電網企業全面安全風險質量管控

嚴健勇

摘 要：國網上海市電力公司（以下簡稱公司）是從事電力輸、配、售、服的國有特大型企業，統一調度上海電網，參與制定、實施上海市電力、電網發展規劃和農村電氣化等工作。公司始終把安全、風險、質量管控作為各項工作重中之重，著手構建電網企業全面安全風險質量管控體系，以安全風險控制為主線，通過建立 “一體化”安全管控手冊，并通過年度、月度及現場安全管控，加強“大安全”管理理念，強化全員責任意識、風險意識、質量意識，規范全員行為準則，使企業各項工作做到“可控、在控”。

關鍵詞：全面安全；“一體化”安全管控；“大安全”；安全風險“管控門”

中圖分類號：F426 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2018）14-0157-02

1 背景

電力是社會經濟發展的“血液”和“命脈”，是城市運行和民生保障的“基石”，電網安全關系到人民群眾的日常生活和社會的安全穩定。構建與實施電網企業安全風險質量管控體系，是城市社會經濟發展的迫切需要。同時，企業內控體系是支撐實現公司戰略目標的迫切需要。“十二五”期間，公司以“兩個轉變”為主線，精心打造“國際一流大都市電網”和“三集五大”兩個精品工程，率先全面建成“一強三優”現代公司，迫切需要針對企業戰略目標，構建實施全面安全風險質量管控體系，形成風險管理的長效機制，從根本上提升風險管理效率和效果，為企業戰略目標實現提供有力保障。此外，構建與實施電網企業安全風險質量管控體系也是企業精細化管理及安全風險管控關口前移的需要[1]。公司與國內外先進企業相比，在安全風險質量管控方面還有一定的提升空間，如尚沒有完全脫離“運動式”、“救火式”的安全風險管理模式、部分電力系統規章制度執行效果差、忽視風險過程管理等。

因此，公司需進一步健全完善全面安全風險質量管控體系，細化安全風險管控方式，建立安全風險管理長效機制，全面提升全員風險管理意識，規范全員管理及作業行為，強化全員安全風險管控能力，提升公司管理軟實力。

2 國內外研究綜述

2006年，國資委發布《中央企業全面風險管理指引》，要求中央企業建立安全風險管理的三道防線，其中第一道防線就是要把安全風險管理的各項要素融入企業管理和業務流程中，通過建立規范化的管理和作業標準，預防和降低安全風險的發生[2]。此外，美國薩班斯法案的實施以及COSO委員會《企業風險管理——總體框架》的提出，使內部控制和安全風險研究發展到一個新的階段。COSO委員會提出，企業安全風險管理是企業高層領導、管理層和員工共同參與的一個過程，應用于企業的戰略制定的整個過程，滲透在企業的各個部門和各項經營活動。澳大利亞和新西蘭、歐盟也分別提出了自己的全面安全風險管理框架、體系，對全面安全風險管控給出了建議[3]。

3 電網企業全面安全風險質量管控體系（見圖1）

全面安全風險質量管控體系包括風險治理、風險管理以及風險監督體系三個部分。風險治理是依據行業、上級公司要求及公司整體戰略目標，確定公司安全風險管理的框架和目標，以評價和指導公司風險管理工作；風險管理是在風險管理框架和目標的指引下，按年度分解風險管控目標、落實管控措施；建立覆蓋全業務、全流程的全面安全風險質量管控手冊，以手冊為載體明確管理及作業活動中安全、風險、質量要求，并將其融入具體現場作業活動流程，構建年度、月度、現場三層安全管控策略；風險監督體系是依據公司安全風險質量管控目標設定相關指標，并把指標進行分解、細化，確保安全風險管控考量明確，通過指標實現監測、評估、考核及分析改進和監督提升，形成風險管控閉環。

4 主要做法

4.1 發揮領導作用，明確風險治理目標

全面安全風險質量管控體系的構建與實施是一項全面、系統性工程，必須突破傳統管理理念、創新管理方法，高層領導的充分重視是必要支撐。風險治理是在頂層設計中對安全風險管理的權責進行分配，并定義其相互關系，決定安全風險管理的目標和方向，并監控安全風險管理目標的績效和合規性[4]。電網企業風險治理的本質是高層領導充分重視，依據監管機構、上級公司要求，結合地方實際、企業戰略、風險偏好等因素確定安全風險管控目標、風險承受度；同時，以高層推動風險管控策略的落實，確保資源優化，確保過程有效，確保目標實現。

4.2 開展系統梳理，設立安全風險“管控門”

通過安全風險分類、業務活動梳理、安全風險定位、安全風險評估（見圖2），系統梳理安全風險，明確各管理活動及作業活動中存在的潛在安全風險點，設立安全風險“管控門”，制定應對舉措，規避、預防安全事故。

4.2.1 安全風險分類

根據電網企業的業務特點，按照風險特征，將企業管理系統風險分為戰略管理、規劃計劃、工程建設、物資管理、運維檢修、調度運行、人身安全、營銷服務、人力資源、財務、科研管理、信息安全、法律法規、輿情、公司形象、廉政等16大風險類別；作業風險分為人身、電網、設備3個風險類別。

4.2.2 梳理業務活動

對公司所有部門和單位，按照“橫向到邊、縱向到底”的原則，從管理和作業兩個維度對業務活動進行梳理，最后確定公司管理活動375個、作業活動1313個，共1688個業務活動。

4.2.3 安全風險定位

針對識別的1688個業務活動，按照風險類別，對每一個管理活動和作業活動進行風險定位，詳細識別出活動中存在的對應管理風險、作業風險。

4.2.4 安全風險評估

風險識別評估及排序是全面安全風險質量管控體系建設的重要輸入和基礎。根據企業歷史信息對潛在風險進行定性、定量分析和預測，包括設定評估標準、單項風險評分和風險重要性排序三個步驟[5]。首先以統一的評估標準量化每項風險的可能性與損失度，可能性和損失度的乘積即為單項風險評分，然后匯總所有風險，根據單項評分，對所有風險進行分級排序。

4.2.5 設定安全風險“管控門”

安全風險“管控門”也可以稱為安全風險“管控閘”，通過對業務活動的安全風險進行識別和定位，加強對業務活動中電網風險、設備風險、人身風險、管理系統等風險相對集中、風險影響相對關鍵、跨業務協作相對較多的管理節點的管理。針對這些“管控門”，建立健全管控檔案，重點管理、重點分析，嚴格把安全風險控制在門外。

4.3 全面編制手冊，構建企業級安全風險“大法”

以安全風險管理體系為主線，統一整合企業現有安全風險質量管理要求，從系統風險管理、作業風險管理兩個維度，以系統性、全面性、針對性、穿透性、操作性為原則，全面覆蓋專業職能部門，將風險點分析及應對、人員資質要求、管理流程及作業程序、工作質量要求及責任與處罰等放在一個“畫面”，編制形成電網企業全面安全風險質量管控手冊，構建企業級安全風險“大法”，確保員工管理活動、作業活動的安全質量和水平，見圖3。

4.4 加強手冊應用，構建風險管控三層級

4.4.1 加強手冊宣貫、培訓、考核

通過宣貫培訓，幫助全體員工充分理解并掌握全面安全風險質量管控的意義，組織全體員工分階段、分批考試，鞏固員工對全面安全風險質量管控體系理念及手冊的學習和理解，進一步營造人人重視安全風險的氛圍，為體系落地實施打牢基礎。

4.4.2 構建年、月、現場三級管控

以年度、月度、作業現場三個管控層級貫穿公司安全風險管理，提升電網、設備、人身等專項安全風險管理水平。年度安全風險管理將年度風險管理目標和任務進行專業分解和層級傳遞；月度安全風險管理通過月度計劃管控、月度安全分析會以及周安全日，將年度任務進行分解和跨部門協調；作業現場安全風險管理注重作業過程管理，通過“三會制度”、“到崗到位”等重點把控人身安全風險。

4.4.3 編制手冊應用操作辦法

將全面安全風險質量管控手冊的應用與業務流程、操作流程、具體表單等有機融合，確保手冊在安全風險管控三個層級實現有效指導。嚴格手冊執行，強化落地應用，將電網企業全面安全風險質量管控的思想根植在員工的意識和行為中。

4.4.4 健全監督體系，培植“風險自愈”能力

對安全風險管理過程和結果進行監測、評估和考核，將監控結果反饋至公司風險治理層，通過分析改進消除安全風險點，實現“風險自愈”。根據公司安全風險管控目標和各業務條線安全風險管控關鍵要求，梳理并建立安全風險監測指標體系；設立公司、基層單位兩級安全風險監督機構，建立安全風險月度講評制度，對指標實施監測、分析和評價，提出改進建議；通過改進跟蹤及改進效果評估，持續跟進安全風險的消除情況，形成閉環的安全風險改進機制。

5 效益和效果

5.1 企業效率與服務質量大幅提升

全面安全風險質量管控體系的構建與實施，增強了企業全面安全風險管控能力，促進了企業管理效率和服務質量的提升。2013年安全事故率同期降低9.8%，供電可靠性由99.981%提到至99.988%，投訴處理承諾時限由7個工作日縮短至4個工作日，居民客戶滿意率由99.8%提高到99.95%。

5.2 安全風險管理方式根本實現轉變

形成了企業“多位一體”的安全風險管理長效機制。企業逐步由粗放性管理向精細化管理轉變，安全風險管理由“結果考核”到“過程控制”轉變，由“被動應對”向“主動防范”轉變，實現了從傳統安全風險“關注事后分析與控制”轉變為“關注事前的風險分析與控制”的創新，安全風險管理關口前移，使各項安全風險“可控、在控”。2013年全年未發生人身重傷事故和重要用戶停電事故，未發生有社會嚴重影響事件。八級以上電網、設備、信息系統、質量事件發生數及輸配電設備外力損壞次數下降10%。

5.3 全員安全風險管理意識明顯提高

通過全面安全風險質量管控體系的構建與實施，全面促進了全員、全過程、全方位的安全風險管理意識，培育了良好的安全風險管理文化。廣大員工了解了公司安全風險質量管控體系的內涵，明確了安全風險管理要求。強化了安全風險管理理念，員工由“要我安全”逐漸向“我要安全”轉變，安全風險意識明顯增強。

6 結語

電網企業全面安全風險質量管控體系構建與實施，完善了安全風險管控體系，強化了全員責任意識、風險意識、質量意識，規范了全員行為準則，提升了安全風險管理水平和經濟效益，促進了公司發展方式和電網發展方式的轉變。

參考文獻

[1]朱濤.能源企業加強內部控制建設研究[J].中國集體經濟，2012，（25）：72-98.

[2]潘明喜，嚴家友.電網企業對風險管理的國際經驗借鑒及實施[J].財政監督，2015，（14）：63-79.

[3]岳芳.電網企業全面風險管理與內部控制體系的構建及應用[J].低碳世界，2014.（03）：159-198.

[4]肖其師，吳畏，張鵬飛，趙紅衛，許唐云.電網企業運營風險管理體系模型及管控機制研究[J]，華東電力，2014，（08）：98-123.

[5]安軍.加強全面風險防控體系建設[J].中國電力企業管理，2014，（15）：38-40.