基于自組織的既有建筑節能改造市場發展演化機理與優化路徑選擇*

郭漢丁 張印賢 劉繼仁

(1.天津城建大學經濟與管理學院，天津 300384；2.天津城建大學生態宜居城市與可持續建設管理研究中心，天津 300384;3.天津市長城房地產投資總公司，天津 300041)

0 引言

既有建筑節能改造市場發展路徑優化是指根據市場發展規律內在要求，克服現有發展模式劣勢，探尋并選擇更有效的市場發展策略，實現市場既定發展目標的過程。市場發展目標分為長期戰略目標和短期戰術目標。既有建筑節能改造市場發展的長期戰略目標是努力實現將其最終發展成為技術創新驅動、市場機制主導、可持續發展的服務市場體系。短期戰術目標則是不同時期的市場應滿足不同發展階段的內在要求，適應市場外部環境變化，逐漸獲得成長。戰略目標為戰術目標的設立提供邏輯基礎和方向引導，戰術目標則應符合戰略目標的發展要求，因此既有建筑節能改造市場路徑優化具有過程性和階段性，是一個由各階段路徑優化策略遞進聯結所構成的策略集[1]。各階段路徑優化策略選擇應符合戰術目標發展要求，而整個路徑優化策略集的選擇邏輯依據是市場發展戰略目標。另外，既有建筑節能改造市場屬于社會經濟系統，實施其市場行為的主體具有有限理性，因此在優化策略的選擇上不采用最優原則，而是遵循滿意原則。本文討論相對條件下的最有效優化策略及其以戰略目標為策略的路徑選擇依據。

1 既有建筑節能改造市場發展路徑優化必要性

當前階段，既有建筑節能改造市場化運作面臨諸多障礙，主要包括：收益回報機制尚未建立完善，資金籌集方式尚未明確，管理體制缺失，業主意識淡薄，缺乏財政、稅收政策等有效經濟激勵措施，適用技術和產品有待開發等[2]。為解決這些市場發展過程中存在的問題，需要對現階段市場發展模式進行變革和優化，集中力量解決發展中的主要矛盾，逐漸培育形成有效的市場化體系。此外，市場同外部環境之間存在交互作用關系，當現有發展模式不適應外部環境變化時，需要及時變換市場發展策略，調整機制作用間的主次順序，如外部環境不穩定時，應選擇以保障機制為主導；外部環境較穩定時，則以動力機制為主導。綜上可知，對既有建筑節能改造市場發展路徑實施優化具有客觀性和必要性。

2 既有建筑節能改造市場發展影響與演化分析

2.1 市場發展影響

狹義來看，市場發展是不考慮外部干預的，是市場自行組織、自行創生、自行演化和自主從無序走向有序[3]，形成有結構的市場運行系統的自組織過程，體現為微觀企業核心競爭力提升、中觀市場結構優化與競爭環境改善、宏觀產業擴張與結構優化三個方面。但是這些均是市場發展的表象，是被解釋變量而非解釋變量。筆者引用演化經濟學的分析框架[4]，結合既有建筑節能改造市場特征，分析認為該市場發展的過程實際是節能服務企業(ESCO)和產業的知識創新、選擇和擴散過程，其發展決定性因素是知識積累與演進。

2.2 節能服務企業的發展演化過程分析

2.2.1 企業演化內涵

現代理論認為，企業具有塑造認知的功能。現代企業，一方面，依賴其知識存量；另一方面，通過不斷獲得新知而適應、改變生存環境[5]，其行動表現為對知識的應用和搜尋兩個方面。企業演化是指企業本身的成長和發展過程，本質上是企業的學習或知識調整的行為。當企業在根據所處環境進行知識調整時需經歷學習過程和選擇過程，表現為企業在不同階段采用不同的內外部互動模式、學習模式(無意識、慣例及信念學習等)以及知識類型。在企業發展演化中，企業本身構成了知識的演化環境，知識的創新、擴散和選擇是在內部環境和外部環境共同作用下進行的。

2.2.2 節能服務企業演化過程

此過程是指企業在內外部環境作用下，創生、擴散、交互學習和選擇新節能服務技術、知識，引發企業運營慣例、資本結構、組織結構改變，從而使企業擴大生產規模、提高服務質量、優化資本結構、適應并改變市場環境的動態行為。

在內外部環境穩定的情況下，ESCO遵循企業和產業慣例進行生產、運作，市場整體達到某一固定水平的均衡狀態[6]，又因為知識得不到進一步積累而不具備發展機會和條件。當一個新的場景出現，例如一項新的改造技術、一種新的融資渠道、一片未開拓的需求市場等，帶來了新的市場機會或潛在威脅，ESCO將根據判斷改變企業發展策略。此時，ESCO便開始了其演化過程。

ESCO對新場景的反應體現于企業家的行為選擇。當一項新技術的產生對ESCO帶來較大沖擊時，企業家原有的知識聯結結構將受到挑戰。首先，企業家會主動調整企業運營機制，充分利用個體間和組織間的認知互補性，建立新場景的知識聯結，例如建立獨立的研發事業部或者尋求建立企業間的技術和投資聯盟等[7]；其次，企業家會快速啟動學習機制，以求盡快掌握新知識。節能服務行業具有高度的知識密集性特征，并且存在可供技術轉讓的技術交易市場，ESCO可以通過技術轉讓等手段直接引入新技術、新設備，也可以充分搜集與學習行業技術范式和追蹤技術變化的新知識，并迅速掌握[8]。當企業將行業顯性知識轉化為企業內部的默會知識后，便可實現核心競爭力的提升；而如果新技術或者新市場的產生對ESCO沖擊不大時， ESCO可采取加大研發的投入來實現競爭能力的提升。

ESCO實現演化發展需要兩個方面的支持，一個是知識的量變過程，另一個是知識的質變轉化過程。ESCO通過人才引進、技術交易、建立技術聯盟等方式為企業引入大量新增科學知識，提供更廣闊的技術搜尋空間，提高企業技術創新機會，間接影響企業知識增長[9]。但這并不能實質改變ESCO的生產服務水平；只有將企業的通用知識轉化為專有知識，企業的核心競爭力才能得到顯著提升。專業知識的增長為企業帶來異質性，不同專業知識水平的ESCO具有顯著差異的生產率和服務質量。專業知識首先作用于企業的生產者和管理者，再通過企業人力資源水平的提高而反映到企業的實際運行過程中。例如掌握技術專有知識的技術人員可以更大程度地發揮節能設備使用效率，或者延長設備使用壽命,通過提高工藝降低施工、節能材料的使用量，或者在保證合同要求的前提下降低采購、施工成本等；掌握管理專有知識的管理和服務人員可以有效降低ESCO運營風險，降低交易成本，營造適宜企業生產服務的專有文化；掌握財務專有知識的財務人員可以有效提高企業資本結構優化水平，減少財務風險，獲得更多金融機構投資等。

另外，完成企業的演化還需經過市場選擇過程，企業核心競爭力的增長并不一定帶來企業效益的增長、資本和生產資料在內部的重新組合配置、市場份額的增加等發展表象的顯現。企業最終實現演化依賴于企業學習過程和市場選擇過程的交互作用。一方面，ESCO核心競爭力的增長并不一定適用于當下市場發展條件和環境，比如一項節能技術的成功開發往往因為投資不足而無法得到有效推廣，從而不能為企業帶來短期效益和市場占有率的提高；另一方面，ESCO開展創新活動實現自身發展需考慮時間因素，在市場競爭壓力下，ESCO的創新往往受限于投資計劃的投資時限。因此，在學習過程和選擇過程的雙重作用下，企業如想實現演化，必須協調好知識積累速度和資本結構重新組合速度的匹配問題。ESCO只有實現核心競爭力的快速積累并適應市場條件發展，才能最終實現其演化目的。

2.3 既有建筑節能服務產業發展的演化過程分析

2.3.1 產業演化內涵

產業演化是從宏觀系統視角研究產業的成長和發展過程，主要包括知識總量、類型頻數分布及變化、結構變遷與秩序演進等研究。

現代產業演化理論認為企業多樣異質性及其動態性影響產業演化，因此宏觀產業總量不能夠由微觀企業簡單加總得出。產業演化實質上是企業間基于產業發展環境變動的自我動態學習過程，是伴隨著知識擴散而形成的某種專用知識通用化的過程，其結果促進產業的知識增長。

2.3.2 節能服務產業演化過程

節能服務產業具有技術密集特征，隨著節能技術開發與成熟度的提高，節能服務產業總體將經歷三個方面的變化。首先，節能技術逐步升級，服務多元化、差異化發展。但是，在市場競爭環境下，大部分技術將被淘汰，只剩下部分可以學習、模仿的標準技術模式，技術擴散增大了產品與服務的同質化水平，最終產品與服務將再度顯現無差異化。其次，產業規模呈S形曲線增長。產業形成初期，產業技術與服務水平的單一化、低水平制約企業的生產與服務水平，導致平均投資規模偏低。由于技術開發具有周期特征，且產業發展初期，知識擴散的渠道與機制并未建立，因此這一階段產業知識積累速度和專有知識向通用知識轉換速度均緩慢；在產業發展的成長期與成熟期，各項規模指標得益于節能技術水平的提升與產業內信息渠道與溝通機制的建立完善呈現快速增長，直至受到資源限制，而最終回復至緩速增長。最后，產業結構逐漸優化。市場進入壁壘升高，ESCO數量先增后減最終趨于穩定，市場結構先分散后集中，產業利潤先提高后降低。

3 基于創新與合作的企業與產業共同演化機理

3.1 基于學習視角的企業與產業共同演化

傳統產業演化一般不考慮企業(個體)演化，忽視企業作為認知主體的能動性，過分強調企業間的競爭，而忽視企業間的合作，很少考慮知識的外部性、非競爭性、互補性和正反饋性等特征。但是，企業學習過程顯著影響著產業演化，尤其對知識密集型產業，企業是產業知識創生的源頭，并且企業通過互動將知識擴散至整個產業，往復循環，推動產業知識呈現非線性增長。因此，產業演化是企業微觀演化的結果。同時，企業學習過程也內在規定了其微觀演化行為受到產業演化的制約，產業演化是企業微觀演化的學習環境(即知識和競爭)，產業演化規律塑造與決定了企業微觀演化的軌跡。

綜合上述分析，基于學習視角的起因源自產業共同演化(共演)過程，是企業微觀演化的知識動態積累與企業中觀生產活動關聯而波及的產業宏觀演化；反之，產業宏觀演化及其規律架構了企業微觀與中觀演化學習和選擇的平臺與環境，產業宏觀演化內在規定了企業微觀與中觀演化。企業和產業共演邏輯的根本是構建相互反饋機制，使企業知識積累過程和產業發展集成產生動態的演變與互動。

3.2 企業與產業共同演化實施過程

微觀、中觀和宏觀的三個層級是企業和產業共演的基本形式，即企業自身微觀演化，企業間活動互動的中觀演化，產業運行規則和平臺作用的宏觀演化。其中，企業間互動是解釋共演邏輯的解釋變量，而企業演化與產業演化則是被解釋變量。

企業間互動是企業與產業共演的傳導機制和實現機制，其形成知識擴散與創新的重要途徑。知識創新和擴散在企業間的延遲性，制約與影響著企業和產業共演機理。因此，階段不同和條件差異性，決定了企業和產業共演、互為影響的廣度與深度。

企業與產業相互多層級的共演邏輯見圖1。

圖1 企業和產業的多層級共同演化邏輯

3.2.1 產業萌芽期的共同演化過程

當企業和產業尚處于創生階段，企業的創新能力和模仿能力都處于很低的水平，企業對于所處的演化環境認識十分有限。企業和產業的演化速度都是緩慢的。由于創新能力和模仿能力都比較有限，企業間的互動僅限于局部的互動，企業演化和產業演化比較不明顯，即兩者共演之間的知識反饋水平低。

這主要源自以下兩個原因：一是知識存量水平低，這使得企業間的知識互動水平和互動頻率都很低，知識的外部性、互補性和正反饋等效應都不明顯，企業間互動對進一步產生知識創新和知識擴散的動力不足;二是產業處于創生階段，企業間的競爭還不激烈，就企業演化而言，消費、技術、制度和文化等外生環境選擇至關重要，而產業環境選擇對微觀演化影響甚微。這兩種原因可分別視為企業間的合作水平和競爭水平[10]。可見，產業萌芽期，企業間合作和競爭水平相對較低，這也導致了企業與產業的知識反饋水平較低。

此階段，企業間的互動通常僅限于空間相鄰的局部區域或關系緊密的社會網絡。整個產業是由若干個局部區域或企業網絡組成的，它們的互動水平和互動頻率較低。產業演化是一個緩慢的自組織過程。局部區域的社會文化背景對于共演的影響很大。如果社會文化鼓勵創新與多樣性，則會提升共演的速度，在今后共演過程中逐步打破區域限制，提高互動的范圍，促使企業和產業處于不斷的發展和擴展中。

在此演化階段，企業的數目不多。由于總體的知識存量少，企業的學習能力較低，企業間的差異性不是特別大，企業在共演中的影響作用比較接近，產業中尚不會出現個別影響力特別大的企業。產業的進入壁壘也不高。

3.2.2 產業發展期的共同演化過程

隨著知識積累，企業和產業的知識存量逐步提高，企業對演化環境的認識提高，產業進入發展期。在此階段專用知識的快速增長提高了企業的創新能力，通用知識的增長提高了企業的模仿能力。當專用知識的增長速度快于通用知識時，企業將更多地采取創新行為。此階段為企業與產業共演快速成長期。企業間大量知識創生與擴散推進產業演化，而產業環境條件的改變又反作用于企業的知識動態。

此階段，企業和產業的相互關系比較緊密。這主要源于：首先，知識存量的提高大大增強了企業的創新能力和模仿能力，促使企業間的互動水平和互動頻率都很高。企業是通過知識創新與擴散來增加其自身及其他企業知識存量，以此激發其他企業知識的創新和擴散，循環互動，由此產生乘數效應，使得產業處于不斷創新和擴散的循環中。其次，產業成為企業重要的學習環境，企業對于外生環境的適應能力提高，外生環境對于企業的選擇力量相對減弱。此階段，產業作為企業的內生演化環境的重要性更加突出。同時，由于產業處于多樣性增加的階段，尚未形成選擇標準，企業間的競爭也相對平緩，企業可以通過創新弱化各種選擇壓力。因此，較之于外生的選擇環境，產業的知識環境對于企業演化的影響更大。

此階段以合作為主，以知識外部性、互補性和正反饋等效應作為合作基礎，合作高于競爭效應。合作共贏，使得企業與產業達到快速的共演，這也是外部經濟和網絡經濟最為明顯的時期。企業間的互動逐漸從原先的局部互動擴大到更大區域的互動。企業間擁有較強的創新能力和擴散能力。在共演過程中，學習能力在企業間的分布越來越不均衡，企業間的差異性在擴大。這個時期對共演起到較大影響的是具有較高創新和模仿能力的企業，但是由于企業主導性創新技術缺乏，產業中還未出現擁有絕對競爭優勢的領導型或主導型企業。

3.2.3 產業成熟期的共同演化過程

主導技術的出現標志著產業進入成熟期，其形成機理表現為企業微觀和產業宏觀知識共演而導致技術逼近空間邊界。此階段，企業創新潛力弱化，而逐漸被模仿潛力所代替，多數企業微觀主導演化行為是模仿。企業模仿主導技術的結果是選擇通用知識投資，進而通用知識增長迅速，而專用知識增長緩慢。

較之于發展期，企業和產業的共演速度比較緩慢，并且強烈地依賴于產業中少數主導型企業。企業會更加頻繁地與主導型企業進行互動，模仿后者的創新行動。新知識只是從創新型企業單向地流向模仿型企業，不能再引致后者的進一步創新。創新不再像發展期那樣具有乘數效應或循環效應，因此企業間互動而產生的產業知識動態外部和正反饋效應隨之降低。

另外的表現是增強產業選擇力量，而降低企業的能動性。除領導型(主導型)企業外，多數企業無法以創新來緩解環境選擇壓力。這是一個競爭大于合作的時期，此時企業的能動性很小，企業作為認知主體在產業演化中的作用很小，主要受到產業競爭環境的約束。隨著競爭加劇，產業中的許多企業淡出，致企業數量遞減。主導型企業設法防止其知識外溢，以使得其產業選擇力量得到顯著提升，這些都提高了產業的進入壁壘。在成熟期，新企業除非具有很強的創新能力能夠擴大技術空間，或者改變產業的技術范式，否則不會進入產業。

綜合以上三種情況的分析討論，階段不同必然導致共演速度不一。但共演歷經先緩慢后快速再緩慢的非線性動態過程。相應的，企業和產業的知識增長也經歷了如此的非線性動態過程。企業的能動性是先增長后減弱。共演在萌芽期主要受到外生選擇環境的影響，在發展期內生的產業學習環境是主因，在成熟期關鍵影響是以產業選擇環境為主導。形成和發展期的共演以合作為主，競爭是成熟期的主要表現。萌芽與發展期特征彰顯知識外部性與互補性，成熟期特性凸顯知識稀缺性和競爭性。認知漸進性，內在規定了共演將從局部向全局互動轉移。

3.3 基于創新與合作的自組織發展路徑選擇

由企業與產業共演理論可知，產業的成長與企業知識水平增長和企業間互動關系相關。企業知識水平增長的源頭來自于企業自主創新所生成的新知識。因此市場實現自組織模式發展，主要與企業自主創新與企業間互動關系相關。

一方面，鼓勵ESCO自主創新研發新技術、大膽采用新的運營管理模式以增大行業內新知識的生成概率。由于采用新材料、新工藝、新技術有助于降低ESCO服務、運營成本，采用新管理模式有助于降低交易成本，當創新所得收益大于模仿學習所得收益時，ESCO將會繼續投入創新研發，因此創新活動具有路徑依賴特征。對于既有建筑節能改造市場，任何方面的創新都可有效推進市場發展[11]。研發低成本高性能的保溫隔熱材料有助于提高建筑物熱工性能，降低ESCO服務成本和建筑節能改造成本，并刺激市場需求；研究用于建筑節能改造的新型生產設備有助于提高企業生產、服務效率，并據此掌握技術專利，產生核心競爭力，更容易吸引投資；改進建筑節能改造施工工藝有助于加快施工效率，增大建筑節能收益，縮短投資回收期，同時降低業主改造成本；金融機構研發針對合同能源管理模式的新型金融產品，可以增強適用性，降低投資風險，引導大量資本流入既有建筑節能改造市場，解決現有融資瓶頸問題。對于節能行業整體環境而言，鼓勵創新的社會文化有助于增加ESCO間互動范圍和頻率，尤其是在產業發展期，創新活動具有乘數效應。在小區域合作網絡的互動關系下，產業內將加快專有知識向通用知識轉化的速度，ESCO各自的創新活動將形成整個產業的規模效應，從而快速推動產業規模擴大，企業數量增加，要素資源流通頻率加快，市場需求增長，繁榮既有建筑節能改造市場發展。

另一方面，根據產業與企業共演理論的產業成長期發展理論可知，企業間實現合作與交流可以更加高效地交流信息和知識，通過生成網狀結構可以獲得更快的增長速度。在市場發展階段，建立企業間溝通渠道與溝通機制，搭建行業、產業交流平臺有助于ESCO快速學習、模仿，積累新知識，從而提升行業整體生產、服務水平。在企業成長過程中，企業間關系主要表現為競爭與合作兩種形式。當市場處于未飽和狀態，要素資源相對充足時，企業間進行合作式發展可有效抵御市場風險，加快學習效率。既有建筑節能改造市場發展初期，企業面臨市場信息不對稱，顯性需求低、融資困難等發展瓶頸，單憑有限的企業力量無法有效解決市場環境問題。對此企業間應聯合在一起，通過建立企業聯盟，成立行業協會，搭建信息共享平臺等方式集中產業發展訴求，制定目標明確的產業發展方向，在鼓勵核心競爭力形成的基礎上實現均衡化發展，合理分配協調資源，形成行業、產業內自組織模式發展。

因此，既有建筑節能改造市場發展應選擇基于創新與合作的自組織發展模式，以實現自身高效率、低成本、抵御高風險能力的發展要求。

4 結語

既有建筑節能改造市場發展有其內在規律與演化過程，其本質是以ESCO為核心主體的市場行為與發展路徑的選擇與優化。既有建筑節能改造市場發展受到宏觀、中觀和微觀三個層面的復雜因素影響，基于市場自行組織、自行創生、自行演化和自主從無序走向有序的運行機理是分析其關聯互動的主線。既有建筑節能改造市場發展歷程，企業微觀與產業宏觀的共同演化有其基本形式與邏輯，基于不同階段的發展邏輯分析，基于創新與合作的自組織發展路徑選擇，是增強企業競爭優勢、促進產業可持續發展的內在要求。