論如何做好企業建章立制工作

賈阜冰

中圖分類號：F272.9 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2019）11-092-02

摘 要 做好企業建章立制工作，充分發揮制度在企業運轉全流程、各業務領域的管控作用，是保障企業正常運轉和持續發展的基礎。但企業在開展建章立制工作的過程中，普遍會面對如何入手、如何編制制度、如何管理制度、如何提高制度執行力等操作領域的問題，本文就涉及以上內容的問題進行了系統闡述，對做好企業建章立制工作提出了建設性意見和操作方法，通過實施這些意見和方法，可有效提高企業建章立制工作水平。

關鍵詞 建章立制 制度建設 執行力

建章立制是企業管理的基礎，加強制度建設，強化制度管理，提高制度執行力，是企業全面提升管理水平的重要抓手和永恒主題。管理者和管理層只有高度重視并做好此項工作，企業才能做到工作流程化，業務程序化，高效有序運轉。但究竟如何系統科學做好建章立制工作，是一個需要深入研究的課題。

一、制度基本知識概說

（一）制度的定義和特性

制度是指企業為完成其組織目標、維系其組織穩定，針對生產經營及管理活動制定的具有普遍約束性、反復適用性、權利義務并存的行為準則。制度的普遍約束性、反復適用性是區別于執行文件的重要特性。

（二）制度的基本分類

企業制度目前主要有三類：綱領類、原則類、實施類。

1.綱領類制度。是針對企業運營管理全局的定位、性質、形式、機制、宗旨等內容所提出的核心性、根本性、基礎性的管理要求。

綱領類制度強調的是根本性，它是最高準則，不含操作層面的內容，它針對全局層面，不特指具體業務。常見的綱領類制度有章程、綱要等。

2.原則類制度。是為貫徹某項管理工作，在特定范圍內提出的原則、目標、執行標準等管理要求。

原則類制度強調的是目標要求和原則性，需下位制度對全部或個別條款進行細化。常見的原則類制度有規定等。

3.實施類制度。是針對某項具體工作或業務活動而制定的細化的程序、方法、步驟和措施，為各項業務提供具體的指導或支持。

實施類制度強調的是操作性、繼承性，內容必須細致、完整、可衡量、可操作。也可以稱之為一管到底的制度，要求有關部門和單位遵照執行即可。常見的實施類制度有管理辦法、實施辦法、細則、規范、規則、預案、守則、標準等。

二、如何開展制度建設工作

企業開展制度建設工作是為了本單位各業務領域全部實現制度管控，制度全面覆蓋各業務領域，實現所有工作行為都有規定標準，所有管理行為都有規定程序。開展企業制度建設工作要著力做好以下幾項工作。

（一）梳理業務領域，搭建制度建設框架

企業所屬各單位、部門、中心首先應系統地梳理清楚本單位所分管的業務領域，然后按業務領域搭建制度建設框架。要首先把梳理清楚業務領域作為工作重點。一般來說，一個企業的公司層面業務領域分為三級，一級業務領域有戰略發展、業務運營、管理支持。一級業務領域進一步細分為相互獨立的二級業務領域，如戰略發展可分為公司治理、戰略規劃、五型企業及績效、企業文化；業務運營可分為生產運營指揮、煤炭生產、電力生產、煤化工、物資與采購等；管理支持可分為綜合辦公、人力資源、黨團建設、新聞宣傳、后勤保障等。根據業務的復雜程度，二級業務領域可進一步細分為三級業務子類，如煤炭生產可分為回采、掘進、機電、運輸、一通三防、地質測量、邊坡穩定等。

（二）進行制度匹配、分析

在梳理清楚業務領域、搭建好制度建設框架之后，要將現行有效的單體制度與各業務領域匹配，進行分析。通過匹配分析，可以確定哪些業務領域已有制度管控，哪些業務領域缺少制度管控，或處于制度空白狀態，為制度制定計劃的編制奠定基礎。

（三）制定出臺管控制度

根據制度匹配、分析結果，制度歸口管理部門要研究制定制度建設計劃，明確制度建設主責部門，由制度主責部門組織編制制度文件。這項工作包括兩方面的內容，一方面要對沒有制度管控的業務領域進行制度補缺，另一方面要對現行單體制度進行回顧、修訂、完善、提升。這兩個方面的工作應同時進行。

三、如何做好制度管理工作

企業各業務領域在實現制度全覆蓋后，要重點做好制度管理工作。制度管理就是對制度“源、立、行、查、改、廢”整個生命周期、整個運行過程的管理。在制度管理中，制度主責部門是本業務領域制度管理的責任主體，制度歸口管理部門負責指導、檢查評價制度主責部門制度管理工作，對制度主責部門擬定的制度進行規范性審核，對制度主責部門制度管理工作進行督辦。制度管理要重點做好以下幾項工作。

（一）做好制度的計劃管理

企業各單位、部門、中心都要對制度實施計劃管理，包括制度管理年度計劃的編制、計劃的發布、計劃的執行與計劃實施情況總結。制度計劃管理要形成《制度管理年度工作報告》，這是制度管理中的“源”。

（二）做好制度的制定發布管理

制度制定與發布工作包括制度起草、制度審核與審批、制度發布與備案以及制度培訓。這是制度管理中的“立”。制度制定要嚴謹嚴肅，要做到制度要件完整、格式規范、與現行法律法規不沖突、制度之間不矛盾、滿足風險管理和內部控制的需要。制定制度要嚴格履行制度發布審核、審批程序，做到未經審核的制度不審批，不發布。制度發布后，首先要報企業制度管理專職部門備案，同時要對相關單位、部門的相關人員進行制度宣貫培訓。

（三）做好制度的執行監控管理

制度的執行監控管理，就是制度主責部門對制度的執行情況進行有效監控，督促本業務領域制度的執行，確保制度落地，提高制度的執行力。這是制度管理中的“行”。

（四）做好制度執行情況的檢查管理

制度主責部門要做好對本業務領域制度執行情況的檢查工作。檢查制度執行情況，是保證制度落到實處、提高制度執行力的有效措施。通過對制度執行情況進行檢查，還可以及時發現制度本身和制度執行中存在的問題，以便確定管控風險點，為及時修訂完善制度奠定基礎。這是制度管理中的“查”。

（五）做好制度的回顧修訂優化管理

制度發布后，經過一段時間的運行，制度主責部門要定期對制度進行回顧，從中發現制度本身和制度執行中存在的問題，并針對這些問題及時修訂完善制度。制度修訂后，無論修訂內容多少，都視為是對整個制度的修訂，須及時發布制度的最新完整版本。這是制度管理中的“改”。

（六）做好制度的廢止管理

對于因相關法律法規發生變更，外部監管要求發生變更，體制、機制、機構或相關業務的管控模式、管理職能等發生變更，且所規范的業務以后不存在的制度，應正式發文廢止；對于因制度修訂，需廢止舊版本制度的，可在發布新版本制度時，在新版本制度最后一章附則中，明確所要廢止的舊版本制度的名稱、文號。這是制度管理中的“廢”。

四、如何規范編寫制度

制度文件如果不規范，條款項目殘缺不全、內容要件缺失，會嚴重影響其有效性、嚴肅性、權威性、可操作性，會造成制度無法落地。因此要嚴格規范制度的編寫工作。

（一）規范命名制度標題

制度應統一按照“適用范圍+制度內容+體現制度屬性的名稱”進行命名。如：《××公司差旅費管理辦法（試行）》，“××公司”是該制度施行時所涵蓋的范圍，“差旅費管理”是該制度規范的內容，“辦法”是體現制度屬性的名稱，“試行”是該制度的版本。需要注意的是，單位名稱一定要使用準確的全稱，體現制度屬性的名稱必須明確，不能用“制度”字樣籠統表述，要表述清楚“章程”、“規定”，還是“辦法”、“細則”等。除正式發布的制度外，制度屬性名稱后要標注清楚制度的版本，如“試行”、“暫行”，這是構成制度標題的內容之一，不可缺失。

（二）規范編寫制度，構成制度的要件不能缺失

1.總則。總則部分一般情況下應表述制定該制度的目的、依據、管理原則、專業術語、所規范的主要內容、適用范圍。需注意的是，有的制度是根據本單位業務領域管控需求，結合單位的具體實際制定的，不一定必須有上位制度為依據；有的制度在表述制定該制度的目的時，對所規范的主要內容已表述清楚，可不另行表述。在編寫制度時可靈活掌握。該部分應獨立成章或條。

2.組織與職責。該部分應表述清楚業務相關的組織體系，或管理模式，或相關組織和部門以及相應的職責。在編寫制度時，一定要明確相關責任主體及其職責，不能模棱兩可，以避免制度在執行過程中發生推諉、扯皮、踢皮球等情形，確保制度的執行力。該部分也可視為明責部分。該部分應獨立成章或條。

3.制訂具體的業務活動內容、業務流程、執行標準、管控措施與要求等。這一部分占制度內容的比例最大，是企業各級領導及制度主責部門容易關注的重點，也是一項制度最核心的部分。該部分可根據內容的多少、層次的不同分為若干章或若干條。

4.監督與處罰（或檢查與考核、檢查與評價、檢查與獎罰等）。對于制度的執行監督、檢查以及相應的考核、獎懲等內容是制度的關鍵內容。該部分也是比較容易缺失的制度要件。該部分若為監督與處罰，首先應明確對制度執行監督檢查的主體，以避免推諉，再者要表述清楚對于違反該制度的責任單位和責任人如何進行處罰；該部分若為檢查與考核或檢查與評價，則應明確檢查考核、評價的主體，表述清楚考核、評價的內容、方式、標準以及對考核、評價結果處置等。該部分也可視為問責部分。該部分應獨立成章或條。

5.附則。該部分是制度的最后一章，在該部分要說明解釋權、生效日期、修訂記錄等未盡事宜。如果該制度是由舊版本制度完善提升修訂而來的新版本制度，需要在這一章表述清楚廢止的舊版本制度的名稱、字號。

五、如何提高制度的執行力

制度的生命在于有效執行。提高制度的執行力，要著力做好以下幾項工作。

1.企業各級領導干部要真正從思想上提高認識，行動上保證力度，要堅持以上率下、帶頭遵守、落實制度。

2.企業各單位、各部門要規范編寫制度，避免制度要件缺失，確保制度的規范性、可操作性、可執行性。

3.企業各單位、各部門要嚴格履行制度發布審核程序，未履行審核程序的制度，不得發布，執行文件不得使用制度屬性名稱，確保制度的合法性、嚴肅性、權威性。

4.制度發布后，要對相關單位的相關人員進行制度宣貫培訓，達到熟知、認知的目的，為制度落地奠定基礎。

5.企業各單位、各部門要針對本業務領域制度，按照規定檢查、督促制度的執行。

6.企業各單位、各部門要按照規定做好制度的回顧、修訂完善與優化，對已不適用本業務領域風險管控的制度，要及時廢止，確保制度有效性。

六、推進建章立制工作需要重點關注的若干問題

（一）企業各級領導一定要支持制度歸口管理部門的工作

企業制度歸口管理部門各不相同，大都與制度主責部門是平級部門，不相隸屬，往往存在制度主責部門將制度經分管領導或主要領導簽字后，不履行制度發布審核程序，不通過制度歸口管理部門審核，擅自發布制度的現象，會造成制度歸口管理部門難以對制度發布實施審核管控。因此，企業各級領導干部一定要支持制度歸口管理部門的工作，對于未經制度歸口管理部門審核，未履行制度發布審核程序的制度，退回制度主責部門，不予簽發。

（二）公文管理部門要協助制度歸口管理部門把好制度發布關

制度最終要通過公文管理部門正式行文進行發布，因此公文管理部門是制度發布的最后關口。無論制度文件已經哪一級領導簽發，對于未經制度歸口管理部門審核，未履行制度發布審核程序的制度，公文管理部門要堅持原則，堅決退回制度主責部門，不予發布。

（三）要認真學習制度制定管理專業知識

不論制度歸口管理部門，還是制度主責部門，只有認真學習制度制定管理的專業知識，才能熟練掌握制度管理、制度編寫方面的知識技巧。尤其是制度歸口管理部門，擔負著本單位制度的全面管理以及制度規范性審核工作，任務艱巨，更需要扎實的制度管理專業知識，才能更好地對制度進行規范性把關，才能更好地指導本單位制度建設、制度管理工作。

實踐證明，企業建章立制工作對規范企業管理，實現多專業、全領域管控有重要作用，是企業的基礎性工作，掌握做好這項工作的方式方法至關重要，按照規范的流程、明確的標準做好這項工作，必將全面提升企業建章立制工作水平，為企業平穩運營改革發展發揮應有的作用。