企業成長理論演化及其現實啟示

王勝利 王迪

[摘 要] 從企業成長內部因素角度，企業成長理論經歷了從內部分工到創新、知識資源、企業家能力、企業制度變遷等方面的分析；從企業成長外部因素角度，有基于交易成本、產業發展以及市場環境和制度等企業成長理論。企業成長理論的演化呈現出逐步深化的演進過程，不同國家形成不同側重，基于生產力發展的企業成長理論體現了邏輯與歷史相統一等特點。全面把握企業成長理論演化對指導并推動我國民營企業成長具有重要意義。針對新時代中國民營企業成長面臨的問題，將企業成長理論與中國民營企業成長實踐相結合，從企業自身以及外部市場以及產業等方面不斷進行改革和創新，在推進民營企業轉型升級過程中，實現我國民營企業的持續發展。

[關鍵詞] 企業成長；民營企業；創新

[中圖分類號] F270 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-6043（2018）09-0118-04

Abstract： From the perspective of internal factors of enterprise growth， the theory of enterprise growth has gone through analysis from internal division of labor to innovation， knowledge resources， entrepreneurial ability and changes of enterprise system. From the perspective of external factors of enterprise growth， there are enterprise growth theories based on transaction cost， industrial development， and market environment and system. The evolution of the growth theory takes on a gradual and deepening process. Different countries form different emphases. The growth theory based on the development of productivity reflects the unity of logic and history. To fully grasp the evolution of enterprise growth theory is of great significance to guide and promote the growth of China's private enterprises. In view of the problems faced by the development in the new era， the paper combines the enterprise growth theory with the growth practice of China's private enterprises， carries out continuous reform and innovation from the aspects of enterprises themselves， external markets and industries， and realizes the sustainable development in the process of promoting the transformation and upgrading of private enterprises.

Key words： enterprise growth， private enterprises， innovation

企業成長是在企業持續存在前提下，通過量的增長與質的創新不斷發展演變的過程。學術界從內外不同角度分析了企業成長的影響因素，全面梳理企業成長理論演變歷程，對于我們把握企業成長理論發展特點并指導我國民營企業發展具有重要意義。

一、企業成長理論演化歷程

企業成長理論主要研究了影響企業成長的各類因素。總體上說，影響企業成長的因素可分為內部因素和外部因素。從內部因素來說，企業成長理論經歷了從企業分工到創新、知識等方面分析的理論；從外部因素來說，企業成長理論經歷了從外部市場環境、產業結構以及融資等方面分析的理論。

（一）企業成長內部因素分析理論

企業成長內部因素理論認為影響企業成長的決定性因素在企業內部，內部因素是企業成長的真正動力源泉，決定了企業成長的限度。因影響因素不同而形成不同理論。

1.基于內部分工的企業成長理論。這一理論研究企業內部分工對企業成長的作用。認為分工可以提高產品產量，降低生產成本，促進企業成長。亞當·斯密（1776）的“勞動分工理論”是企業分工成長理論最早的思想來源，他認為企業之所以會存在，是因為能夠利用勞動分工的優勢促進勞動生產力的提高。馬克思則進一步強調企業內部分工對提高勞動生產率的作用，認為資本家在追求剩余價值最大化的過程中，通過擴大生產規模，促進企業分工，提高生產效率，推動企業成長。馬歇爾則認為企業內部職能分工形成的企業技能和知識積累促進企業成長。可見，內部分工理論認為分工不斷深化是推動企業成長的根源所在。

2.基于創新的企業成長理論。這一理論強調了創新在企業成長過程中的重要性。熊彼特（1912）認為，創新是“把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的‘新組合引入生產系統。”[1]即認為創新決不僅僅局限于技術、工藝方面，還包括市場、組織等多方面創新。創新能力是一個企業保持活力、經久不衰的最重要的動力源泉。這里，企業創新成長理論不僅強調了企業生產規模以及技術發展，而且從產品市場、要素供給以及部分的制度創新——“組織創新”來分析企業成長，因此，其對企業成長影響因素分析更為廣泛。

3.基于知識資源的企業成長理論。彭羅斯（1959）的“資源基礎論”揭示了企業成長的動力源泉在于企業內部資源。在此基礎之上，德姆塞茨（1988）認為“企業的知識存量決定了企業配置資源等活動的能力，從而使企業最終在產出及市場競爭中體現出優勢。”[2]即企業具有的知識存儲量決定了企業成長。進入21世紀后，野中郁次郎（2006）認為，在一個快速發展的經濟環境中，只有知識才是企業成長的根源。不過“真正構成企業長期競爭優勢的不是正式的系統化知識，而是組織中的超文本化的默認知識。”[3]即在知識經濟時代，默認知識在企業成長中具有最重要作用。演化經濟學認為企業是知識載體，企業慣例的基礎是意會性知識。納爾遜和溫特（1982）認為，若企業慣例保持穩定則不會發生企業成長，企業的成長就是不斷改變慣例的過程，企業成長的動力在于“搜尋”和“創新”，這是一種內生的、主動的成長機制。

4.基于企業家能力的企業成長理論。隨著所有權的日趨分散和控制權的大量集中，導致擁有企業控制權管理者利益與企業規模或發展緊密相連。因此，伯利和米恩斯（1932）認為，“企業的最終目標并不是像以前一樣追求所有者的利潤最大化，而是管理者追求管理者自身的效用最大化。”[4]錢德勒（1977）進一步認為企業家管理協調這只“看得見的手”比市場機制這只“看不見的手”更加有效地促進企業的成長。當管理協調比市場協調帶來更大的生產力和較高的利潤時，企業就隨之產生。因此，追求管理者能力最大化能夠推動企業成長。

5.基于企業制度變遷的企業成長理論。該理論認為，企業制度隨著企業成長也發生變化，在變化過程中促進企業成長。對此，錢德勒（1977）認為，“真正的企業成長是現代工商企業出現之后的事情，而現代工商企業的出現是與兩項重大的企業制度變遷相聯系的”，[5]依據錢德勒的觀點來看，企業制度隨著企業經營規模擴大而逐步變遷，同時企業制度變遷也促進企業的不斷成長。威廉姆森（1985）進一步認為，“企業制度變遷是隨企業經營規模擴張而出現的，而企業制度變遷又是維持和促進企業規模擴張的必要條件。”[6]可見，他們均強調企業制度變遷對企業成長重要影響作用。

（二）企業成長外部因素分析理論

外部因素理論認為不易被企業所控制的外部因素才是影響企業成長的決定性因素，企業在被動接受和適應外部因素過程總中實現成長。該理論主要是從市場交易、產業競爭以及體制等外部因素進行分析。

1.基于交易成本的企業成長理論。科斯（1937）認為，“市場價格制度的交易費用大于零，而企業正是為了節約交易費用而存在。”[7]據此可得，企業內部或市場交易成本的降低會不斷促進企業成長。威廉姆森進一步從不確定性、資產專用性等出發提出了企業成長表現為企業縱向擴張，認為由于市場交易信息不完全和不對稱而導致機會主義行為，因此為了降低市場交易成本，就需要把市場交易一些階段和環節通過前向或者后向的一體化置于企業內部，從而使企業成長表現為企業縱向邊界的擴張。Robert Lensink和Paulvan Steen（2000）則繼續細化分析，指出，“銷售不確定性與企業成長概率之間存在正相關性。”[8]總之，企業為了把不確定性的風險降低或者變成可控制的風險，降低交易成本，就會擴大規模，推動企業不斷成長。

2.基于產業發展的企業成長理論。這是基于早期社會分工而進一步發展的理論。亞當·斯密（1776）認為社會分工使企業需通過規模經濟推動企業成長。施蒂格勒（1975）則基于產業生命周期理論，提出隨著產業發展和市場擴大，企業會擴大規模和增加數量。波特（1985）認為，企業成長取決于企業所在產業吸引力和企業在該產業中的相對位勢，它們是企業競爭優勢的來源，影響著企業成長。波特認為，“市場進入障礙決定企業是否擁有持久的競爭優勢，進而決定著企業外在競爭優勢的建立與企業的成長、擴張路徑。”[9]因此，企業競爭優勢是外生的。總之，根據產業分析理論，產業的性質、進入和退出壁壘等都會對該產業內企業成長產生重要影響。

3.基于市場環境和制度的企業成長理論。企業成長面臨的法律制度、資金獲得等因素也影響企業成長。由吉布萊特定理可知，企業的成長要受到一定的外部市場環境的制約。奈特（1776）認為，“企業的存在是不確定性的直接結果，沒有不確定性也就不會有企業產生。”[10]隨后，Gary（2002）“從制度化角度提出政府通過制定產業、融資、稅收等政策能夠促進創新型中小企業發展。”[11]

總之，從企業成長理論發展歷程中可見，影響企業成長的因素是多方面的。不同的企業成長理論只是在不同的時代、不同國家、側重于某一因素而形成的理論。但是縱觀企業成長理論，可以讓我們認識企業成長理論發展的規律性特點，這對于指導我國企業發展具有重要的現實意義。

二、企業成長理論演化的特點

企業成長理論演化歷程顯示理論界對企業成長理論研究取得了豐碩成果。縱觀企業成長理論演化歷程可以看出其呈現出以下顯著特點。

（一）企業成長理論演化呈現出逐步深化的演進過程

企業成長理論研究呈現出從內部因素和外部因素入手且逐步并行深化的特點。在企業成長理論的演化中，斯密的“勞動分工理論”中既有企業內部分工推動企業成長理論，也有外部社會分工、市場環境推動企業成長理論。此后，企業成長的內部因素理論從斯密提出的企業內部分工提高勞動生產率，到馬克思強調企業的分工協作促進企業成長，再到后來強調管理能力、知識創新以及企業制度對企業成長的影響，這反映了內部因素理論對企業成長的一種歷史的、動態、逐步深化的分析歷程。而企業成長外部因素理論則從產業分工、交易費用等方面來研究企業的成長，直至關于“企業邊界”的研究。這體現了企業成長理論研究由斯密的分工理論出發，從內部和外部因素兩方面不斷深化、細化的企業成長理論的突出特征。

（二）不同國家形成側重不同要素的企業成長理論

由于不同國家企業發展狀況不同，所面臨的問題也不盡相同，所以影響企業成長的主要因素不同，從而形成了側重不同因素的企業成長理論。比如基于對自由資本主義時期以英國為代表資本主義國家企業的研究，馬克思認為企業規模的擴大主要是通過個別資本的積聚和集中來實現。馬歇爾進一步提出企業規模的擴大不僅取決于生產要素的投入，還有市場的需求。隨著英國大量地擴展殖民地，市場的極大擴張和延伸使得企業規模不斷擴大。那么，企業的規模是否有邊界呢？英國經濟學家科斯提出了“交易成本理論”，認為如果企業到了一定規模，企業交易活動的成本大于等于市場上進行這樣交易的費用，那么企業在這一規模上就停止擴張。因此，形成的基本觀點是市場塑造和決定企業規模。到了20世紀三四十年代以后，隨著生產社會化程度提高，美國在短時間里出現了數量多規模大的現代的、綜合一體化的企業，這是因為美國“企業家的反應”，也就是企業家加強了對企業內部組織的管理協調，即在企業生產資料規模擴展到一定階段，企業需用管理協調手段取代傳統的市場機制，減少對市場的依賴。因此，形成企業塑造和決定市場的基本理論。可見，在不同國家，因為企業成長面臨的生產條件和外部環境的不同，主要影響因素不同，因此，形成不同的企業成長理論。據此可見，要推動一定國家或地區企業成長，要根據具體情況確定指導企業成長的理論。

（三）基于生產力發展的企業成長理論演化體現了邏輯和歷史的統一

縱觀企業成長理論演化歷程，可見，企業成長因素理論的形成和演變根本上是生產力發展的必然結果，這反映了企業成長理論邏輯和歷史的統一。工場手工業是企業的萌芽時期，企業內部的分工協作可以提高企業生產效率，擴大產能規模。隨著企業擴張，企業發展受到市場的影響。特別是隨著機器大工業時代的到來，生產力得到空前的發展，市場對于企業成長的影響進一步增強。此時，機器的大量運用使得資本家將關注的重點放在外部市場環境上。因此，理論界逐步關注外部因素的重要作用，提出了通過減少交易費用、控制市場風險以及提升企業地位等方式能夠促進企業的成長。后來，隨著生產技術水平的提高，創建并推動企業發展所需要的資金越來越多，企業生產規模會越來越大，企業制度向股份公司制發展。因此，如何協調企業內部管理又逐漸成為企業成長面臨的重要問題，隨之理論界將研究視角轉向企業內部，主要從知識創新、企業家管理等內部因素研究企業成長問題。可見，企業成長理論演化與社會生產力發展存在著相互促進關系，不斷深化的企業成長理論是對生產力發展推動下企業成長理論的系統化、科學化。

三、企業成長理論演化對我國民營企業成長的啟示

全面深入地研究企業成長理論演化歷程及其特點對我們正確把握企業成長理論并指導推動我國民營企業成長具有重要現實意義。

改革開放以來，我國民營企業規模不斷擴大，企業勞動生產率不斷提高，民營企業量和質發展都取得了長足進步。但是，我國民營企業仍然面臨著諸多問題，具體包括以下五個方面：第一，民營企業普遍規模小，競爭力不強；第二，民營企業科技創新能力低下，技術含量低，競爭力不強；第三，企業自身的管理體制不完善，家族式企業還占主導地位；第四，民營企業融資方式少，融資渠道不廣，資金缺乏制約企業成長；第五，民營企業營商環境有待進一步改善。解決這些問題要求我們根據企業成長理論，堅持理論與實際相結合，全面分析民營企業發展面臨問題的內部和外部原因，根據中國特色民營經濟生產力發展狀況，著眼于企業自身以及外部產業和市場環境，找到解決我國民營企業持續發展的對策。

（一）加強企業自身科技創新能力，推動產品升級，是推動我國民營企業成長的根本

黨的十九大報告指出：“建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系，加強對中小企業創新的支持，促進科技成果轉化。”[12，31]為此，民營企業要作為科技創新及其成果應用主體，積極引進技術創新和技術推廣人才，搭建“產學研深度融合的技術創新體系”，瞄準國內外相關產業的先進水平及其發展趨勢進行技術創新，獲得具有自主知識產權的技術，并積極實現科技成果轉化應用，推進企業產品升級，這是推動企業成長的根本。

（二）建立和健全中國特色現代企業制度是推動我國民營企業成長的重要制度性因素

適應新時代建立和健全中國特色現代企業制度發展需要，民營企業按照建立“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”現代企業制度的要求。“完善產權制度”，建立民營企業的公司治理機制，強化約束和管理，推進企業管理創新。要培養現代企業家，加強企業家對企業內部組織的管理協調，推動企業成長。同時，要在企業中建立黨組織，要真正將黨的建設貫徹落實到企業生產經營和管理等各個方面，把黨的組織優勢和現代企業制度優勢有機地結合起來，推動民營企業取得新的發展。

（三）政府要加強產業政策引導、加大融資支持力度，健全科技服務體系和制度，完善市場經濟體制，為民營企業成長創造良好的外部環境

1.政府制定產業引導、融資等政策推動民營企業成長。各級政府要積極制定產業引導政策支持民營企業進入機場、通用航空設施、國防工業等，要積極幫助民營企業和銀行搭建合作平臺，出臺政策鼓勵企業上市融資，加大支持優質企業包裝上市力度，緩解企業融資難題。

2.政府建立和完善科技服務體系和制度，加強科技創新支持。各級政府要建立和完善面向民營科技創新企業的科技服務體系和制度，積極支持民營企業科技創新，推動民營企業成長。

3.政府完善市場經濟體制政策支持民營企業成長。為此，黨的十九大報告指出：“全面實施市場準入負面清單制度，清理廢除妨礙統一市場和公平競爭的各種規定和做法，支持民營企業發展，激發各類市場主體活力”[12，33-34]。

總之，針對新時代中國民營企業成長面臨的問題，將企業成長理論與中國民營企業成長實踐相結合，從企業自身以及外部市場以及產業等方面不斷進行改革和創新，在推進民營企業轉型升級過程中，實現我國民營企業的持續發展。

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[責任編輯：史樸]