高校科技成果轉化的問題與對策研究

摘要：高校是國家科技創新體系中的重要力量，承擔了大量的科學研究任務，自身擁有豐厚的科學技術成果，在科技成果轉化方面具有良好基礎與諸多有利條件。但同時高校在科技成果轉化方面存在很多自身問題，亟需在體制機制、政策導向、機構管理等方面找到束縛科技成果轉化的辦法和措施。文章分析了當前高校科技成果轉化存在的問題，探討了促進高校科技成果轉化的對策。

關鍵詞：高校；科技成果轉化；對策

一、高校科技成果轉化的內容與主要方式

高校科技成果轉化是指高校為促進科技與經濟的結合，提高社會生產力水平，利用自身的人才、智力資源及科研、教學條件，對通過科學研究取得的，具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。高校科技成果轉化包括科技成果的轉讓、許可、作價入股，面向企業開展的技術開發、技術服務、技術咨詢和技術培訓活動，以及將科研成果轉化為教育教學、學科專業發展資源等多種形式。當前，高校科技成果轉化主要有以下四種方式：

1、校辦企業

是指在高校創辦的企業里轉化依靠自身的科研能力產生的科技成果。高校根據自辦企業發展的需要確定研究項目，科研人員既要負責技術成果的研究和開發，又要完成其技術成果產業化的任務。校辦企業的特征是以高校為主體，以科技活動及其成果為主導，構建從基礎研究、應用研究、開發研究、中試、產品化直接到形成產業并占有市場的全部流程。

2、技術轉讓

技術轉讓是指高校在取得科技成果后，一次性地把部分或全部專利以特許權等形式有償轉讓給其他企業來進行轉化。技術轉讓必須通過高校與企業簽署“轉讓協議”來實施。“轉讓協議”將相關的內容和范圍界定清晰，將各自的權益表述明確，最后通過公證，取得法律的確認。

3、校企合作轉化

校企合作轉化即高校以各種方式與企業合作，共同進行科技成果轉化，并投入到企業進行生產。它是以市場為導向，以技術合約為基礎，在自愿的基礎上共擔風險，合作進行技術創新活動。

4、大學科技園

除了與企業直接合作，高校還可以創辦大學科技園來完成科技成果轉化的任務。大學科技園是以高校為依托，把高端人力資源和技術優勢與社會機構的資源優勢相結合，以高新技術研發和高新技術產業化為目標，創造適宜科技成果轉化環境的一種地域性服務機構。它既能在三者之間搭建網絡信息平臺，有效進行信息溝通，又能按照項目的要求達成資源共享，建立孵化基地，甚至可以“出售科技企業”的方式，實現成果的轉化。

二、高校科技成果轉化面臨的主要問題

高校作為高層次人才的集聚地、科技資源的高密區，雖然創造出了大量的科技成果，但在經濟社會中實現效益的成果占已有成果總數的比重還比較低，與發達國家的高校相比還存在較大差距。

1、科技成果轉化率低，成果與市場相脫節

長期以來，在體制的影響下，高校科研人員發表論文的數量、獲得獎勵的級別以及獲得國家經費的多少成為了衡量科技成果價值的標尺，這樣不僅影響了科技成果的市場化率，更使得科學研究成為了脫離實際的單純理論研究，背離了科學研究為經濟建設服務的發展方略。我國高校數量大，成果多，但是由于高校與產業之間信息不通暢，導致科技成果轉化率低，市場需求與科技成果相脫節。科研人員選擇課題表現出市場意識不足，科研往往偏向于理論，科研成果停留在實驗室與小試階段，與現實價值還有很大的距離。

2、科研經費不足，中試資金短缺

科技成果如果要實現市場化，創造經濟效益，必需投入大量的人力、物力和財力，其所需的資源投入決不亞于技術形成階段。并且，新技術伴隨著高難度，高利潤伴隨著高投入和高風險。因此，要想提高新產品的開發速度，就必需不斷提高中試能力，保障足夠的中試資金，提供完整的運行系統，否則將大大限制科技成果的轉化。當前，高校在科技成果轉化中試階段普遍存在經費投入短缺的情況。

3、科研機制不健全，政策法規跟不上

目前高校科技管理機構尚未形成完善體系，同時，現有的科技政策法規也不夠完善，導向作用不明顯，這就使得科技成果無法市場化，更無法創造應有的經濟效益。因此，大量的科技人員只顧開展個人的理論基礎研究，而不重視科技成果市場化。

4、技術市場不健全，缺少統一管理

我國高校的科研任務普遍是由科研人員根據本專業進行立項，或是由科技、教育等部門直接下達，科研人員、生產企業與技術市場缺少有效地聯系，導致科技與生產脫節。科研人員對科研項目結題之后就不再過問。企業缺少技術創新壓力，只顧完成政府下達的計劃指標，從而導致有的科研成果找不到對口企業進行市場化，有的企業找不到適合自己的項目進行開發，高校科研成果與企業沒有有效的有機聯系。缺乏科技成果轉化標準及專門管理機構，高校在科技成果商品化過程中易遇到諸如：財力、物力等困難，當遇到問題時，只好半途而廢。

5、知識產權保護體系不健全

良好的知識產權保護體系可以激勵高校科研主體科技研發積極性，保護研發主體利益不受侵害，為高校創造良好的創新研發環境。我國高校長期以來對知識產權缺乏有效的保護，知識資產估價難，產權劃分不清。高校科技成果轉化還缺乏與市場配套的法律法規，真正保護高校科技成果轉化知識產權，高校教師和科研人員自我對知識產權保護意識不足，產權管理不規范，侵犯知識產權案例時有發生，知識產權在不經意間流失。

三、推進高校科技成果轉化的對策

1、健全科技成果轉化體系，理順轉化機制

一個良好的科技成果轉化政策體系，能夠為科技成果轉化營造良好的政策環境，引導和促進科技成果轉化，是科技成果轉化順利發展過程中必不可少的關鍵因素。近年來，面臨經濟發展的“新常態”，為了促進經濟和社會的發展，我國政府高度重視科技成果轉化，隨著新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《國務院實施<促進成果轉化法>的若干規定》、《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》、《教育部 科技部關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》等一系列政策的實施，在政府引導下，長期以來困擾科技成果轉化的制度體系不健全等問題必將得到一定緩解。高校應當制定促進科技成果轉化的相關辦法，根據需要設立專門的成果轉化或技術轉移管理辦公機構，設置專業崗位，建設專業隊伍，統籌管理本單位知識產權及科技成果，對技術轉移成果轉化實行專業化運維，設立科研成果處置權和收益權管理改革試點，對高校資產尤其是知識產權處置權實行分級管理，賦予高校一定的自主處置權，明確財務、科研、人事等二級單位在科技成果轉化中的權責分工，建立科技成果評估儲備機制，定期對正在進行的科技成果轉化項目進行評估和跟蹤支持。

2、加強技術轉化平臺建設

以完善和拓展服務功能、提高服務水平和質量為重點， 建好高校科技成果轉化平臺， 使之成為技術創新基地、高新技術企業孵化基地、創新創業人才聚集和培養基地以及高新技術產業輻射基地、產學研結合示范基地。科技成果轉化平臺要實行學校主導、社會參與、市場化運作的管理模式和運行機制。有條件的高校要以大學科技園為依托，構建科技企業孵化器網絡，加強高校與科技企業孵化器之間，孵化器與科研院所、中介機構、風險投資機構之間的聯系，充分發揮資源共享、優勢互補、協調發展的整體功能，擴大科技成果轉化和高新技術企業孵化的規模與范圍。

3、創新科技成果轉化服務模式

科技成果的成功轉化需要有一個聯結科技鏈和產業鏈的轉化中介， 即轉化服務體系。 創造專業化的成果價值評估機構和規范的評估流程，建立健全社會化、市場化的第三方評估機制，依托第三方機構對擬轉讓、許可、作價投資的成果進行評估。建立高素質的中介服務結構，高校可以將科技成果委托給這些機構進行運維，中介服務結構是鏈接高校與企業之間的紐帶，可實現有效的信息發布，避免出現高校成果轉化找不到投資商以及企業沒有項目的現象，可保障高校與企業之間有效的信息互通，市場的高效運營，這些都能很好地為高校進行科技成果轉化提供有力保障。

4、完善科技成果轉化的中試生產實驗環節

中試生產是科技成果從推廣應用轉化為產業化生產的不可逾越的重要環節。特別是對于高校校辦科技型企業來講，要充分利用自身的人才、技術優勢加快科技成果向中試生產的轉化，把有限的資金、資源投入到對科技成果的孵化上，不斷提高成果質量，加快推廣應用，盡快實現經濟效益，回籠資金，形成良性循環。同時，高校也可以深化產學研合作，與企業、科研院所聯合建立重點實驗室、科研攻關中心組等，整合資源，實現優勢互補，互利共贏，為科技成果轉化創造有利條件。

5、健全完善有利于科技成果轉化的激勵評價機制

評價考核是科技人員從事科研工作的指揮棒，高校應積極探索相關科研人員管理制度改革，鼓勵擁有科技成果的研究團隊或課題組參與科技成果轉化推廣工作。在教師考評方面，將科技成果轉化納入教師職稱評聘、崗位晉升當中，依據其科技成果轉化的工作業績來進行考核；在崗位設定方面，設立科技成果轉化專職崗位，依據其科技成果轉化的工作業績來進行考核；在人員激勵方面，調動科技人員積極性，依據國家法律法規制定科技成果轉移轉化收入分配和股權激勵方案， 明確對科技成果完成人（團隊）、院系以及為科技成果轉移轉化做出重要貢獻的人員、技術轉移機構等相關方的獎勵方案。

6、健全知識產權保護機制

國家應制定出關于知識產權保護方面的相關政策法規，建立健全以科技成果轉化保護為核心的法律體系，推動相關法律法規的貫徹實施，并建立合理高效的知識產權激勵機制，確保高校科技成果以知識產權的形式得到保護，避免出現科技成果流失，知識產權信息泄露的現象。

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作者簡介：曹悅，男，1984.06，陜西西安人，漢族，西安科技大學科技處，工程師，碩士研究生，研究方向：高校科研管理。