基于科研誠信建設的高?？蒲袡n案管理探索

張紅霞

摘 要：科研誠信是科學發展的基石，通過有效地保存和利用科研檔案，優化高校科研檔案管理機制，有助于優化科技創新環境，支撐科技創新。從科研誠信建設角度，分析高?？蒲袡n案管理對科研誠信建設的支撐價值，論述新形勢下高校科研檔案管理存在的問題，并從完善科研檔案相關制度建設、誠信建設貫穿于科研信息管理的全域化過程、推動科研檔案信息系統與科研誠信平臺對接、建構科研檔案管理責任體系以及運用區塊鏈技術等五個方面提出優化科研檔案管理的方法和路徑，促進科研誠信建設，服務科技創新。

關鍵詞：科研誠信建設；高校科研檔案；管理創新

中圖分類號： G647.24 文獻標志碼： A 文章編號：1672-0539（2018）05-0056-05

科研誠信主要指科技人員在科技活動中弘揚以追求真理、實事求是、崇尚創新、開放協作為核心的科學精神，遵守相關法律法規，恪守科學道德準則，遵循科學共同體公認的行為規范?？蒲姓\信是社會信用體系的重要內容，是科學發展的基石、科技創新的支撐。高校是科研誠信建設的重要陣地，為規范科研活動，教育部曾出臺多個促進科研誠信的相關辦法和意見，推動學術誠信建設，但虛假研究、剽竊以及虛構同行評議專家意見等科研不端行為仍時有發生。這些肆意踐踏科研誠信的行為，玷污了求真求實的科學精神、破壞了公平競爭的學術規則，也影響了中國學者在國際學術界的形象。2018年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（以下簡稱《意見》），從管理工作機制、責任體制、全流程管理、制度化建設、信息化建設等多方面打造共建共享共治的科研誠信新格局。其中，在科研誠信制度建設中明確提出，“從事科學研究的企業、事業單位、社會組織等應建立健全本單位教育預防、科研活動記錄、科研檔案保存等各項制度，明晰責任主體，完善內部監督約束機制”。高?？蒲袡n案是科研誠信建設中的重要一環，高效管理科研檔案對促進科研誠信建設并最終服務科技創新有著重要意義。

一、充分認識高?？蒲袡n案管理對科研誠信建設的支撐價值

科研誠信存在于科研個人或科研組織的科研活動的全過程，科研誠信建設是對科研項目從立項、執行、產出、評價到應用的全流程管理。科研檔案是指在科學技術研究過程中形成的、具有保存價值的文字、圖表、數據、聲像等各種形式載體的文件材料?？蒲袡n案記錄記載和反映了該項科技生產活動的全部過程和最終成果，是科研活動原始的真實記錄，是反映科學研究過程誠信、項目資金使用誠信、研究成果誠信等的最重要的依據。

（一）科研檔案是科研誠信的客觀反映

科研檔案作為科研活動開展的記錄，是科研主體是否遵循科研誠信的客觀反映，是弘揚科學精神的資源庫。高校科研檔案主要來源于科研項目，產生于科研項目的申報審批、計劃執行、鑒定結項、成果推廣等環節?？蒲袡n案主要包含兩大類：一是大量含有科技內容的技術資料文件，如研究總結報告、實驗分析測試報告、項目總結材料等，甚至包含了實驗中許多失敗、失誤的記錄；二是在科技活動中產生的監管、經濟、法律等方面的管理文書材料，如項目申報書、批準文件、項目預算書、決算書、財務報表以及項目鑒定書等[1]。

（二）科研檔案是加強科研誠信教育宣傳的核心資源庫

高校科研檔案中記錄的多次科研實驗、反復修改，充分反映了科研求真求實的科學精神。如獲得諾貝爾醫學獎的屠呦呦發現青蒿素的191次試驗，是漫長的尋藥和屢敗屢戰的試錯過程，將這個科研活動完整記錄和保存下來，充分體現了我國科研工作者大量創造性的科學思想和方法，這個科研精神對后人從事科研工作具有巨大的昭示功能、鼓勵作用。高校作為最重要的科研創新中心，科學家或重大科研項目的科研檔案是高校落實科研誠信教育和宣傳的重要素材，是弘揚誠實守信、追求真理、崇尚創新、鼓勵探索、勇攀高峰的科研文化重要載體，是踐行社會主義核心價值觀、弘揚科學精神的重要資源，是加強科研人員自律、預防科研失信的有效支撐。

（三）科研檔案是科研活動全流程誠信審核基本依托

科研誠信要求科研項目管理機構嚴格按照科研誠信要求，在立項評審、項目管理、驗收評估等科技計劃全過程和項目承擔單位、評審專家等科技計劃各類主體的科研誠信管理。任何一個環節出現疏漏，可能導致科研失信。落實科研誠信必須除了要強化科研人員的自我承諾，更要強化管理部門對科研活動嚴格審核?？蒲袡n案貫穿于科研項目的準備、立項、實施、驗收、推廣全過程，這為科研誠信建設要求落實到項目指南、立項評審、過程管理、結題驗收和監督評估等科技計劃管理全過程提供了現實的依托，同時也是對科技計劃成果質量、效益、影響的評估的重要依據。

（四）科研檔案是實現科研誠信追責到人的重要依據

科研誠信監管建立需要科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等成果管理制度。高校科研檔案作為科研活動的原始記錄，形成了具有保存價值的文字、圖表、數據、聲像等形式載體的材料，匯聚了全部的科研成果及相關的重要資料?？蒲袡n案是科研活動權威性的歷史憑證，是科研誠信責任到人、追溯監督的重要證據，是落實《意見》“堅持底線、終身追責”的科研誠信建設原則的重要支撐，也是落實科研過程可追溯制度的必要手段。只有按照歸檔標準保存好全部科研檔案，才能真正做到明晰責任主體，依法依規終身追責。

二、當前高校科研檔案管理工作對科研誠信建設制約的剖析

（一）科研檔案信息的缺失導致科研誠信的監督和采集缺乏原始依據

一是科研檔案的爆炸性增長帶來了采集的難度。高?？蒲袡n案除了科研項目涉及的檔案外，還包括科研學術會議、學科建設等各類科研活動形成文件材料，呈現為文字、圖表、聲像、光盤、書籍等多種形式。隨著國家對科研投入的加大，科研經費和科研項目大幅增加，近年來科研檔案數量和信息呈幾何級數增長，為檔案采集帶來了挑戰。

二是科研檔案的立卷主體復雜多樣。來自各科研項目組的科研人員，涉及多個主體，尤其是采取跨學科跨領域合作的重大科研項目，常常涉及院際合作、校際合作、校企合作甚至國際合作，因為各單位對科研材料歸檔要求不一，增加了科研檔案收集的難度，特別是一些最有價值應該歸檔的實驗結果、技術材料、數據信息、研究報告等核心材料常常因為責任不明未能歸檔。

三是歸檔意識淡薄造成歸檔缺失?？蒲袡n案未引起相關部門的足夠重視。高?？蒲泄芾聿块T普遍“重項目申報立項，輕項目過程管理”，因此項目的立項材料和結項材料大多歸檔到位。但對項目研究過程監管不夠重視，因此也忽視了項目研究材料的收集整理。作為科研主體的教師檔案意識淡薄。現階段高校教師教學任務繁重，科研壓力很大，因此對于結項材料非常重視，課題完成之后認為自己工作已經完成，對未列入考核目標的科研資料歸檔則認為可有可無，造成了研究原始數據的缺失。

四是科研檔案管理涉密管理不到位造成歸檔難。一些重要的科研檔案涉及研究機密，研究人員或者因為怕影響到項目的后續申報自留不上報，或者由于橫向課題成果歸屬委托方，有些核心技術材料歸屬需要協商，本來就懶于建檔的科研人員就放棄了歸檔，從而造成科研原始檔案的流失。這為科研誠信的審核增加了難度，導致科研活動全流程的誠信管理無法真正落實。

（二）科研檔案收集時間跨度大增加了科研誠信動態追蹤的難度

科研檔案是科學技術研究活動的真實記錄，是科研誠信動態追蹤的關鍵憑證，必須實行集中統一管理?！兑庖姟分赋?，在科研活動誠信全流程管理中，要“尊重科學研究規律，合理設定評價周期，建立重大科學研究長周期考核機制”，科研檔案歸檔要求是在項目完成后2個月內歸檔，但科研項目研究周期的復雜性對科研的收集帶來了許多困擾，因此對科研誠信的動態追蹤形成了挑戰。

高校科研檔案類型多樣，時間要求不一。不同類型科研項目要求歸檔標準不統一，縱向科研項目經費來源性質屬于中央或地方財政資金，包括國家級、省部級項目等，橫向科研項目經費來源性質屬于社會資金，包括各類企事業單位委托等，由于各個委托單位要求不一，各個研究項目研究周期不同，時間跨度也長短不一。另外，即便是同種類型的科研項目，有的項目幾個月即可完成，有的項目則長達數年.加之，科研項目的研究過程受多種因素的影響，項目結題時間也會隨著實際情況發生變化，這就對科研檔案的管理提出了更高的要求。許多高校的科研檔案都是由兼職檔案員完成，他們大多為科研管理部門或者學院主管科研的工作人員，負責檔案的采集分類、排序編號。由于科研檔案采集的復雜性，許多科研檔案未能按規定定期上交，或者提交的東西不完整，因此也對科研誠信的統籌管理、精準追蹤、定位審核提出新的挑戰。

（三）科研檔案管理辦法落后、落實滯后與科研誠信建設不配套

一方面，科研檔案管理制度較為滯后。目前科研檔案管理制度主要是依據《科學技術檔案工作條例》《科學技術研究檔案管理暫行規定》。前者出臺于1980年，后者則是1987年發布。1989年教育部公布的《普通高等學校檔案管理辦法》（國家教育委員會令第6號）中提到：“高等學校實行文件材料形成部門、課題組立卷的制度。一般由立卷人按文件材料的自然形成規律，加以系統整理組卷，編排頁號或件號，填寫卷內目錄，交本部門檔案工作人員檢查、裝訂后向學校檔案部門移交。檔案部門應派人指導立卷工作。”2008年出臺的《高等學校檔案管理辦法》繼續沿用“高等學校實行檔案材料形成單位、課題組立卷的歸檔制度”，只是對課題組提出了“紙質文件材料和電子文件材料”同時歸檔的要求。這仍舊是按原國家科委、國家檔案局1987年發布的《科學技術研究檔案管理暫行規定》（國檔發〔1987〕6號）執行，而教育部2012年12月18日出臺的 《關于進一步加強高?？蒲许椖抗芾硪庖姟返刃姓ㄒ幰矝]有明確劃分科研檔案在科研管理人員、研究人員與檔案部門之間的權、責、利。實際上，很多規定已無法適應大數據時代的歸檔要求，更無法實現與當前科研誠信建設的深度對接。

另一方面，科研檔案管理的運行機制不夠順暢，制度執行較差，如規定了科研工作和建檔工作實行“四參加”“四同步”管理，很多高校沒有落實到位?？蒲姓n題的審定或工程項目的驗收等，只有科研管理部門相關人員參加，科研檔案管理人員大多不在場。四同步中的“驗收、鑒定科研成果與驗收、鑒定科研檔案材料同步”“上報登記和評審獎勵科技成果以及科技人員提職考核與檔案部門出具專題歸檔情況證明材料同步”執行也不夠理想，這與科研誠信的審核要求不相適應。

（四）科研檔案信息化建設與科研誠信建設的要求不相適應

科研檔案匯聚了龐大的科研信息資源，科研檔案信息化就是運用計算機信息技術和互聯網技術對科研檔案實現線上管理的過程[2]。目前，高校正在逐步實現科研檔案的數字化儲存，但是科研檔案的信息化還遠低于科研誠信建設的要求。一是高校的科研管理涉及社會科學部、科學研究部、科技開發部等多個部門，部門之間沒有搭建共同的信息資源平臺，“對科研檔案的信息資源建設和監管管理可能存在盲區，出現管理不到位、制度不配套和要求不明確等現象，給高校科研檔案信息資源建設和管理帶來影響”[3]。二是高校檔案部門的科研信息化程度較低，科研管理部門建設的信息化系統與檔案管理系統各自獨立，未能實現系統平臺的對接，科研管理部門形成的申報和結項等科研檔案資料不能直接轉入檔案系統，因此檔案館的科研檔案只實現了目錄的數字化，而大量的科研檔案仍舊是科研部門轉交過來的紙質檔案。高校科研檔案信息化的滯后，也影響了與科研誠信監管平臺的共通共享，科研誠信查閱、審查等都無法有效實現，有價值的科研資料和失信證據難以從檢索中及時準確發現，不利于科研誠信建設深入推進。此外，信息化程度不高帶來的科研檔案低效使用，也不利于發現更多的科研不端行為。

三、服務科研誠信建設的科研檔案管理創新路徑

（一）推進檔案信息資源庫建設，建設科研檔案大數據庫

根據科研誠信建設需求，認真履行“科研檔案保存”職責，改變傳統檔案觀念，一是樹立“數據為王”理念，要以收集所有的科研數據為目標，檔案工作人員將檔案收集關口前移，要改變項目完成后“給多少收多少”的狀況，加強對科研管理部門兼職檔案員培訓，加快推進部門預立卷，“對文件生命周期中各個階段所形成的文件（檔案）做到及時、準確的收集，將歸檔業務環節提前，從而全面改善檔案工作的置后問題，實現檔案工作前置”[4]。二是將重視實體檔案轉變為“電子檔案與實體檔案并重”，將加強電子文件的收集和管理，大數據技術引入科研檔案管理過程中，運用互聯網、云技術，推動科研項目數字化、信息化、編碼化，推動科研檔案信息化、專業化和系統化建設，實現對科研項目和檔案的全過程跟蹤管理。三是建設“檔案數據中心平臺，對數字檔案管理系統、科研管理系統、OA協同辦公系統、部門預立卷系統、圖書館文庫等全校所有應用系統的信息資源進行集成”，支持跨平臺科研檔案檢索服務[5]。

（二）完善科研檔案相關制度并融入科研誠信建設全方面各過程

完善科研檔案專項管理制度及相關辦法。按照科研誠信管理有關精神，高校應抓緊制定相應管理辦法。一是明確科研檔案管理的責任，明晰檔案館、科研管理部門與教師的權利與責任，形成重視科研檔案、遵循檔案管理規律的氛圍，形成教師科研檔案歸檔的意識，認識到及時、準確、完整地歸檔是教師和科研人員必須履行的基本職責。二是健全完善科研檔案相關管理制度和有關辦法，根據科研項目進行的四個階段設置科研檔案歸檔標準，強化目標責任制，將科研檔案管理和開發納入科研項目自身的評價和結項的必要條件，實現科研檔案管理與科研誠信建設的聯通、聯動、聯接。

（三）貫穿誠信建設于科研信息全流程、全方位管理中

將科研誠信建設落實在項目指南、立項評審、過程管理、結項驗收和監督評價等科研計劃管理的全過程之中，在科研檔案中專門明確建立科研誠信檔案，用于記載和反映教師及科研人員信用行為狀況[6]。一是在各類科研項目中約定科研誠信義務和違約責任追究條款，將科研誠信前置于科研合同中，加強科研檔案的信息化，為科研誠信的審核打好基礎。二是全面實施科技誠信承諾制，同時要求從事推薦、申報、評審、評估等工作相關人員簽署誠信承諾書加入檔案。三是強化關聯機構的誠信審核，切實將舉辦良好科研誠信情況作為承擔科研項目的必備條件。四是嚴格按照國務院辦公廳印發《關于深化科技獎勵制度改革方案》（國辦函〔2017〕55號）中要求，對違背科研誠信的責任人和單位，記入科研獎勵誠信檔案。建立科研信用檔案和學術信用數據共享平臺，將直接責任人的科研不端行為客觀記錄在科研誠信檔案中，嚴格落實科研誠信檔案一票否決制。五是加強科研誠信的宣傳教育，在入學入職、職稱晉升、參與科技計劃等重要節點，對科研人員、教師和青年學生進行科研誠信專項教育，開展引導廣大科研人員開展負責任的研究。

（四）建構科研檔案管理責任體系

完善科研檔案管理責任體系，明確主體責任、第一責任、連帶責任等，將科研檔案管理及科研誠信的具體要求納入常態化管理。一是明確檔案館、科研管理部門、學院和師生本人四級聯動機制，明確各自的權利、責任、時限、要求等。成立科研檔案管理協調小組，由檔案館、科研管理部門和學院組成，定期開展協調會議，總結評價工作開展，及時解決存在的問題。二是硬化管理責任，強化約束機制，強化落實科研檔案管理工作，真正做到“三納入”“四參加”“四同步”要求。三是強化科研互動、科研管理服務各類機構、檔案部門以及科研誠信監管相關部門的責任，對科研誠信工作任務、職責權限作出明確規定或約定。此外，還要增加科研檔案管理人手，加大檔案類人才的培養，提升檔案類人才的綜合素質，并在職稱評定、項目經費、培訓學習、職位晉升等方面給予足夠關注，激發檔案工作人員的積極性和創造性。

（五）探索運用區塊鏈技術確保科研檔案的真實性和科研活動的可追溯性

區塊鏈技術解決了文件檔案真實性保障問題。一是區塊鏈技術將“所有文件的真實性維護任務綁定在一起，通過非對稱加密機制簽名，打上時間戳，計算哈希值，防止了事后造假、抵賴和篡改”[7]?？蒲袡n案全過程記錄一旦登記進區塊鏈，原有記錄就不會被覆蓋?？蒲姓\信監管部門可以通過區塊鏈追溯整個科研活動過程，“使得鏈上文件的真實性因業務流程的不可逆與業務記錄的不可篡改而得到保障”[7]，“區塊鏈技術的時間戳特性，能夠有效地解決檔案信息防偽與數據追蹤難題”[8]。二是實現去中心化的真實性維護。區塊鏈技術發揮了參與方作用的信任機制，依托技術實現了跨節點的信任。全節點參與的共同治理模式，開啟了信任保障的新機制。例如，2016年6月美國佛蒙特州通過一項法案，確認了區塊鏈中的電子文件具有法律可采性，且無需另行證明其真實性。高校應努力探索區塊鏈技術在科研檔案信息管理中的使用， 它將帶來新的科技革命浪潮。

參考文獻：

[1]王燦.高?？蒲袡n案管理工作的思考[J].楊凌職業技術學院學報，2017，（6）：87.

[2]梁天峰.對高?？蒲袡n案信息化建設與管理的思考[J].辦公室業務，2016，（2）：51.

[3]周麗琴.高校科研檔案信息資源建設現狀與對策研究[J].檔案與建設，2016，（2）：34.

[4]薛冰.科研項目檔案公開現狀的調查與分析[J].檔案學研究，2016，（3）：76.

[5]胡志富，王雅琴.高?？蒲袡n案集成管理模式研究[J].浙江檔案，2011，（9）：38-39.

[6]鄭海武，周秀芝.高校教師科研誠信檔案建設的問題和策略[J].蘭臺世界， 2014，（4）：81-82.

[7]劉越男，區塊鏈技術在文件檔案管理中的應用初探[J].浙江檔案，2018，（5）：8-9.

[8]張倩，區塊鏈技術對高校檔案信息管理方式創新的可行性探究[J].檔案與建設，2017，（12）：21-23.

Abstract：Scientific integrity is the foundation for the development in science. The effective preservation and utilization of scientific research archives and the optimization of archives management mechanism is helpful to optimize innovation environment and to support scientific and technical innovation. From the view of scientific integrity construction， this paper analyses the supporting role of scientific research archives management in the construction of scientific integrity， discusses the problems existing in scientific research archives management under the new situation. Then we proposed the methods and paths to optimize scientific research archives management from five aspects，including the perfection of the relevant system construction， integrity construction running through the whole process of scientific research information management， the adoption of blockchain technology， the promotion of the connection between scientific research archives information system and the scientific integrity platform， and the construction of responsibility system for the scientific research archives management. Thus，the paper tries to promote the construction of scientific integrity and to serve the scientific and technical innovation.

Key words： scientific integrity construction；scientific research archives in universities；management innovation

編輯：鄒蕊