外資影響東道國產業(yè)安全的可能性及現(xiàn)實性文獻綜述

鄭先勇

隨著經濟全球化的發(fā)展，外資逐漸成為促進東道國相關產業(yè)發(fā)展的重要推動力量，但是外資也對東道國的產業(yè)安全產生了一定的負面影響，進而引起了研究者對外資影響東道國產業(yè)安全的可能性及現(xiàn)實性問題的關注，但目前仍有一定的分歧。

一、不認同外資影響東道國產業(yè)安全的可能性及現(xiàn)實性相關文獻綜述

由于部分研究者不認同外資企業(yè)與民族企業(yè)或內資企業(yè)的區(qū)別，因此也不認同利用外資條件下東道國產業(yè)安全問題存在的可能性和現(xiàn)實性。如無國籍跨國公司理論的創(chuàng)始人G·W·鮑爾（1970）認為，在全球經濟一體化和國民待遇原則在越來越多國家實施的趨勢下，應該從 “世界國家”及“天下大同”的角度來看待不同國家和地區(qū)間的文化融合和經濟關系。程恩富（1998）同樣認為：民族產業(yè)是一個陳舊、落伍和難以區(qū)分的概念，不符合當前流行的“全球企業(yè)”、“全球產業(yè)”的說法，現(xiàn)代產業(yè)我中有你，你中有我，只有全球產業(yè)而沒有民族產業(yè)。丁冬紅（1996）認為外資企業(yè)通過參股或合資逐漸成為 “國內企業(yè)”的組成部分，不應再以品牌、產地、資本比例劃分產業(yè)的民族屬性，民族產業(yè)的概念也已經失去時代，因此產業(yè)安全問題也就失去研究意義。王志樂（2006）指出一個半世紀以來中國的經濟安全處于程度最高的時期，目前還不存在某個行業(yè)被外資企業(yè)完全地壟斷。并且從所有制來看，外資企業(yè)和國有企業(yè)、民營企業(yè)一樣，都是中國企業(yè)的一部分， “外資企業(yè)”不等于“外國企業(yè)”，外資企業(yè)在中國的經營行為只能算是國內不同所有制企業(yè)間的競爭和并購等，不應夸大國家經濟安全和產業(yè)安全問題。

二、基本認同外資影響東道國產業(yè)安全的可能性及現(xiàn)實性相關文獻綜述

（一）外資影響東道國產業(yè)安全的可能性相關研究

首先，該派研究者都認同民族產業(yè)的概念，并從民族產業(yè)或類似概念的角度認識產業(yè)安全問題的意義。如程秀生（1996）指出雖然隨著時代的發(fā)展，民族產業(yè)的表現(xiàn)形式發(fā)生了變遷，需要不斷更新傳統(tǒng)的民族產業(yè)概念，但包含在產業(yè)權益中的民族權益并未轉變，所以民族產業(yè)的概念仍有存在的意義，進而產業(yè)安全問題也不可忽視。也有學者用“內資產業(yè)”（傅華、傅寧，2007；劉衛(wèi)，2007）、“國內產業(yè)”（季崇威，1996）、“國民產業(yè)”（趙世宏，1998）、“國內工業(yè)”（于新東，1999）或“本國產業(yè)”（張新民、黃曉蓓、鄭建明，2012）來對“民族產業(yè)”的概念進行替換，但是仍然承認民族國家利益下的東道國產業(yè)的安全發(fā)展問題。張立（2002）指出“經濟全球化的悖論”表明民族國家仍然是全球化進程中不可缺少的因素，一國出現(xiàn)產業(yè)安全問題的根本原因就是民族國家的現(xiàn)實存在。紀寶成（2006）認為當前產業(yè)安全已成為世界各個民族國家共同面臨的問題。在經濟全球化的沖擊下，許多國家不但失去了正常的產業(yè)生態(tài)和鏈條，而且還失去了重大產業(yè)與核心技術的控制權，所以必須重視外資相關的產業(yè)安全問題。

其次，該派研究者還分析了外資影響東道國產業(yè)安全可能性的理論基礎和依據(jù)。畢冶、郭樹華、楊偉（2011），曹秋菊（2011）等利用國際投資相關理論，認為壟斷優(yōu)勢理論、邊際產業(yè)擴張理論、內部化理論、產品生命周期理論等都可找到產業(yè)安全的理論依據(jù)，為了保持國際競爭中的優(yōu)勢地位，跨國公司不可能向外轉移其所擁有的產業(yè)優(yōu)勢，反而會利用其在技術和市場等方面的所具備的壟斷優(yōu)勢以及東道國市場的不完善來排斥當?shù)仄髽I(yè)，從而獲取超額利潤。

（二）外資影響東道國產業(yè)安全的現(xiàn)實性問題實證研究

在承認利用外資條件下東道國產業(yè)安全問題的基礎上，很多研究者結合具體行業(yè)實證分析了外資行為對民族產業(yè)安全的現(xiàn)實性危害。

（1）在外資的行業(yè)壟斷行為對產業(yè)安全危害方面：如屈本禮（2004）研究認為，中國的13家大型醫(yī)藥行業(yè)中僅有一家是由中方控股。在集成電路生產行業(yè)，前8家企業(yè)中有5家被外商控股。另外據(jù)2006年國務院發(fā)展研究中心的研究資料，外資已經并取得了中國21個主要產業(yè)的資產控制權，僅剩下7個主要產業(yè)保持了獨立的發(fā)展地位。李春杰、魏秀分（2016）認為外資對乳業(yè)市場的壟斷影響了乳業(yè)產業(yè)的競爭力。（2）在外資并購對產業(yè)安全危害方面：李德水（2006）表示要謹慎對待壟斷性外資并購，要堅決制止對中國市場進行壟斷的“惡意”并購行為或企圖。梅育新（2006）指出，對外資并購的爭論實質上是對改革開放以來外資企業(yè)享受超國民待遇的反彈，國家都有權利與義務保護產業(yè)安全。何玉成、張倩和楊光（2011），郭永清、莊礎寧（2016）認為事實上外資并購在各個農業(yè)產業(yè)鏈環(huán)節(jié)已經展開，并威脅到了農業(yè)產業(yè)的安全。馬司伲（2017）通過實證分析發(fā)現(xiàn)，2008到2015年期間我國商貿流通業(yè)的產業(yè)安全狀況逐年遞減。Samir Amin（2003）、 Mike Davis（2004）、Slums（2004），及Byeong-Seon Yoon（2006）都認為發(fā)達國家農業(yè)跨國公司的跨國并購導致了發(fā)展中國家的普遍性農業(yè)產業(yè)安全危機。（3）外資投入的地區(qū)偏差引起的產業(yè)布局安全方面：魏后凱（2002）認為在1985-1999年間東西部地區(qū)之間GDP增長率的差異，約有90%原因是外商投資的差異。國外研究方面，Tiia Vissak、Tonu Roolan（2005）認為愛沙尼亞80%的外資流向了首都塔林市及附近地區(qū)，導致了其兩元結構的經濟發(fā)展態(tài)勢。（4）外資引起的產業(yè)政策安全方面：王洛林、江小娟（1997）指出外資利用和宏觀經濟政策的不夠協(xié)調甚至對東道國的宏觀經濟政策制定構成倒逼機制。Christopher J.Robertson和Andrew Watson（2004）認為外資的大量流入，可能會伴隨著腐敗和商業(yè)賄賂的增加，進而干擾外資政策的制定和執(zhí)行。Jiang Yong（2007）研究了外國利益集團對東道國外資政策的影響，認為如果東道國還沒有很好地發(fā)展起來相關產業(yè)的利益集團，就會面臨著國外已經較成熟發(fā)展的利益集團的不均衡競爭。

三、主張辯證看待外資影響東道國產業(yè)安全的可能性及現(xiàn)實性問題相關文獻綜述

還有一部分的研究者認為要辯證地和動態(tài)地看待產業(yè)安全問題。成思危（2006）指出產業(yè)安全本身不是個別企業(yè)的安全，而應是一個宏觀問題，應從整個國家產業(yè)的角度來認識產業(yè)安全問題，既不能過度地夸大又不能忽視產業(yè)安全問題，要正確處理開放、發(fā)展和產業(yè)安全間的辨證關系。王忠明（2006）認為中國企業(yè)應有安全意識，但也不用過于敏感化與政治化，只要并購的企業(yè)雙方履行商業(yè)規(guī)則，就是被認可的商業(yè)行為。李孟（2007）指出在開放經濟條件下，根據(jù)國際分工與比較優(yōu)勢原則，世界上的任何國家都很難在所有產業(yè)占據(jù)優(yōu)勢，所以沒必要保證每一個產業(yè)都安全，首要是保證支柱產業(yè)的安全和產業(yè)群的宏觀層次安全。張律律（2011）認為產業(yè)安全問題只能是動態(tài)的，在開發(fā)經濟條件下完全不受外部經濟因素影響的產業(yè)安全是不存在的，解決產業(yè)安全問題的根本途徑在于不斷擴大的對外開放，而外資又是對外開放的優(yōu)質載體，并認為當前中國的外資經濟在整體上并不對產業(yè)安全構成現(xiàn)實威脅。

四、研究述評

總之，不認同外資產業(yè)安全的研究核心觀點在于不認同外資企業(yè)與民族企業(yè)的區(qū)別，反而認為在經濟全球化的條件下，外資企業(yè)是東道國國內企業(yè)的一部分，或者認為跨國公司是無國籍性的、民族特性不明顯，因而認為外資在東道國的壟斷或并購是正常的市場行為，也就沒有外資條件下東道國產業(yè)安全問題存在的可能性和現(xiàn)實性。以上觀點容易陷入絕對的公平競爭和自由貿易的誤區(qū)，忽視了外資企業(yè)與東道國的利益博弈和跨國公司的逐利本性，也就從根本上否定了外資利用條件下產業(yè)安全問題的研究意義。

認同外資產業(yè)安全的研究無論是從民族產業(yè)、內資產業(yè)、國內產業(yè)或國民產業(yè)的角度出發(fā)，都承認民族國家的特有利益，進而認同東道國產業(yè)安全的可能性和重視其現(xiàn)實性，不足是容易限于對外資條件下產業(yè)安全問題認識的擴大化和絕對化，容易忽視外資對東道國產業(yè)安全的提升在一定條件下具有促進作用。

主張辯證看待產業(yè)安全的研究認識到了外資條件下東道國產業(yè)安全的動態(tài)性和復雜性，因為產業(yè)安全的誘因除了外資，還包括了東道國市場機制、民族企業(yè)競爭力和外資政策效率等多重綜合因素，另外產業(yè)安全概念的外延和內涵還不很統(tǒng)一，所以沒有籠統(tǒng)地或絕對化地認同外資條件下東道國產業(yè)安全的可能性以及現(xiàn)實性，對開放經濟條件下的外資合理利用持有樂觀態(tài)度。

五、研究啟示

（一）要辯證地和針對性地看待利用外資下的東道國產業(yè)安全問題

盡管在外資條件下產業(yè)安全的可能性和現(xiàn)實性問題上難免分歧，但是還是應辨證地看待以上問題。一方面，不能用公平競爭、自由貿易和自由投資的理念否認產業(yè)安全。只要民族和國家利益的存在，外資趨利性行為和東道國的經濟利益博弈就難免，就不能否認以民族產業(yè)安全為代表的國家產業(yè)安全問題的可能性。另一方面，維護產業(yè)安全不能一味要求短期內一國的全部產業(yè)都安全，應該集中精力關鍵產業(yè)和支柱的安全。

（二）不斷提高外資利用政策和監(jiān)管體制的效率

外資影響東道國產業(yè)安全的現(xiàn)實性取決于外資作用的正效應還是負效應，而以上兩個效應除了與外資的行為和趨利性動機有關，還受到東道國外資利用政策的有效性和東道國的經濟基礎和市場機制完善程度的影響。要采取針對性的政策，利用外資導向政策、內外資公平的市場運行機制、外資并購監(jiān)管政策及系列配套政策促進外資對東道國產業(yè)安全的正效應，減少其負效應。

（三）積極促進民族產業(yè)競爭力的發(fā)展

維護產業(yè)安全也不等于一味地保護，外資產業(yè)安全問題的一個重要決定因素是東道國民族產業(yè)競爭力的高低問題，故要積極培育民族產業(yè)的自主創(chuàng)新能力、鼓勵民族產業(yè)建立大企業(yè)集團并進行海外投資，加大對“一帶一路”沿線國家的投資，從提升自身產業(yè)競爭力角度維護好產業(yè)安全。