區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評價指標體系構(gòu)建與實證

黨晶晶，王 艷，孫 斌

（1.西安工業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，西安 710021；2.北方民族大學 管理學院，銀川 750021；3.國網(wǎng)陜西省電力公司經(jīng)濟技術(shù)研究院，西安 710065）

0 引言

技術(shù)自主創(chuàng)新是國家發(fā)展、經(jīng)濟增長，社會進步的關(guān)鍵要素和核心力量。在國家創(chuàng)新體系的總體戰(zhàn)略指導下，大力發(fā)展“互聯(lián)網(wǎng)+”，不斷挖掘大數(shù)據(jù)，全面研發(fā)科技創(chuàng)新的各項重大項目，積極建立國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和科技創(chuàng)新基地，取得了顯著成果，為進一步提高創(chuàng)新型國家建設(shè)的質(zhì)量和效益，我國進一步加大基礎(chǔ)技術(shù)研究和原創(chuàng)性開發(fā)，并建立相關(guān)的長效穩(wěn)健機制，充分發(fā)揮科技資源互聯(lián)網(wǎng)信息化。因此，良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)將為我國發(fā)展創(chuàng)新型國家提供有力的環(huán)境和保障作用。

通過梳理現(xiàn)有研究成果[1-9]，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新環(huán)境在企業(yè)層面和產(chǎn)業(yè)層面影響創(chuàng)新能力的結(jié)論已普遍得到認可，但是從區(qū)域?qū)用鎸Χ哧P(guān)系的論證尚不充分。針對現(xiàn)有研究不足，本文應用AHM賦權(quán)法和熵權(quán)法對我國省際區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境進行綜合評價；根據(jù)評價結(jié)果，對我國經(jīng)濟區(qū)域之間的創(chuàng)新環(huán)境是否存在顯著差異，創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的相關(guān)性等問題進行探討。

1 評價指標體系的構(gòu)建

區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評價指標體系主要概括為創(chuàng)新意識、創(chuàng)新鏈接、創(chuàng)新基礎(chǔ)和再創(chuàng)新度四個主要系統(tǒng)要素。

（1）創(chuàng)新意識。創(chuàng)新意識反映創(chuàng)新的主動性，是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的重點方面。在區(qū)域范圍，創(chuàng)新意識是區(qū)域創(chuàng)新能力的核心動力。區(qū)域創(chuàng)新意識越強，創(chuàng)新目標越明確，創(chuàng)新成果越豐富，創(chuàng)新的可持續(xù)性越強。

（2）創(chuàng)新鏈接。創(chuàng)新鏈接是表示創(chuàng)新主體間協(xié)作關(guān)系強度的指標，創(chuàng)新鏈接對創(chuàng)新效率有著鏈狀相關(guān)作用，創(chuàng)新鏈接程度越高，表明創(chuàng)新主體間合作意識越強，即信息資源共享程度越高，進而形成的創(chuàng)新聯(lián)盟越穩(wěn)定，聯(lián)盟的集聚效應驅(qū)使區(qū)域創(chuàng)新的效率越高效。

（3）創(chuàng)新基礎(chǔ)。創(chuàng)新基礎(chǔ)是區(qū)域創(chuàng)新的前提條件之一，主要是為創(chuàng)新產(chǎn)出的實現(xiàn)提供硬件基礎(chǔ)、通信基礎(chǔ)、交通基礎(chǔ)等。創(chuàng)新基礎(chǔ)是實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出的必要保障。

（4）再創(chuàng)新度。再創(chuàng)新度用于表明利用已有的知識進行再創(chuàng)新的能力，主要從物力資本、人力資本和知識資本等方面反映，再創(chuàng)新度越高，創(chuàng)新的驅(qū)動力越強勁，越有利于創(chuàng)新成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化。

基于上述認識，遵循全面性、重要性、動態(tài)性等原則，本文構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評價指標體系（見表1）。

表1 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評價指標體系

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 AHM指標賦權(quán)法

屬性層次分析模型（Attribute Hierarchy Model，簡稱AHM），是以層次分析法為基礎(chǔ)，以解決無結(jié)構(gòu)決策問題為目標的新分析法[10]，該方法具有簡化計算、強化適用、拓展應用等優(yōu)點，并被各個研究領(lǐng)域采用[11，12]。屬性層次模型（AHM）的原理及步驟如下：

設(shè)C為決策準則，b1，b2，…，bn為n個決策元素，對準則C而言，需要比較兩個不同元素bi和bj的重要性程度，記bi和bj相對于準則C的重要性程度分別為uij和uji，根據(jù)屬性測度的要求，uij和uji需要滿足以下兩個條件：

滿足以上兩個條件的uij表示相對屬性測度，n階矩陣為屬性判斷矩陣，通過轉(zhuǎn)換層次分析法矩陣中的元素aij，得到矩陣中的元素uij，并采用1-9標度法（見表2）對判斷矩陣中的元素進行賦值。

層次矩陣元素aij轉(zhuǎn)換為判斷矩陣元素uij的公式可以表述為：

應用上述方法，可以得到元素bi的權(quán)重屬性判斷矩陣的優(yōu)點體現(xiàn)在：由于其具有一致性，因此，不需要計算矩陣的特征根和特征向量，也不需要對矩陣的一致性進行檢驗。

2.2 信息熵指標賦權(quán)法

以信息熵為代表的客觀賦權(quán)法是一種重要的權(quán)重計算方法。考慮到區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境各要素層指標的數(shù)據(jù)獲取性，故采用客觀賦權(quán)的方法。熵值法賦權(quán)具體步驟包括：

（1）計算第j項指標下，第i個評價對象的特征比重

（2）計算第j項指標的熵值，式中，k＞0，ej＞0，如果xij既定的j完全相同，即pij=1/n，并ej=kInn；

（3）計算差異系數(shù)。差異系數(shù)為gj=1-ej，當gj值越大，該指標的作用越顯著；

2.3 灰色關(guān)聯(lián)分析法

常用的灰色系統(tǒng)絕對關(guān)聯(lián)度用下式表示：

灰色綜合評價方法是按照確定參考序列（理想解）——測算灰色關(guān)聯(lián)度的思路評價研究對象與參考序列之間關(guān)聯(lián)度的一種方法。其測算出的關(guān)聯(lián)度越大，表示研究對象與參考序列（理想解）越接近，即該方案越優(yōu)化，并以此得出最優(yōu)方案順序集。

2.4 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)獲取

本文以中國大陸東部、中部、西部各省際區(qū)域為研究對象（西藏除外，其多項指標數(shù)據(jù)殘缺），各區(qū)域的相關(guān)數(shù)據(jù)均源于《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2015》以及國家統(tǒng)計局公開發(fā)布數(shù)據(jù)。

3 實證

3.1 指標權(quán)重獲取

結(jié)合實地調(diào)研及專家意見，采用層次分析法1-9標度確定創(chuàng)新意識、創(chuàng)新鏈接、創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新熟練度四個一級指標的互反判斷矩陣，如表3所示。

表3 一級指標互反判斷矩陣

應用公式（1），將表3的互反判斷矩陣轉(zhuǎn)化為屬性判斷矩陣，并根據(jù)權(quán)重計算公式算得各指標權(quán)重。計算結(jié)果如表4所示。

表4 一級指標屬性層次判斷矩陣

二級指標權(quán)重應用信息熵法計算公式求得。

3.2 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評價

根據(jù)二級指標權(quán)重結(jié)果，測算各研究區(qū)域創(chuàng)新意識、創(chuàng)新鏈接、創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新熟練度得分及區(qū)域與理想值間的灰色關(guān)聯(lián)度，得出各區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的綜合評價（見表5）。

表5 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合評價結(jié)果

根據(jù)各評價對象與理想點的灰色關(guān)聯(lián)度計算結(jié)果，我國各經(jīng)濟區(qū)創(chuàng)新環(huán)境大致可以分為三種類型：（1）較好。該類型主要集中于東部地區(qū)，具體包括遼寧、上海、北京、廣東、江蘇、浙江、湖南、四川。在創(chuàng)新環(huán)境較好的8個地區(qū)中，湖南和四川分屬中部地區(qū)和西部地區(qū)，但是二者創(chuàng)新環(huán)境綜合得分較高的主要原因在于創(chuàng)新鏈接指標的較高得分（湖南82.7分，四川70分），這也從側(cè)面再次說明了提高創(chuàng)新主體之間合作的廣度和深度對提高區(qū)域創(chuàng)新的重要性；（2）一般。該類型主要位于中部地區(qū)，具體是黑龍江、吉林、天津、河北、甘肅、新疆、河南、山東、湖北、貴州；（3）較差。該類型主要由集中在由重慶、青海、內(nèi)蒙古、陜西、山西、寧夏、廣西、安徽、江西、福建、海南、云南構(gòu)成的西部地區(qū)。

3.3 經(jīng)濟區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境差異顯著性與趨勢分析

通過上述分析，發(fā)現(xiàn)我國三大經(jīng)濟區(qū)中，東部地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境總體較好、中部地區(qū)一般，而西部地區(qū)較差。根據(jù)上述現(xiàn)象，是否可以從統(tǒng)計學的角度得出我國三大經(jīng)濟區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境存在顯著差異，需要進一步進行統(tǒng)計檢驗。本文采用統(tǒng)計學檢驗方法對上述假設(shè)是否成立進行驗證。在非參數(shù)統(tǒng)計檢驗方法中，主要包括Kruskal-Wallis檢驗和Jonckheere-Terpstra檢驗，其中Kruskal-Wallis檢驗是用于檢驗分析多個獨立樣本在某個指標上的分布是否具有顯著差異性，而Jonckheere-Terpstra檢驗則多用于判斷多個獨立樣本在某項指標上的分布是否呈現(xiàn)遞增變化趨勢。本文研究區(qū)域環(huán)境差異顯著性的假設(shè)、檢驗方法及檢驗結(jié)果（見表6）。

表6 區(qū)創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新產(chǎn)出協(xié)調(diào)發(fā)展度差異性與增長趨勢性檢驗

通過統(tǒng)計檢驗得出：第一，Kruskal-Wallis檢驗的相伴概率（0.055）小于顯著性水平10%，表明中國東部、中部、西部各區(qū)域之間創(chuàng)新環(huán)境存在顯著性差異；第二，由于Jonckheere-Terpstra檢驗的相伴概率（0.015）小于顯著性水平5%，表明中國從西部、中部至東部地區(qū)間的創(chuàng)新環(huán)境呈現(xiàn)依次遞進的趨勢。

3.4 創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的相關(guān)性分析

一般而言，創(chuàng)新能力的高低可以用創(chuàng)新產(chǎn)出的多少表示。授權(quán)專利的數(shù)量是最常用的創(chuàng)新能力代表性指標，從專利的經(jīng)濟價值、技術(shù)重要性角度分析，本文僅選擇發(fā)明專利為測度創(chuàng)新產(chǎn)出的代表指標（不包含實用新型和外觀設(shè)計專利）。

為了檢驗創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新產(chǎn)出是否存在相關(guān)性，分別應用Pearson檢驗法、Kendall檢驗法和Spearman檢驗法對二者的相關(guān)性進行統(tǒng)計檢驗。其中Kendall檢驗法和Spearman檢驗法從研究對象排秩的角度研究變量的相關(guān)性。考慮到創(chuàng)新的時滯特性，分別使用2014年和2015的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)研究區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力之間的相關(guān)性。統(tǒng)計檢驗結(jié)果如下頁表7所示。

表7 統(tǒng)計檢驗結(jié)果

研究結(jié)果表明：區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力存在顯著相關(guān)性，該結(jié)論對當期和滯后一期的創(chuàng)新能力均成立。結(jié)合我國區(qū)域之間創(chuàng)新環(huán)境存在顯著差異的結(jié)論，說明創(chuàng)新環(huán)境的差異可以解釋我國區(qū)域創(chuàng)新能力的差異。同時，有針對性地改善各地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境也為促進區(qū)域創(chuàng)新能力的協(xié)調(diào)發(fā)展提供了可能的路徑。

4 結(jié)論與對策建議

根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力相關(guān)性分析，對區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評價研究結(jié)論如下：（1）整體而言，我國東部、中部、西部各區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境可以分為較好、一般和較差三種類型，東部地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境總體較好、中部地區(qū)一般，而西部地區(qū)較差；（2）各區(qū)域間創(chuàng)新環(huán)境存在顯著性差異，并呈現(xiàn)由西部——中部——東部地區(qū)依次遞進的變化趨勢；（3）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力存在顯著相關(guān)性，創(chuàng)新環(huán)境的差異可以解釋我國區(qū)域創(chuàng)新能力的差異。相關(guān)研究結(jié)論對政策制定提供了以下啟示：

（1）優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新文化環(huán)境建設(shè)。創(chuàng)新文化的高低反映了積極進行創(chuàng)新活動意愿的強烈與否，積極鼓勵創(chuàng)新的文化環(huán)境能有效激勵企業(yè)家的創(chuàng)新實踐，面向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新意識，既要鼓勵大膽的創(chuàng)新行為，也要營造能夠?qū)捜輨?chuàng)新失敗的創(chuàng)新文化；其次，強化技術(shù)創(chuàng)新的合作意識。

（2）構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新機制體系。在建立創(chuàng)新體系過程中，在眾多創(chuàng)新主體中，與高等院校、科研機構(gòu)、事業(yè)單位等相比，企業(yè)具有更多的優(yōu)勢。企業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中靈活的結(jié)合市場需求，及時高效的開展研發(fā)活動，針對性調(diào)整研發(fā)投入，并通過對產(chǎn)品工藝革新，技術(shù)創(chuàng)新，使其創(chuàng)新成果的產(chǎn)出高效地轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益，進而提高生產(chǎn)效率，推動經(jīng)濟發(fā)展。

（3）發(fā)展產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟。發(fā)展產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟可以有效的增強創(chuàng)新主體間的相互聯(lián)系。發(fā)展產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟主要從以下方面進行：首先，需要政府層面的積極推動，特別是在產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟的形成階段需要政府的大力支持，且政府可以為產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟提供立法支持；其次，在產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟的具體合作中需要制定明確的且有約束力的協(xié)議，通過協(xié)議約定事先規(guī)定好相關(guān)的利益分配、風險分擔，從而有效保護各合作方的利益；再次，建立開放性的產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟機制，積極吸引新的合作方加入創(chuàng)新聯(lián)盟，積極向創(chuàng)新聯(lián)盟外部進行成果交流和成果推介等工作；最后，大力發(fā)展金融創(chuàng)新，通過發(fā)展創(chuàng)業(yè)資本、風險投資等全面有效地提供產(chǎn)學研協(xié)作創(chuàng)新過程中所需的金融資本。

（4）深化創(chuàng)新科技服務平臺建設(shè)。科技服務平臺是面向社會開展技術(shù)拓展、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)評估、創(chuàng)新管理決策和咨詢等社會化、專業(yè)化服務，這一平臺為科技創(chuàng)新各個主體、政策、市場之間搭建了必要的橋梁，有效的降低創(chuàng)新成本，減少了創(chuàng)新主體間信息非對稱性，分散創(chuàng)新風險，加快知識信息資源流動和科技成果轉(zhuǎn)化的效率。因此，應不斷深化以創(chuàng)新成果評估中心、創(chuàng)新決策咨詢中心等為核心的平臺的建設(shè)。