核電管理部門審查實踐與建議

原林 康曉亮 辛成舉

中圖分類號：F272 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2019）3-131-02

摘 要 管理部門審查作為法規強制要求，也是核電企業持續優化自身質量保證管理體系的重要手段。本文從法規要求、管理部門審查實踐、實踐體會進行了總結論述，并在此基礎上提出了后續核電廠管理部門審查實施的建議和關注重點。

關鍵詞 管理部門審查 實踐 建議

一、前言

為了保證核電廠的安全，核電企業必須建立以質量保證大綱為綱領的質量保證體系，而質量保證體系是對質量有影響質量的活動提出要求及措施。我國現行核安全法規《核電廠質量保證安全規定》（HAF003）2.3節中規定：“參與實施大綱的單位及其管理部門要對其負責部分質量保證大綱的狀況和適用性定期進行審查”，即管理部門審查，我國核電業界針對管理部門審查的方式和方法存在不一致的理解和實踐方法。本文結合筆者的管理部門審查實踐，闡述管理部門審查實踐經驗及改進建議。

二、法規要求

我國現行的核質保法規HAF003（1991）及相關導則并未對管理部門審查的流程和方法進行規定，但IAEA的一些最新的法規已開始對管理部門的實施給出了新的定義，并引入了一些新的方法。HAF003（1991）及相關導則即來自并等同于IAEA的50-C-A（1988）安全標準及相應的導則。而2006年IAEA頒布了GS-R-3，取消了核質保法規50-C-A，可以說GS-R-3-2006是核質保法規的優化升版。GS-R-3-2006中開始使用“管理體系審查”的概念，從表1中可以看出兩份法規對管理部門審查（管理系統審查）的定義及審查方面，基本一致。所以可以借鑒GSR-3-2006的方法來指導實施管理部門審查工作。GS-R-3-2006引入了自評定的方法，同時強調有關組織的高級管理部門和其他各級管理部門必須開展自我評定，以評價工作績效和安全文化的改進情況。自我評定系指高級管理部門和其他各級管理部門為評價其各自負責的所有領域實績的有效性而進行的一種例行為不斷進行的過程。可以看出各層級管理層的自評定在管理部門審查的關鍵作用。

三、管理部門審查實踐

前期實施的管理部門審查并未重視部門自評定，導致管理部門審查實施效果不佳。通過引入自評定方法、強化部門自評定、增強培訓宣貫力度、增加領域主管領導溝通環節等對管理部門審查流程進行了優化，詳見圖1。將管理部門審查分為四個階段，下面對優化后的管理部門流程進行詳細的介紹。

（一）第一階段：準備階段

本階段主要是管理部門審查策劃的制定及宣貫，策劃的有效性將直接影響管理部門審查實施效果，因此審查計劃的編制需要充分獲得管理層的意圖，尤其是需要使最高管理層充分參與到策劃中。審查策劃內容應包括審查范圍、審查內容、審查組成員、日程安排、各部門自我評定要求、自我評定報告模版等。同時在策劃編制后需對相關人員進行管理部門審查培訓宣貫，提高各級管理層對自己所負的責任和自評定重要性的認識。

（二）第二階段：部門自評定

各部門自評定由其負責人組織開展，評價本部門及所負責所有領域的管理現狀，識別在管理方面的薄弱環節和存在的問題、以及后續的改進措施和關注點，包括管理程序適宜性評價。自評定過程中，各部門應定期開展自我評定工作組會議，評價人員介紹、討論評價工作的實施情況和進展，確保自評定的有效實施。在部門自評定完成后組織召開部門自評定會議，分析匯總自評定中發現的部門負責領域管理中存在的不足、缺陷及改進建議，并提出后續的糾正措施。部門分管公司領導需要參與到其分管部門的自我評定的整個過程，尤其是自評定會議，對自評定過程進行指導和要求，同時也是審查自已所負責領域的管理過程。通過部門自評定會議的充分討論結果進一步完善部門自評定報告。

（三）第三階段：公司管理部門審查

質量保證部門依據各部門提交的自評定報告，并結合年度質保監查監督情況及外部檢查結果，匯總各領域評價結果。充分匯總梳理后，按領域進行分類總結，并需要與公司各領域分管的管理層進行充分的溝通，尤其是部門自評定過程中針對交叉領域管理提出的問題及建議，聽取各領域分管領導的建議。質量保證部門匯總上述審查結果，編制管理部門審查輸入報告，作為公司管理部門審查會議的基礎素材。公司管理部門審查會必須由公司最高管理層主持，審查組討論審查議題，必要時可以安排分組討論。公司管理部門審查會結束后，質量保證部門根據審查意見編制公司管理部門審查報告。

（四）第四階段：糾正整改跟蹤

管理部門審查糾正整改階段是管理部門實施有重要階段，決定了管理部門審查發現問題糾正有效性。目前往往出現審查發現很多問題，但忽略了糾正整改環節，使管理部門審查效果大打折扣。質量保證部門要根據糾正行動計劃進行嚴密的跟蹤，結合質保監查驗證管理部門審查糾正措施實施有效性，同時考慮通過其他手段保證管理部門審查糾正措施有效的執行。

四、體會與建議

“領導作用”主導管理部門審查。管理部門審查是高級管理層履行自我評定的過程，管理層對管理部門審查的認識及重視程度直接影響公司各級對管理部門審查的實施。質量保證部門需要切實的將管理層引導至管理部門審查的全流程各環節，充分發揮“領導作用”，同時質量保證部門需要為管理層實施自我評定過程中提高足夠的技術和理論支持。

部門自評定作用重要。自評定的效果將直接影響管理部門審查效果，通過增加部門自評定會議、要求部門分管領導全過程參與自評定等手段強化部門自評定實施。統計發現優化后管理部門審查共提出糾正行動項39項（涉及13管理領域），比優化前的22項（涉及9個管理領域），從數量和涉及的領域均有了明顯的提升，一定程度上說明了強化部門自評定對管理部門審查的促進作用。

培訓宣貫促進審查有效性。培訓宣貫可以讓使各層級管理者了解管理部門審查的意義及實施的方法。筆者只在準備階段對管理部門審查計劃進行一次培訓宣貫，但發現具體審查過程中實施人員并未充分理解管理部門審查實施的要點，導致部分環節效果不佳。因此建議培訓宣貫的實施需要貫穿于管理部門審查的全流程，分階段針對性開展，實現各層次管理者真正懂得如何實施一次管理部門審查、如何實施自我評定。

績效考核保證審查有效性。建議充分利用考核手段，制定管理部門審查專項考核方案，加大對管理部門審查全過程的考核，分階段制定考核指標，使考核指標更有針對性，利用考核提升管理部門審查全過程實施有效性，提高各部門對管理部門審查重視程度。

整改糾正至關重要。首先糾正措施的制定及完成時間需要與責任部門進行充分溝通，從而保證措施充分性和完成時間的及時性。同時質量保證部門可以結合績效考核、公司各級管理層定期會議對糾正計劃的完成情況進行通報等手段來保證糾正措施按計劃實施，避免出現“虎頭蛇尾”現象。

五、結語

綜上，管理部門審查是各級管理者尤其是高層管理對所負責領域的質量保證體系的審視和評價，是核電質量保證體系持續優化的重要手段。本文對管理部門審查實踐、實踐經驗、建議等方面論述，對于后續核電企業開展管理部門審查工作具備一定參考借鑒和啟發思考。

參考文獻：

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