行政法中的比例原則研究

摘 要 隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，立法工作的不斷完善。我國(guó)的行政法中的比例原則越來(lái)越重要。比例原則被譽(yù)為行政法之中的“皇冠原則”。本文對(duì)傳統(tǒng)行政法中的比例原則進(jìn)行了一定的研究，并進(jìn)一步分析了比例原則的適用范圍。以期進(jìn)一步的推廣我國(guó)法律法規(guī)的進(jìn)一步完善。

關(guān)鍵詞 比例原則 干涉行政 給付行政 受益性行政

作者簡(jiǎn)介：張玨芙蓉，中共青島市委黨校法學(xué)教研部，講師，研究方向：憲法學(xué)。

中圖分類號(hào)：D922.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.09.130

德國(guó)行政法學(xué)的開(kāi)山鼻祖奧托·麥耶曾將比例原則稱譽(yù)為行政法中的“皇冠原則”。我們國(guó)家臺(tái)灣地區(qū)的著名行政法學(xué)家陳新民教授認(rèn)為：“比例原則是拘束行政權(quán)力違法最有效的原則，比例原則在行政法學(xué)中的角色，與誠(chéng)實(shí)守信在民商法中的地位可以比擬。”在德國(guó)、葡萄牙、西班牙等地，比例原則都有了不同程度的應(yīng)用。目前，我們國(guó)家也已經(jīng)逐步應(yīng)用了比例原則。但是，這一原則的應(yīng)用還有著一定的進(jìn)步空間。本文將就這一原則提出自己的看法，以期更好的推動(dòng)我們國(guó)家法律法規(guī)的進(jìn)一步完善。

一、比例原則起源與不斷發(fā)展

比例原則興起于19世紀(jì)的德國(guó)，比例原則與當(dāng)時(shí)德國(guó)的警察國(guó)家觀念以及警察法學(xué)有著密切的關(guān)系。在19世紀(jì)末期，德國(guó)的法律就規(guī)定：“采取為維護(hù)公共秩序所必要的措施”是警察的職責(zé)也是警察的權(quán)利。但是一些不必要的措施以及手段則不屬于警察的職責(zé)和權(quán)利。在具體的司法實(shí)踐當(dāng)中，德國(guó)將警察所采取過(guò)的措施是否超過(guò)了限制作為審查的重要內(nèi)容之一。這種情況說(shuō)明比例原則在19世紀(jì)就被運(yùn)用到了司法實(shí)踐當(dāng)中，當(dāng)然，這個(gè)時(shí)候的比例原則還有一定的局限性。

隨著第二次世界大戰(zhàn)的到來(lái)，各個(gè)國(guó)家的法律制度以及民主制度都得到了進(jìn)一步的發(fā)展。比例原則在德國(guó)得到了更進(jìn)一步的應(yīng)用，首先，比例原則的內(nèi)涵以及外延都得到了一定程度的發(fā)展與完善。其次，比例原則從原有的單純的警察法領(lǐng)域，走進(jìn)了憲法，成為了憲法的原則之一。這個(gè)時(shí)候的比例原則的內(nèi)涵得到了進(jìn)一步的擴(kuò)展。比例原則被進(jìn)一步的擴(kuò)展為其他三個(gè)具體的原則：第一，適應(yīng)性原則，適應(yīng)性原則的意思是指比例原則不僅僅在警察法的應(yīng)用中體現(xiàn)，更是在國(guó)家的普遍措施中得以體現(xiàn)。第二，必要性原則，必要性原則的意思是如果國(guó)家措施干預(yù)公民自由為實(shí)現(xiàn)公共利益，那這種干預(yù)措施也應(yīng)該有一定程度的限制，不能任由國(guó)家濫用其職權(quán)。第三，比例性原則，比例性原則指的是國(guó)家采取一定的措施對(duì)相關(guān)的當(dāng)事人進(jìn)行控制的時(shí)候，不能采取過(guò)激或者過(guò)分的行為，否則的話將會(huì)導(dǎo)致其他問(wèn)題的出現(xiàn)。比例原則成為憲法的通用基本原則之一是由德國(guó)聯(lián)邦憲法法院的有關(guān)判決來(lái)決定的，例如在判定一個(gè)輕微的罪過(guò)是否需要對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行腦脊髓的抽取的時(shí)候，聯(lián)邦法院認(rèn)為，對(duì)這個(gè)決定應(yīng)該像其他自由領(lǐng)域一樣，確保手段和目的之間的比例關(guān)系得到一定的平衡，目的和措施之間的比例關(guān)系要考慮到處罰行為的嚴(yán)重性。因此，一個(gè)微小的事情，停止追究的話將會(huì)帶來(lái)更好的結(jié)果，因此，對(duì)于一個(gè)犯了微小錯(cuò)誤的犯人來(lái)說(shuō)，抽取他的腦脊髓是違背了比例原則的 。

二、比例原則的主要內(nèi)涵

比例原則是一個(gè)十分復(fù)雜且重要的法學(xué)概念，比例原則具有憲法和行政法兩個(gè)不同層級(jí)的含義，本文主要探討比例原則在行政法中的含義。在行政法的意義上，法學(xué)學(xué)者對(duì)于這一原則的子項(xiàng)原則有著不同的觀點(diǎn)，其中影響較大、較為科學(xué)的觀點(diǎn)主要有“三分法學(xué)說(shuō)”以及“二分法學(xué)說(shuō)”。“三分法學(xué)說(shuō)”的理論來(lái)源于二戰(zhàn)時(shí)期德國(guó)對(duì)比例原則的探討，認(rèn)為比例原則的三個(gè)子項(xiàng)原則為：適當(dāng)性原則、必要性原則、狹義的比例原則。“二分法學(xué)說(shuō)”則認(rèn)為比例原則包含必要性原則和合比例原則。兩種說(shuō)法雖然各有優(yōu)點(diǎn)，存在一定的爭(zhēng)議，但是目前看來(lái)，“三分法學(xué)說(shuō)”是目前比例原則的通說(shuō)。筆者就“三分法學(xué)說(shuō)”對(duì)比例原則的主要內(nèi)涵進(jìn)行進(jìn)一步的論述以及探討 。

（一）適當(dāng)性原則

適當(dāng)性原則，也被一些法學(xué)學(xué)者稱之為妥當(dāng)性原則，這一原則要求行政主體所采取的措施必須是為了完成相應(yīng)的目的，或者是至少有助于目的的完成，且所采取的措施必須是合法的、正確的手段。總而言之，適當(dāng)性原則要求行政主體與行政措施之間有著密切的聯(lián)系，二者之間不能割裂開(kāi)來(lái)，否則就會(huì)導(dǎo)致行政措施不符合規(guī)定等錯(cuò)誤，這就屬于行政不當(dāng)，更有甚者，可能導(dǎo)致權(quán)利的濫用以及其他內(nèi)容。有一些法學(xué)學(xué)者針對(duì)了如何防止兇猛的狗發(fā)生傷人事件對(duì)這一原則進(jìn)行了論述：如果為了防止狗咬人，要在狗的身上掛警鈴，就屬于不符合適當(dāng)性原則的法律法規(guī)，因?yàn)檫@種法律法規(guī)并不是解決兇猛的狗咬人的手段與方法。相反，如果在兇猛的狗出門的時(shí)候，按照要求對(duì)狗戴上一定的防護(hù)措施，比如口罩等，就是一個(gè)符合適當(dāng)性原則的法律法規(guī)，因?yàn)檫@個(gè)做法能夠有效的減少惡狗傷人的事件的發(fā)生概率。這一原則是比例原則的基本子原則，行政法規(guī)的制定以及付諸實(shí)施的具體過(guò)程中都需要注重適當(dāng)性原則 。

（二）必要性原則

必要性原則，也被一些法學(xué)學(xué)者稱之為最少侵害原則、不可提到原則以及最溫和之手段原則。這個(gè)原則要求相關(guān)的執(zhí)法部門以及行政部門為了實(shí)現(xiàn)行政目的的時(shí)候，需要采取一個(gè)最有必要的，對(duì)公眾造成損害最小的原則。必要性原則的前提是適當(dāng)性原則，一個(gè)行政部門想要通過(guò)相關(guān)的行政手段完成一定的行政目的，首先需要確保這些行政手段是符合行政目的的要求，是可以解決或者有利于解決行政問(wèn)題的。在確保了行政手段的適當(dāng)性之后，還要確保行政手段的必要性。也就是說(shuō)，當(dāng)行政目的的實(shí)現(xiàn)手段是多元的，可以選擇的時(shí)候，應(yīng)該選擇一個(gè)對(duì)公眾利益影響最小的手段以及方法。舉個(gè)例子，行政部門想要解決惡狗傷人的事件，既可以通過(guò)立法規(guī)定，狗出門的時(shí)候必須戴上一些口罩來(lái)解決這一問(wèn)題。也可以立法規(guī)定不允許公民養(yǎng)狗來(lái)解決這一問(wèn)題。這兩種解決問(wèn)題的方法，顯然第一種方法更符合必要性原則，也更應(yīng)該選擇第一種方法。在對(duì)危房進(jìn)行處理的時(shí)候，可以通過(guò)拆除和維修兩種手段，如果通過(guò)維修手段可以確保危房的問(wèn)題能夠得到有效根本的解決。則在處理危房的時(shí)候就可以進(jìn)行維修的處理手段。但是如果危房已經(jīng)無(wú)法維修，或者通過(guò)維修手段沒(méi)有辦法確保危房的安全性以及穩(wěn)定性的時(shí)候，就只能通過(guò)拆除的手段對(duì)危房進(jìn)行處理和解決了。日本的著名法律學(xué)家田村悅一認(rèn)為，必要性的主要內(nèi)容有三個(gè)方面：

第一， 為了確保必要的公共利益，做出一定的下令以及禁止處分的時(shí)候，原則上應(yīng)該盡量減少禁止處分，因?yàn)榻固幏謱?duì)于人民群眾的自由權(quán)造成了較大程度的傷害以及損害，因此，采用這種手段不符合必要性原則 。

第二， 在追求公共利益的時(shí)候，如果有許多種方案可以進(jìn)行選擇， 行政部門需要將選擇權(quán)讓給相關(guān)的當(dāng)事人，確保當(dāng)事人通過(guò)選擇權(quán)，選取最符合自己的利益，最能滿足自己的相關(guān)需求的法律法規(guī)。當(dāng)然，遇上一些緊急情況的時(shí)候，這個(gè)原則也有一定的例外。

第三， 如果經(jīng)過(guò)當(dāng)事人的自由意志表現(xiàn)，也就是說(shuō)實(shí)現(xiàn)與行政主體侵害處分相同的效果的同時(shí)，在這個(gè)范圍內(nèi)行政主體應(yīng)該避免做出強(qiáng)制性的行政行為。

總而言之，必要性原則是確保行政效率的必要手段，也是確保相關(guān)的法律法規(guī)被人民群眾認(rèn)可、接受、并將這些法律法規(guī)作為自己人生處世的原則 。

（三） 狹義比例原則

狹義比例原則又被一些法律學(xué)者稱之為比例性原則、合宜性原則、相稱原則。這個(gè)原則要求行政主體所采取的手段以及相關(guān)的工作方法在具體的實(shí)行過(guò)程中產(chǎn)生的害處要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于所帶來(lái)的好處。簡(jiǎn)而言之，就是采取的手段不得與所追求的目的不成比例，狹義的比例原則在實(shí)質(zhì)的操作環(huán)境中是一種“利益衡量方式”。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)狹義比例原則就是通過(guò)對(duì)利益衡量的方式進(jìn)行保證政策的合理性。舉個(gè)例子，比如想要解決一些春運(yùn)時(shí)候小偷多的問(wèn)題，不能直接的在春節(jié)的時(shí)候停止列車運(yùn)行，因?yàn)檫@樣的行政手段所帶來(lái)的弊端要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于利益。

綜上所述，上述的三項(xiàng)子原則之間存在著一定的區(qū)別與聯(lián)系，在立法以及法律的實(shí)踐工作當(dāng)中，必須要確保上述的三項(xiàng)子原則都有一定聯(lián)系 。

三、我國(guó)法律中進(jìn)一步完善比例原則的意義

比例原則對(duì)于我們國(guó)家的法制建設(shè)來(lái)說(shuō)，具有不可磨滅的作用，因此，我們要確保比例原則貫穿到我們國(guó)家的立法、行政執(zhí)法以及司法的三個(gè)方面。

首先，在立法的角度上講，遵守比例原則可以確保一些不合比例原則的“惡法”沒(méi)有藏身之處與容身之地，確保國(guó)家的立法都是符合國(guó)家的相關(guān)規(guī)定以及要求的，遵守比例原則進(jìn)行的立法工作而立出來(lái)的法律不僅僅可以有效的確保社會(huì)上存在的一些問(wèn)題得以一定程度的解決，還可以確保這個(gè)法律被廣大的人民群眾所認(rèn)可，所接受。可以讓立法工作得到人民群眾的大力支持與積極參與。

從行政執(zhí)法與司法的角度來(lái)講，遵守比例原則可以減少一些權(quán)利濫用以及權(quán)利腐敗的違法行為，確保相關(guān)的執(zhí)法部門以及行政機(jī)關(guān)可以正確的使用自由裁量權(quán)，防止因?yàn)椴昧坎划?dāng)而出現(xiàn)的官民沖突，進(jìn)而影響人民群眾對(duì)法律的信任度。比例性原則對(duì)一些原本抽象、空洞的概念可以提供出一種新的思維方式，從而使這些概念變得具體、明確。從而讓這些概念更好的發(fā)揮作用。比如“濫用職權(quán)”這一問(wèn)題，何為“濫用職權(quán)”這一問(wèn)題，不同的人群對(duì)這個(gè)問(wèn)題有著不同的思考，從而就使得法律難以對(duì)“濫用職權(quán)”這一問(wèn)題進(jìn)行有效的解決。但是根據(jù)比例性的原則，則可以有效的明確什么是“濫用職權(quán)”，從而對(duì)這種違法亂紀(jì)行為進(jìn)行處罰和懲罰 。

總而言之，在我們國(guó)家的法律建設(shè)中進(jìn)一步體現(xiàn)比例性原則，不僅僅可以讓我們國(guó)家的法律法規(guī)變得更加完善和科學(xué)，更可以讓法律法規(guī)發(fā)揮出更大的權(quán)威性以及準(zhǔn)確性，讓人民群眾更加尊重法律、遵守法律，從而進(jìn)一步推動(dòng)我們國(guó)家的法制化建設(shè)。

四、結(jié)語(yǔ)

法律是一個(gè)國(guó)家穩(wěn)定的必要保障，更是一個(gè)國(guó)家不斷進(jìn)步發(fā)展的必然要求，想要確保我們國(guó)家保持高效的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度以及高度的人民群眾的生活滿意程度，就必須要不斷的完善我們國(guó)家的法律。比例原則是法律法規(guī)中的重要組成原則。本文就比例原則的內(nèi)涵以及比例原則的起源和發(fā)展展開(kāi)了縝密的論述。并進(jìn)一步分析了比例原則對(duì)于我們國(guó)家法治社會(huì)建設(shè)的進(jìn)一步作用。希望筆者的文章可以推動(dòng)我們國(guó)家法制建設(shè)的進(jìn)一步發(fā)展以及繁榮。

注釋：

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