淺議金融證券市場監管中的問題及對策

摘 要：在社會市場經濟動態發展中，金融證券經濟利潤獲取已成為證券市場投資者關注的焦點，而這需要對金融證券市場進行規范化監管，確保在復雜化運行環境下金融證券市場處于穩定運行中。因此，本文客觀的分析了金融證券市場監管中的問題及對策。

關鍵詞：金融證券市場；監管；問題；對策

在資本市場中，金融證券市場是關鍵性組成元素之一，在促進社會經濟穩定發展方面發揮著極大地作用，而監管又是金融證券市場運作中的一大重要環節。我國要深層次分析金融證券市場監管問題，采取多樣化可行的對策，加強金融證券市場監督管理，動態控制各類風險，各類金融證券活動高效開展。

一、金融證券市場監管中的問題

（一）金融證券市場監管體系不合理，監管職責模糊

在金融證券市場運作過程中，相關部門沒有及時根據各方面存在的問題，深化已構建的監管體系，導致監管體系不科學、規范，存在漏洞問題，金融證券市場高效運行得不到可行的法律保障。同時，在大數據背景下，金融證券市場運行環境復雜化，監管涉及到多個方面。相關部門沒有從不同方面入手準確把握當下金融證券市場監管內容，優化崗位人員職責，出現職責模糊化現象，金融證券市場運行中存在的問題無法得到有效解決，各項金融證券活動無法實時開展。

（二）監管方法有待完善，不注重金融證券與互聯網融合

在金融證券市場高效運作中，相關部門不能再采用傳統單一而落后的監管手段科學完善監管方法，沒有將金融證券要素巧妙融合到互聯網元素中，沒有將互聯網技術巧妙作用到金融證券監管各環節，導致金融證券活動開展中各方面隱患問題得不到有效解決。相關部門沒有根據金融證券市場動態變化，沒有深層次把握我國在金融證券市場運行方面提出的具體化要求，深化金融證券市場監管方法手段，導致金融證券市場無法處于穩定運行中。

（三）金融證券市場監管范圍較小

隨著社會經濟動態發展，金融證券市場涉及方面不斷增加，運作過程中會受到較多因素影響，但某些地方相關部門并沒有從實際出發，圍繞金融證券市場監管要點，實時擴大對應的監管范圍，導致監管工作開展中某些方面沒有涉及到，金融證券監管存在漏洞問題，影響金融證券監管整體水平提高。

二、金融證券市場監管對策

（一）優化金融證券市場監管體系，明確監管權責

在金融證券市場動態發展中，相關部門要根據相關法律法規以及監管漏洞問題，優化金融證券市場監管體系，將“經濟、法律、行政”三大手段作用其中，促使構建的監管體系更加合理化，科學指導金融證券市場中開展的一系列經濟活動，維護好金融證券市場秩序。在此過程中，相關部門要多層次準確把握金融證券市場的各個監管單位，明確其監管權利以及義務，依法按照具體規定，開展各項金融證券活動。相關部門要根據金融證券市場動態變化，客觀分析監管各環節出現的新問題，優化調整監管內容，進一步明確不同監管單位權責，在開展金融證券活動中依法履行自身職責，提高金融證券交易層次。

（二）樹立現代化監管理念，擴大監管范圍

在解決金融證券市場監管問題中，監管部門要借助發展的眼光，在統籌兼顧的基礎上，重新審視金融證券市場監管，樹立現代化監管理念，將其融入到日常開展的各項監管工作中，最大化提高監管有效性和實效性，對復雜化的金融市場監管環境進行深層次監管。在此基礎上，監管部門要隨時動態分析金融證券市場運行過程中出現的各類新問題，通過不同路徑有效擴大金融證券監管范圍，將金融證券各個方面巧妙融入其中，全方位動態監管金融證券市場運行中的風險隱患。監管部門要多和其他相關部門溝通、聯系，借助多方力量，實時擴大金融證券市場監管范圍，借助法律、引導等手段，有效指導金融證券市場中各類型企業，嚴格按照金融證券市場法律法規，科學開展一系列金融證券業務，有效提升自身在金融證券市場中的競爭力。

（三）優化監管方法，金融證券監管與互聯網融合

在金融證券市場監管過程中，相關部門要及時優化監管方法手段，將各類可行的監管方法手段融入到金融證券市場監管中，隨時動態監督各環節，有效預警并控制金融風險，提高金融證券市場運行的經濟效益。在此過程中，相關部門要注重金融證券監管與互聯網有機融合，靈活應用互聯網技術手段，科學構建金融證券市場監管系統，合理開通在線交流平臺，促使各類型金融證券企業處于網絡系統中，在溝通、交流過程中隨時了解金融證券活動開展中各方面金融證券信息數據，特別是買賣信息，合理優化制定的金融證券交易決策，高效開展金融證券活動。相關部門可以隨時分析大數據時代背景下海量金融證券市場信息數據，明確金融證券市場監管薄弱環節，采取針對性措施，加大對薄弱環節的監管力度，避免引發金融風險，提高金融證券監管水平。在應用互聯網技術中，相關部門要做好安全防護工作，借助防火墻技術等，加大對金融證券監管系統防護力度，確保獲取的各方面監管信息數據有著更高的準確率，規范金融證券市場監管各環節。

三、結語

總而言之，我國要多角度認識金融證券市場及其監管，以金融證券市場監管問題為基礎，深化金融證券市場監管體系，借助監管之手，有效解決壟斷、操縱交易、欺詐等問題，高效開展金融證券市場運作中開展的各項金融證券活動。以此，確保股東或者投資者合法利益得到保護，借助金融證券市場，全方位加快我國社會經濟發展進程。

參考文獻：

[1]盧福鵬.國內金融證券市場監管問題及措施分析[J].中國國際財經（中英文），2017，（04）：99-100.

[2]於馨彥.國內金融證券市場監管問題及對策探究[J].財經界（學術版），2016，（14）：12-12.

作者簡介：

潘安安，安徽廣播電視大學黃山市分校。