不平衡不充分的統計評價

□楊晉超 吳驥

黨的十九大報告對當前我國社會主要矛盾作出與時俱進的新表述，這一重大判斷揭示了在新時期下，更加有效地消除城鄉區域發展和收入分配差距、更加有效地推動不同領域的協調發展，將成為解決我國“不平衡、不充分”發展問題的主要路徑。本文從統計視角闡述了開展不平衡不充分監測的目的，提出構建反映不平衡不充分評價指標體系的原則，從領域、群體、區域三個方面構建了評價指標體系，并提出了開展縱向和橫向監測的方法。

習近平總書記在黨的十九大報告中明確指出，“中國特色社會主義進入新時代，我國社會主要矛盾已經轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發展之間的矛盾”。這一重大而全新的判斷反映了我們黨對新時代國家發展的歷史方位和基本矛盾的清晰認識。“人民日益增長的美好生活需要”相對容易理解，那么，究竟什么是“不平衡不充分”?“不平衡不充分”如何監測、評價？本文圍繞“不平衡不充分”的統計評價提出探索性思考。

不平衡不充分評價的目的

我國社會主要矛盾的重大判斷是我們黨運用了辯證唯物主義和歷史唯物主義方法論，深入分析我國改革開放以來社會發展進程而得出的歷史性判斷，明確了我國經濟發展下一步的主要任務。

（一）對不平衡不充分的理解

對不平衡不充分的理解有幾個方面：

一是不平衡不充分的發展應該是一個整體，不能簡單的把不平衡與不充分分開成兩個方面進行推動工作和評價進程。不平衡的發展肯定就是不充分的，解決不平衡就是在解決不充分。

二是不平衡不充分在領域方面主要存在經濟領域發展一馬當先、社會文化領域發展雖穩步推進，但與經濟領域相比尚有差距，生態文明建設方面差距更大。不平衡不充分在經濟領域中突出體現在產業結構、需求結構、增長動力、區域協調、城鄉統籌等方面的差異。

三是不平衡不充分在群體方面主要表現在不同社會群體在共享發展成果方面有差距，建立在良性橄欖型社會結構上的財富公平正義分配格局有待形成。不同市場主體在要素市場、產品市場中平等獲取的公平有序的市場競爭還不平衡不充分。

四是不平衡不充分在區域方面主要表現在東部、中部、西部之間發展的差距，一個省份內，比如廣東省珠三角與粵西北發展的差距，浙江省環杭州灣與浙西北發展的差距，江蘇省蘇南五市與蘇北五市發展的差距等；也表現在城鄉發展的不平衡，不論是全國、省份、城市、縣市都存在著城鄉之間發展的差異，在收入、基礎設施和公共服務方面差距仍很明顯。

（二）開展不平衡不充分評價的目的

建立反映不平衡不充分評價體系，就是要發揮統計監督職能，發揮統計服務發展職能，通過指標導向和統計調查體系的完善，更好地服務于現代化經濟體系建設和經濟高質量發展，為加快構建新時代現代化統計調查體系提供理論支撐和實踐導向，全面客觀及時反映我國社會主要矛盾的解決進程，以服務的視角推動統計改革創新不斷前行。

反映不平衡不充分評價體系的構建

為了能用計量的形式科學地描述一定時期內經濟社會發展不平衡不充分的狀況，應該設置由各種量化指標組成的評價體系。

（一）評價體系的基本原則

1.堅持系統性原則。指標體系作為一個有機整體，應該從不同角度反映被評價系統的主要特征和狀況。反映不平衡不充分評價體系必須充分體現經濟社會文化生態發展的各個領域，體現不同群體享受發展成果的各個方面，體現不同區域發展縮小差距的各個方面，必須從全社會運行的全過程出發，全面反映不平衡不充分發展的各種狀況和程度。

2.堅持可比性原則。評價指標體系應當能夠在不同時間和地域比較對照，以反映和判定評價體系的運行狀態。由于各地區之間存在自然稟賦差異，不平衡不充分的程度也不盡相同，設置和建立評價體系必須遵循可比性原則，否則，對解決不平衡不充分問題，指導實踐的幫助作用就會減弱。為了確保可比性，應盡量使指標保持相對穩定性，口徑基本統一，采用水平指標及結構指標，以便縱向的年度比較和橫向的區域間比較。

3.堅持可行性原則。不平衡不充分在各個領域、各個環節上都有很多反映，我們無法窮盡性列出所有的狀況，指標的選取應該力求理論和實踐相結合，需要與可能相統一，并力求指標含義明確，統計手段靈活，計算方法簡便，在基本滿足評價要求和提供公眾決策所需要信息的前提下，應盡量減少指標個數，使得整個指標體系具有較高的使用價值和實際操作可行性，并科學引導各級政府和職能部門努力解決不平衡和不充分的問題。

（二）評價體系的指標選取

根據上述原則，深入理解和領會不平衡不充分的內涵，充分考量領域、群體、區域三者之間的關系，從領域、群體、區域三個方面構建符合發展實際的不平衡不充分評價體系。

1.領域方面。領域方面不平衡、不充分的指標，主要在經濟、社會、文化、生態等方面反映，既有領域內的指標，也有領域間的指標，具體從實體經濟發展情況、生產效率情況、財稅發展質量、創新投入、教育投入、文化投入、空氣、水環境質量、能源消耗等角度反映各個領域不平衡不充分發展的現狀和解決不平衡不充分發展的進程，取了30個指標，詳見表1。

2.群體方面。群體不平衡不充分的指標，主要在企業、公民間反映，具體從企業享受公平競爭市場環境、公民獲取社會公共資源的水平等角度選取指標，重點選取了16個指標，從企業享受優惠稅收的覆蓋面，企業融資的覆蓋面，市場競爭環境，公民享受醫療、文化、教育、養老、社會保障程度，扶貧投入等方面反映群體間解決不平衡不充分的發展情況。詳見表2。

表1 反映領域方面不平衡不充分指標

3.區域方面。區域不平衡不充分的指標，主要在東中西部、省域內、市域內、縣域內、城鄉間反映，具體從區域協同、城鄉一體等角度選取指標，重點選取了16個指標，從經濟發展現狀、基本公共服務均等化、人民生活、生態環境、城鄉統籌等方面反映區域間協調均衡充分發展的情況。詳見表3。

不平衡不充分評價監測的方法

表2 反映群體方面不平衡不充分指標

表3 反映區域方面不平衡不充分指標

表4 信號燈標識及含義

不平衡不充分評價也是沒有絕對的標準，它是動態的、相對的。單純對某一區域或某一時間點進行定量評價求出的數值是一個無量綱代數值，這個代數值本身并不具備實際意義。只有通過縱向分析與橫向比較，才能表現出定量評價數值的相對意義，不平衡不充分評價監測必須采取縱向分析與橫向比較相結合的方法。

（一）縱向評價監測方法

縱向評價是指利用指標體系以評價年份的上一年為基期向后開展監測評價。對于單一對象的時間序列綜合評價，權重采用層次分析法確定更為科學，更能體現指標的重要性和發展中的薄弱環節，通過建立層次結構模型，構造成對比較陣，計算權向量并進行一致性檢驗，計算組合權向量和開展組合一致性檢驗，來得到評價體系每項指標的權重。再通過單項指標報告期與基期發展水平比較（逆指標則采取基期/報告期），綜合指數加權的方法形成三個大類得分以及綜合得分。由于評價是和基期的比較，不平衡不充分解決的好，綜合指數值將在100以上，而不平衡不充分問題進一步擴大，則值在100以下。

為了更好地縱向反映不平衡不充分解決的進程，根據各指標、各大類及綜合指數得分引入信號燈評價，根據預警信號區間判斷不平衡不充分發展狀況所處的位置。賦予紅、黃、綠、藍信號燈的內涵如下，見表4。

（二）橫向評價監測方法

橫向評價是指利用指標體系對評價對象在一定范圍內相關同類地區同一時點狀況的監測評價，有利于掌握發展所處的位置和優勢不足。開展橫向評價監測，需要解決好兩個問題：一是及時性的問題，必須建立一種可以及時評價，及時發展問題，及時預警的機制；二是指標的可獲取性，可以較為容易獲取評價對象和參照對象的指標值，易操作，可量化，便于評估使用。對橫向開展評價，考慮到每個領域、每類群體情況不同，指標不能沿用層次分析法的權重，而是采用等權重法，即每個指標權重相同，表示每個指標對總體發展也均同等重要。

為了直觀、動態反映評價結果，采用雷達圖分析方法對橫向評價開展監測。雷達圖用于同時對多個指標的對比分析，將評價對象系統的評價指標狀況用二維平面圖形表示，適合于在二維平面上直觀、形象地反映多個指標的變動規律。通過疊加不同形狀的雷達圖，可以直接判斷整體分布情況及優劣態勢。雷達圖對比性強，實現了對不同評價對象的動態分析，客觀、公正地表示出現狀及其發展趨勢。可以直接判斷出各個指標間的差距。具體步驟如下：

1.對原始數據標準化處理。主要采取功效系數法，公式如下：

對于逆指標采取取相反數計算，把所有指標都轉換為【60，100】區間。

2.對大類得分標準化處理。根據權重計算大類得分，并進行標準化處理，公式如下：

3.非線性變換。為了能將評價對象各指標用有限的二維圖形表示，對處理過的數據再做非線性變換，公示如下：

該變換將無限區間（-∞，+∞）變換至有限區間【0，2】，同時將si的均值0變換為yi的均值1；此外由于y-1函數（t為變量因素）的幾何特性，使得在均值附近變換具有較好的線性，而偏離均值越遠，變換的壓縮性越強。

4.制作雷達圖。為了將評價對象的各指標狀況用圖形表示，將大類指標xi用從原點射出的軸表示，xi相對應的值用該軸上的點yi表示。各指標軸從原點射出的角度按照等分，即72°。將二維平面上相鄰軸上的點連接起來得到的圖形就是表征該評價對象各指標狀況的雷達圖。由于對各基礎指標采用了上述非線性變換，任何系統的雷達圖一定限制在半徑為2的圓內。

5.計算綜合評價值。將雷達圖的面積S和邊長平方和L作為雷達圖的特征量，取兩個特征量的幾何平均數為評價函數，即有：

其中：S=S1+S2+S3+S4+S5

L1=-2y1y2cos72°，其他邊長平方以此類推。

由于評價函數可以計算出各評價對象的優劣高低，可以對評價函數值進行排序。

不充分體現在發展的方方面面，不論處于發展不平衡低端還是處于發展不平衡高端，都存在著發展不充分。新時代，新的歷史起點上，統計評價監督要以解放思想為先導、以改革創新為動力，在描述經濟社會發展進程中找到解決問題的突破口，為黨委和政府科學決策提供參考。