為關注，而個案管理的開展也只有在政府支持的基礎上，由專業學者牽頭，獲得醫院相關部門的配合，才能更好地實施。

表7 排名前10位的被引文獻

心血管疾病以及精神病等慢性病正在嚴重威脅著人類的健康，給國家經濟帶來了負擔。對個案管理高被引文獻情況的分析，發現其研究的主要內容包括心力衰竭、精神病、艾滋病、糖尿病等其他慢性病患者，且9篇均為隨機對照研究。從結果可以看出，慢性病引起了各個國家學者的高度重視。近幾年，隨著環境的污染及人類飲食的改變，癌癥對人類的威脅也越來越大，目前對于癌癥個案管理的研究仍然較為有限，在970篇文獻中只有34篇，并于2007年后發文量逐漸增多，可見個案管理在癌癥患者中的應用已經逐漸引起了國內外學者的關注。

3.2 個案管理的實施可以從多方面改善醫療各環節的問題

通過對文獻進行分析后認為，個案管理的實施可以從多方面改善醫療各環節的問題。①資源利用方面：個案管理可以降低患者長期的醫療相關費用、減少臨床醫生花費的時間［16］、提高醫療資源的利用率［17］，通過縮短患者的住院時長［18］，降低患者并發癥的發生率及非計劃入院率，間接起到了節省醫療資源的作用。②對患者的影響方面：個案管理提高了患者及家屬的滿意度，在患者康復期的干預還可以幫助患者回歸到工作中［19］，且長時間的干預后生活質量將明顯高于對照組［20］。③治療方面：個案管理可以提高患者對治療的依從性，同時也可以提高患者對疾病的知曉程度從而提高其自護能力。④對醫療成員的影響方面：個案管理的工作模式可以增進各學科之間的溝通與交流，提高醫護人員對腫瘤患者照護的工作效率［21］，促進團隊成員不斷學習和成長，提高實踐者的能力、對工作的滿意度、專業價值感與工作自主性［22］。

個案管理在不同患者中的應用能產生這些良好效果，可能與個案管理提供的如下服務有關，①咨詢與指導：在治療及康復的不同階段，患者都會面臨各種問題，個案管理服務則為患者提供了一個可以隨時尋求幫助的通道。具有豐富臨床經驗的個案管理師能及時發現患者存在的問題，其擁有的醫療資源也能夠為患者提供較好的治療和護理，同時也為患者提出合適的指導建議，從而影響著患者的主觀感受和客觀行為［23］。②全程健康教育：患者在疾病治療及康復過程中面臨的許多問題，都與患者自身疾病相關知識掌握程度較低有關，個案管理師通過定期對患者進行健康教育及治療的管理，提高了患者的自我照護能力和治療依從性，從而減少了患者并發癥的發生、改善疾病的預后［24］。③不同醫療場所及工作人員間的協調：患者在不同醫療場所的轉移過程中，通過個案管理師的協調與溝通，一方面避免了重復的醫療和護理；另一方面，提高了不同專業及機構間的合作與交流，最終起到提高醫療資源利用率的效果［25］。

3.3 我國個案管理目前存在的缺陷及發展趨勢

個案管理的開展存在地域的差異，個案管理者應有的資源也面臨著短缺［26］。在美國、澳大利亞等國家，已經提出了詳細的個案管理師培養及工作制度，對于個案管理師的準入標準也給予了明確的規定，例如美國的個案管理組織（Case Management Society of America,CMSA）［27］。 目前，我國對個案管理師的培訓要求、考核體系、崗位管理、工作模式及角色定義、培養及工作內容、個案管理師的準入標準等暫未形成統一的指南或模式，多由機構根據其目的和現有的資源自行擬定，但已經有學者對個案管理師的準入標準和角色職能進行構建［28］，而它在實施過程中的可行性和有效性仍待進一步考證。

隨著醫療模式的改變及患者對醫療服務體驗要求的增高，個案管理模式逐漸朝著以下幾個方向發展，①跨學科的合作：不同專業人員的相互配合可以讓個案管理服務更完整而全面，也易被患者及家屬接受［29］；在護患交流與配合的過程中，也可以提高個案管理師的專業能力，幫助其角色的建立［30］。②跨機構的團隊協作：醫院的個案管理團隊聯合社區［31］、康復中心［32］、社會團體［33］等多種團隊的合作，可以實現患者在不同醫療環境中轉移時，得到連續的醫療照護服務。③非正式助人者的使用：通過培訓志愿者、社會工作者以及家庭成員擔任個案管理者，為患者提供個案管理的形式，在提高患者的社會支持水平的同時，減少醫院的壓力，提高資源的利用率［34］。④互聯網及移動醫療的發展：智能化的隨訪系統一方面可以幫助個案管理處理復雜繁多的隨訪工作，幫助個案管理團隊提高工作效率、節約工作成本；另一方面，可以為患者提供多種形式的干預方式［35］，提高治療依從性［36］。⑤患者個案管理檔案一體化：目前，各個醫療機構的檔案相互獨立，而實現患者個案管理檔案的一體化，可以避免對患者干預的重復或斷缺，從而實現真正意義上的照護連續。

4 結論

本文采用文獻計量學研究分析方法，以個案管理在Web of Science中的發文情況進行統計分析，探討了個案管理研究的基礎、熱點和前沿；介紹了個案管理在患者中應用的效果；挖掘出個案管理的研究熱點和未來趨勢，為我國開展個案管理的相關研究提供了客觀的分析數據和文獻支撐。

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